AVTALE OM OPPGJØR AV AVREGNINGER FRA VERDIPAPIRSENTRALEN ASA (VPS) MELLOM XXXXXX BANK ASA (banken) OG NORGES BANK
I INNLEDENDE BESTEMMELSER 1. Avtalens omfang og definisjoner Avtalen gjelder etablering og bruk av bankens VPO-konto i Norges Bank (NB) i forbindelse med pengeoppgjørene av avregninger fra VPS. Avtalen gjelder også for banker som stiller garanti for deltagende verdipapirforetak. Med VPO konto menes hjelpekonto i NB for gjennomføring av pengeoppgjør av avregninger fra VPS. Pengeoppgjørene skjer over bankens oppgjørskonto i NB. Med oppgjørskonto menes konto i NB som benyttes til oppgjør av betalingsoppdrag og som Kunden har rett til å disponere over. 2. Øvrige avtaler Denne avtalen utfylles av bankens alminnelige kontoholds- og oppgjørsavtale med NB, samt av Rammeavtale om vilkår og rutiner for sikkerhet for lån i NB og eventuell avtale om garanti for et verdipapirforetaks posisjoner i oppgjørene av avregninger fra VPS. Side 2 av 5
II ETABLERING OG BRUK AV VPO-KONTO, AVGIFT, MV 3. Etablering og bruk av VPO-konto, mv Banken kan ha en eller flere VPO-kontoer i NB. Etablering eller avvikling av VPOkonto skal skje i samsvar med bestemmelsene i Vedlegg 2 til kontoholds- og oppgjørsavtalen. NB skal sende banken kontoutskrift månedlig eller etter avtale. Bankens VPO-konto er ikke rentebærende. NB vil ved hvert oppgjør føre saldo på VPO-konto og saldo for verdipapirforetak som bank stiller garanti for, mot bankens oppgjørskonto. Saldo på VPO-kontoen vil være null etter hvert oppgjør og fram til ny avregning mottas fra VPS. Banken kan ikke selv foreta uttak eller gjøre innskudd på VPO-kontoen. Retting av en feilaktig godskrift eller belastning på VPO-konto følger av pkt 16 om retting av oppgjørskonto i kontoholds- og oppgjørsavtalen. 4. Avgift Banken skal betale avgifter knyttet til etablering og bruk av VPO-konto som følger av bestemmelsene i kontoholds- og oppgjørsavtalen pkt 4 og av Vedlegg 4 til nevnte avtale. Side 3 av 5
III PENGEOPPGJØRET i NB 5. Deltakelse i oppgjøret, mv Banken skal ha inngått kontoholds- og oppgjørsavtale, opprettet oppgjørskonto og VPO-konto, før deltakelse i oppgjørene av avregninger fra VPS. Pengeoppgjørene i NB skjer på de vilkår og de tidspunkt som følger av kontoholdsog oppgjørsavtalen, herunder av Vedleggene til avtalen. 6. Melding om og gjennomføring av båndlegging Før hver avregning, skal banken gi melding til NB om hvor mye banken ønsker båndlagt av midler til neste oppgjør. Midlene skal dekke bankens samlede nettoposisjon i oppgjøret. I dette inngår også nettoposisjoner for verdipapirforetak som banken har stilt garanti overfor, jf punkt 1. Meldingen skal skje på den måte og innen den frist som NB fastsetter i driftsmønsteret i NBO (Norges Banks Oppgjørssystem). På grunnlag av meldingen båndlegger NB midler på bankens oppgjørskonto innenfor tilgjengelig likviditet ved fristens utløp. Båndleggingen oppheves umiddelbart etter at pengeoppgjøret i NB er gjennomført. Det vises til kontoholds- og oppgjørsavtalen pkt 12 om prioriterte nettooppgjør og båndlegging. 7. Pengegrenser i avregningen NB skal før hver avregning gi melding til VPS om bankens båndlagte midler til neste oppgjør, jf pkt 6 over. VPS beregner bankens totale nettoposisjon i avregningen på grunnlag av denne meldingen. Transaksjoner som ikke kan gjøres opp innenfor båndlagte midler forskyves. Dette innebærer at de avregnes og gjøres opp på et senere tidspunkt i samsvar med avtale mellom VPS og banken. Side 4 av 5
IV SANKSJONER OG OPPHØR AV AVTALEN, MV 8. Varsel til Kredittilsynet I samråd med VPS kan NB beslutte å varsle Kredittilsynet dersom båndleggingen for banken ved gjentatte tilfelle medfører at handler forskyves i VPS, jf pkt 6 og 7 over. Banken skal ha melding dersom slikt varsel gis. 9. Oppsigelse og opphør Avtalen kan helt eller delvis sies opp med 1 måneds varsel fra en av partene. Oppsigelse fra NB skal være saklig begrunnet. Ved vesentlig mislighold av avtalen kan partene suspendere avtalen for en angitt periode, eller heve avtalen med umiddelbar virkning. Banken skal gi NB melding om endring av selskapsform, fusjon eller fisjon senest 1 måned før endringen iverksettes. NB kan si opp avtalen med virkning fra iverksettelsen. Ved oppsigelse av kontoholds- og oppgjørsavtalen eller denne avtalen skal NB varsle VPS om dette. Ved opphør av tilknytningsavtaler som oppgjørsdeltager mellom banken og VPS opphører også denne avtalen. 10. Lovvalg og tvisteløsning Bestemmelser om lovvalg og tvistløsning følger av pkt 23 i kontoholds- og oppgjørsavtalen. Sted og dato... Sted og dato XXXXXXX Bank ASA.. Norges Bank Side 5 av 5