1. Generelle opplysninger Innsendingsfrist: senest 30 dager etter utløpet av kvartalet. I tillegg til kvartalsoppgave skal foretaket en gang i året også sende inn fullstendig årsregnskap, årsberetning og revisjonsberetning for verdipapirforetaket. Veiledning til utfylling av kvartalsoppgaven for verdipapirforetak (KRT-1008) 1.1 Rapporteringsperiode 1.1.1 Årstall 1.1.2 Rapporteringsperiode Velg... 1.2 Opplysninger om foretaket 1.2.1 Organisasjonsnummer 1.2.2 Foretakets navn 1.2.3 Postadresse 1.2.4 Postnummer 1.2.5 Poststed 1.2.6 Er foretaket kredittinstitusjon (som er verdipapirforetak) eller utenlandsk foretak som driver investeringstjenestevirksomhet gjennom filial? 1.3 Henvendelser kan rettes til 1.3.1 Navn 1.3.2 Telefonnummer 1.3.3 E-postadresse 1.4 Opplysninger om antall ansatte (inkl. leiet hjelp) 1.4.1 Administrasjon Antall 1.4.2 Meklere, analytikere, corporate-personale, forvaltere, ordreformidlere, investeringsrådgivere 1.4.3 Intern analyse/kontroll 1.4.4 Oppgjør 1.4.5 Andre 1.4.10 Total 0 1.5 Endringer i personale (inkl. leiet hjelp) 1.5.1 Ansettelser Antall 1.5.2 Avganger Skjemaversjon: 34396
2. Utført virksomhet dette kvartal Velg for aktuelle instrumenter 2.1 Mottak og formidling av ordre på vegne av kunde 2.2 Utførelse av ordre på vegne av kunde Finansielle instrumenter 2.2.1 Aksjer, egenkapitalbevis 2.2.2 Obligasjoner, sertifikater 2.2.3 Standardiserte opsjoner 2.2.4 Ikke-standardiserte opsjoner 2.2.5 Terminer (futures, FRA, andre) 2.2.6 Valutarelaterte instrumenter 2.2.7 Varederivatkontrakter 2.2.8 Andre finansielle intrumenter Andre instrumenter 2.2.9 Varekontrakter 2.3 Foretakets egenhandel Finansielle instrumenter 2.3.1 Aksjer, egenkapitalbevis 2.3.2 Obligasjoner, sertifikater 2.3.3 Standardiserte opsjoner 2.3.4 Ikke-standardiserte opsjoner 2.3.5 Terminer (futures, FRA, andre) 2.3.6 Valutarelaterte instrumenter 2.3.7 Varederivatkontrakter 2.3.8 Andre finansielle intrumenter Andre instrumenter 2.3.9 Varekontrakter 2.4 Aktiv forvaltning 2.4.1 Aksjer, egenkapitalbevis 2.4.2 Obligasjoner, sertifikater 2.4.3 Standardiserte opsjoner 2.4.4 Ikke-standardiserte opsjoner 2.4.5 Andre finansielle intrumenter 2.5 Investeringsrådgivning 2.6 Emisjonsvirksomhet
2.6.1 Tilrettelegging 2.6.2 Tegningssted 2.6.3 Garantideltagelse 2.7 Drift av multilateral handelsfasilitet
3. Tall for utførelse av ordre på vegne av kunde 3.1 Kjøp av finansielle instrumenter Dette kvartal 3.1.1 Norske aksjer og egenkapitalbevis 3.1.2 Utenlandske aksjer og lignende 3.1.3 Norske sertifikater og obligasjoner 3.1.4 Utenlandske sertifikater og obligasjoner 3.1.10 Sum 0 3.2 Salg av finansielle instrumenter Dette kvartal 3.2.1 Norske aksjer og egenkapitalbevis 3.2.2 Utenlandske aksjer og lignende 3.2.3 Norske sertifikater og obligasjoner 3.2.4 Utenlandske sertifikater og obligasjoner 3.2.10 Sum 0
4. Resultatregnskap Investeringstjenester og tilleggstjenester. 4.1 Driftsinntekter 4.1.1 Kurtasjehandel egenkapitalinstrumenter Dette kvartal 4.1.2 Nettohandel egenkapitalinstrumenter 4.1.3 Kurtasjehandel gjeldsinstrumenter 4.1.4 Nettohandel gjeldsinstrumenter 4.1.5 Resultat market making (nettoføres) 4.1.6 Handel med andre finansielle instrumenter 4.1.7 Feilslutninger (gevinst) 4.1.10 Kredittgivning 4.1.15 Inntekter fra emisjons- og rådgivningsvirksomhet 4.1.16 Inntekter fra mottak og formidling av ordre og investeringsrådgivning 4.1.17 Inntekter fra drift av multilateral handelsfasilitet 4.1.20 Aktiv forvaltning 4.1.25 Andre inntekter fra investeringstjenester og tilleggstjenester 4.1.30 Sum inntekter fra investeringstjenester og tilleggstjenester 4.1.35 Alminnelig kapitalforvaltning (gevinst) 0 4.1.40 Andre driftsinntekter 4.1.45 Sum driftsinntekter 0 4.1.50 Driftskostnader 4.1.51 Feilslutninger (tap) Dette kvartal 4.1.52 Tap på fordringer 4.1.53 Alminnelig kapitalforvaltning (tap) 4.1.54 Andre driftskostnader 4.1.60 Sum driftskostnader 0 4.1.70 Driftsresultat 0 4.2 Finansinntekter/-kostnader Dette kvartal 4.2.1 Renteinntekter ifbm. for sent oppgjør fra kunder 4.2.2 Renteinntekter ifbm. kredittgivning 4.2.3 Finansinntekter fra egne aktiva (renter, utbytte og lignende) 4.2.4 Finansinntekter konsern 4.2.5 Finanskostnader konsern 4.2.6 Andre finansinntekter/-kostnader (netto) 4.2.10 Resultat av finansinntekter/-kostnader
0 4.3 Ordinært resultat før skattekostnad 0 4.4 Skattekostnad på ordinært resultat 4.5 Ordinært resultat 0 4.6 Ekstraordinære poster Dette kvartal 4.6.1 Sum ekstraordinære inntekter 4.6.2 Sum ekstraordinære kostnader 4.6.10 Ekstraordinært resultat 0 4.7 Skattekostnad på ekstraordinært resultat 4.8 Delårsresultat 0 4.9 Disponering av resultat 4.9.1 Avsetning til fond for vurderingsforskjeller 4.9.2 Foreslått utbytte 4.9.3 Avgitt konsernbidrag
5. Balanse og kontroll av ansvarlig kapital 5.1 Anleggsmidler 5.1.1 Utsatt skattefordel 5.1.2 Goodwill 5.1.3 Andre langsiktige fordringer 5.1.4 Bygninger, maskiner, inventar og lignende 5.1.5 Aksjer i datterselskaper 5.1.6 Andre finansielle instrumenter 5.1.7 Fordringer på eiere og selskap i samme konsern 5.1.8 Andre anleggsmidler 5.1.10 Sum anleggsmidler 0 5.2 Omløpsmidler 5.2.1 Fordringer på eiere og selskap i samme konsern 5.2.2 Fordringer ifbm. kredittgivning 5.2.3 Fordringer på kunder ifbm. uoppgjorte handler 5.2.4 Fordringer på andre verdipapirforetak ifbm. uoppgjorte handler 5.2.5 Andre fordringer 5.2.6 Finansielle instrumenter 5.2.7 Kontanter og bankinnskudd 5.2.10 Sum omløpsmidler 0 5.3 Sum eiendeler 0 5.4 Egenkapital 5.4.1 Aksjekapital 5.4.2 Overkursfond 5.4.3 Fond for vurderingsforskjeller 5.4.4 Annen egenkapital 5.4.5 Resultat hittil i år 5.4.10 Sum egenkapital 0 5.5 Langsiktig gjeld 5.5.1 Utsatt skatt 5.5.2 Gjeld til eiere og selskap i samme konsern 5.5.3 Annen langsiktig gjeld 5.5.10 Sum langsiktig gjeld
0 5.6 Ansvarlig lånekapital 5.7 Kortsiktig gjeld 5.7.1 Kassekredittgjeld 5.7.1.1 Innvilget grense 5.7.2 Gjeld til eiere og selskap i samme konsern 5.7.3 Gjeld til andre verdipapirforetak ifbm. uoppgjorte handler 5.7.4 Gjeld til kunder 5.7.5 Betalbar skatt 5.7.6 Avsatt utbytte 5.7.7 Annen kortsiktig gjeld 5.7.10 Sum kortsiktig gjeld 0 5.8 Sum gjeld og egenkapital 0 5.8.1 Forklaring av differanse mellom Sum eiendeler (5.3) og Sum gjeld og egenkapital (5.8). Feltet har plass til 255 tegn. Dersom du har behov for mer plass. må du sende inn teksten som vedlegg. 5.9 Merknader til postene i resultatregnskapet, balansen og endring i egenkapitalen Feltet har plass til 255 tegn. Dersom du har behov for mer plass. må du sende inn teksten som vedlegg. 5.10 Attestasjoner fra revisor (for årets andre og fjerde kvartal, jf. veiledning) 5.10.1 Revisjonsselskap 5.10.2 Revisors navn 5.10.3 Er revisors attestasjoner innsendt? 5.10.4 Hvis nei, angi dato for innsending (dd.mm.åååå) 5.11 Beregning av fjorårets faste kostnader Årlig 5.11.1 Sum inntekter 5.11.2 Negativt resultat før skatt 5.11.3 Positivt resultat før skatt 5.11.4 Variabel bonus til ansatte, og variabel avkastning til evt. indre selskap 5.11.5 Kurtasje betalt til ordreformidlere 5.11.6 Variable avgifter betalt til børser, autoriserte markedsplasser, verdipapirregistre og oppgjørssentraler
5.11.7 Ekstraordinære kostnader 5.11.8 Valutatap ved omregning av regnskap i utenlandsk valuta 5.11.9 Andre variable kostnader 5.11.10 Sum fjorårets faste kostnader 0 5.12 Krav til ansvarlig kapital 5.12.1 25 % av fjorårets faste kostnader Post 5.11.10 * 0,25 Årlig 0
6. Opplysninger om klientmidler/-gjeld 6.1 Klientmidler/-gjeld 6.1.1 Klientmidler aktiv forvaltning 6.1.2 Klientmidler annen virksomhet 6.1.3 Klientgjeld aktiv forvaltning 6.1.4 Klientgjeld annen virksomhet 6.1.10 Netto klientmidler/-gjeld 6.1.11 Forklaring av differanse mellom klientmidler og klientgjeld 0 7. Opplysninger om trekkrettigheter i bank m.v. 7.1.1 Kredittgivende institusjons oppsigelsestid på kassekreditt (dager) 7.1.2 Høyeste overtrekk på kassekreditt i løpet av kvartalet
8. Opplysninger om aktiv forvaltning 8.1 Forvaltet kapital 8.1.1 Egenkapitalinstrumenter og tilhørende derivater 8.1.2 Gjeldsinstrumenter og tilhørende derivater 8.1.3 Andre finansielle instrumenter 8.1.4 Bankinnskudd 8.1.10 Sum forvaltet kapital 0 8.2 Transaksjoner Dette kvartalet 8.2.1 Kjøp av egenkapitalinstrumenter i perioden 8.2.2 Salg av egenkapitalinstrumenter i perioden 8.2.3 Transaksjonsvolum egenkapitalinstrumenter 0 Summen av transaksjonsvolumet omhandlet i post 8.2.1 og 8.2.2 8.2.4 Kjøp av gjeldsinstrumenter i perioden 8.2.5 Salg av gjeldsinstrumenter i perioden 8.2.6 Transaksjonsvolum gjeldsinstrumenter i perioden 0 Summen av transaksjonsvolumet som er omhandlet i post 8.2.4 og 8.2.5 8.2.7 Kjøp av andre finansielle instrumenter i perioden 8.2.8 Salg av andre finansielle instrumenter i perioden 8.2.9 Transaksjonsvolum andre finansielle instrumenter i perioden Summen av transaksjonsvolumet som er omhandlet i post 8.2.7 og 8.2.8 0 8.2.10 Andel av samlet transaksjonsvolum utført av verdipapirforetaket eller annet verdipapirforetak i samme konsern (oppgi beløp i 1.000 NOK) 8.3 Kunder 8.3.1 Antall kunder 8.3.2 Porteføljeverdi for største kunde 8.3.3 Porteføljeverdi for den minste kunden
9. Andre opplysninger 9.1 Verdipapiroppgjøret (VPS/Norges Bank) Dersom foretaket er deltaker i verdipapiroppgjøret i andre land skal opplysningene i post 9.1 også gis for hvert av disse. Opplysningene gis i kommentarfeltet. 9.1.1 Høyeste debetsaldo i kvartalet 9.1.2 Bunngarantiens størrelse 9.1.3 Antall dager det er stilt tilleggssikkerhet i løpet av kvartalet 9.1.4 Garantistens oppsigelsestid på bunngarantien 9.1.5 Navn på garantist 9.1.6 Er foretaket deltaker i verdipapiroppgjøret i andre land? 9.1.7 Hvis ja, gi opplysninger i kommentarfeltet 9.2 Lån til aksjonærer 9.2.1 Er det ytt lån til selskapets aksjeeiere eller personer som er likestilt med aksjeeiere, jf. allmennaksjeloven 8-7? 9.2.2 Hvis ja, er det stilt sikkerhet for alle lån? 9.3 Rettslige forhold Hvis ja, legg dokumentasjon som vedlegg til dette skjemaet. 9.3.1 Er det tatt ut forliksklage, stevning eller pågår det på annen måte sak for domstol mot virksomheten? Antall vedlegg: 9.4 Internasjonale regnskapsstandarder (IFRS) 9.4.1 Utarbeides regnskapet etter IFRS-forordningens system? 9.5 Kommentarer