PROSPEKT FOR VERDIPAPIRFONDET ALFRED BERG KORT STAT 1. Opplysninger om forvaltningsselskapet. 1.1 Verdipapirfondet Alfred Berg Kort Stat forvaltes av Alfred Berg Kapitalforvaltning AS, med forretningsadresse Olav V s gate 5, Oslo og postadresse P.B. 1294 Vika, 0111 Oslo. Olav V s gate 5 er selskapets eneste forretningsadresse. 1.2 Selskapets foretaksnummer er 956241308. 1.3 Alfred Berg Kapitalforvaltning AS ble stiftet 29.11.1989 under navnet Kapitalforvaltning AS. Selskapet endret navn til Industrifinans Fondsforvaltning AS i generalforsamling avholdt den 30.6.1994. På generalforsamling den 01.12.2000 ble navnet vedtatt endret til Alfred Berg Industrifinans Fondsforvaltning AS og i ekstraordinær generalforsamling av 30.07.04 ble det vedtatt å endre navnet til Alfred Berg Industrifinans Kapitalforvaltning AS gjeldende fra 01.11.04. På generalforsamling avholdt 15. juni 2005 endret selskapet navn til ABN AMRO Kapitalforvaltning AS. På generalforsamling avholdt 7. mai 2008 ble det vedtatt at selskapet skulle endre navn til Alfred Berg Kapitalforvaltning AS. Selskapet har siden 28.03.90 hatt tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning. 1.4 Selskapets tegnede og innbetalte aksjekapital er NOK 3.000.000,-. 1.5 Alfred Berg Kapitalforvaltning AS er 100% eiet av Alfred Berg Forvaltning AS. 1.6 Styret i Alfred Berg Kapitalforvaltning AS består av følgende personer: Arild Orgland, Alfred Berg Forvaltning AS, Olav V s gate 5, Oslo. Styrets leder. Hans Fahlin, ABN AMRO Asset Management, Birger Jarlsgatan 7, Stockholm Tore H. Eilertsen, Det Norske Veritas, Veritasv. 1, 1363 Høvik Ellinor Örtegren Johanson, ABN AMRO Asset Management, Birger Jarlsgatan 7, Stockholm. Kjell Bjørndalen, Fellesforbundet, Lilletorget 1, 0184 Oslo. Selskapets administrerende direktør er: Ole Jakob Wold, Alfred Berg Kapitalforvaltning AS, Olav V s gate 5, Oslo.
Selskapets revisor er: Statsaut. revisor Tor Steenfeldt-Foss, Ernst & Young AS, Oslo Atrium, Postboks 20, 0051 Oslo. For 2007 er det utbetalt lønn og annen godtgjørelse til henholdsvis styret og administrerende direktør med NOK 75.000,- og NOK 1.197.900,-. 1.7 Selskapet har inngått konsulentavtaler med følgende selskaper og rådgivere: ECON Analyse AS, Biskop Gunnerus gt. 14 A, Oslo. ABN AMRO BANK N.V., Gustav Mahlerlaan 10, Amsterdam. Avtalene tilfører forvaltningsselskapet kompetanse innen forvaltning og makroøkonomisk analyse. 1.8 Alfred Berg Kapitalforvaltning AS forvalter pr. 5/2008 følgende verdipapirfond: Rentebærende fond. Alfred Berg Likviditet Alfred Berg Pengemarked Alfred Berg Kort Stat Alfred Berg Kort Obligasjon Alfred Berg Obligasjon 1-3 Alfred Berg Stat Alfred Berg Obligasjon Alfred Berg Obligasjon 3-5 Alfred Berg Lang Obligasjon Alfred Berg OECD + Alfred Berg OECD Kombinasjonsfond Alfred Berg Optimal Allokering Alfred Berg Kombi Aksjefond Alfred Berg Indeks Alfred Berg Norge Alfred Berg Norge + Alfred Berg Aktiv
Alfred Berg Aktiv II Alfred Berg Gambak Alfred Berg Global Quant Alfred Berg Nordic Best Selection Banco Humanfond Banco Norge 2. Opplysninger om verdipapirfondet. 2.1 Verdipapirfondets navn var ABIF Kort Stat inntil fondets navn ble endret til ABN AMRO Kort Stat i juni 2005. I mai 2008 ble det besluttet å endre fondets navn til Alfred Berg Kort Stat. 2.2 Vedtekter følger vedlagt. 2.3 Fondets revisor er statsautorisert revisor Tor Steenfeldt-Foss, Ernst & Young, Oslo. 2.4 Verdipapirfondets årsregnskap avsluttes den 31.12., i tillegg føres halvårsregnskap. 2.5 Registrering av andelseiere skjer ved innføring i andelseierregister som føres av Verdipapirsentralen. 2.6 Hver andelseier har en ideell part i verdipapirfondet som svarer til vedkommendes andel av de samlede utstedte fondsandeler. Utover andelsinnskuddet er andelseier ikke ansvarlig for fondets forpliktelser. Fondet forvaltes av Alfred Berg Kapitalforvaltning AS som treffer alle disposisjoner over fondet. En andelseier har ikke rett til å forlange deling eller oppløsing av verdipapirfondet. Med samtykke av Kredittilsynet kan forvaltningsselskapet overføre forvaltningen til et annet forvaltningsselskap, men ikke før tidligst tre måneder etter at dette er meddelt andelseierne ved brev. Kredittilsynet kan også godkjenne vedtak om avvikling av fondet etter regler fastsatt av Kongen. 2.7 Andelene er ikke gjenstand for omsetning. Ved tegning eller innløsning av andeler må Alfred Berg Kapitalforvaltning AS kontaktes. 2.8 Grunnlaget for beregning av verdien av andelen skal være markedsverdien av verdipapirporteføljen tillagt verdien av fondets likvider/fordringer, påløpte ikke forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd samt fratrukket gjeld og påløpte ikke forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar.
2.9 Alfred Berg Kort Stat er et statsobligasjonsfond hvor midlene plasseres i norske stats eller statsgaranterte verdipapirer og i utvalgte banker, samt i verdipapirer utstedt eller garantert av andre stater innenfor OECD-området. Referanseindeks for Alfred Berg Kort Stat er OBI Statsobligasjonsindeks 1 år og durasjons-intervallet er mellom 0,5 og 1,5 år avhengig av renteforventning. Anbefalt plasseringshorisont er minimum 1 år. 2.10 Årlig forvaltningshonorar er 0,55 % p.a som belastes fondet daglig. Det belastes ikke tegnings- eller innløsningsprovisjon. Minimumstegning ved første gangs investering i fondet er kr 100.000,-. Depotmottaker godtgjøres etter gjeldene satser. 2.11 Vedlagt følger en oversikt over verdipapirfondets avkastnings- og risikohistorikk. Historisk avkastning er ikke noen garanti for fremtidig avkastning og fondets avkastning beror på den generelle utviklingen i verdipapirmarkedet, fondets risikoprofil, provisjoner og forvaltningen av fondet. 3. Opplysninger om verdipapirfondets depotmottaker. 3.1 DnB NOR Bank ASA, Kirkegaten 14-18, Oslo, er verdipapirfondets depotmottaker. 3.2 DnB NOR Bank ASA er en forretningsbank med foretaksnummer 984851006. Hovedvirksomheten er generell bankvirksomhet. 4. Andre opplysninger. 4.1 En andelseier vil måtte betale 28 % skatt av samlet utdeling fra fondet i løpet av et regnskapsår Gevinst/tap på andelene kommer først til beskatning ved realisasjon. 4.2 Kjøper har ikke angrerett ved kjøp av fondsandeler. Årsaken til at kjøper ikke har angrerett ved kjøp av fondsandeler er at prisen på andelene avhenger av svingninger i finansmarkedet som selger ikke har kontroll over i angreperioden. 4.3 Spareavtaler kan sies opp inntil to dager før forfall. Forfallsdagen er beskrevet i den sparekontrakt andelseier inngår med forvaltningsselskapet. Andelseier kan
si opp spareavtalen i sin nettbank eller ved kontakt med sin bank. 5. Styreerklæring: Opplysningene i prospektet er så langt styret kjenner til i samsvar med de faktiske forhold. Det forekommer ikke i henhold til styrets kunnskap mangler som kan endre prospektets fremstilling i vesentlig grad. Forbehold om styregodkjenning: Oslo, 18. juni 2008 Arild Orgland Ellinor Örtegren Johanson Tore H. Eilertsen Styrets leder Hans Fahlin Kjell Bjørndalen Ole Jakob Wold Adm.dir.