V i l k å r f o r r a p p o r t e r i n g a v d e r i v a t h a n d l e r Gjeldende fra 31.01.2014 Disse vilkår for rapportering av derivathandler ( Vilkårene ) er gjeldende mellom deg ( Kunden ) og Danske Bank A/S ( Danske Bank ). Vilkårene fastsetter rammene og forutsetningene for Danske Banks ytelse av tjenester i forbindelse med rapportering av nærmere angitte derivathandler til et Transaksjonsregister (se definisjon nedenfor) på vegne av Kunden i samsvar med rapporteringsbestemmelsene under EMIR (se definisjon nedenfor) ( Rapporteringstjenester ) 1. Utnevnelse av Danske Bank Kunden og Danske Bank A/S har ved Kundens aksept, via Danske Banks hjemmeside eller på annen måte, av disse Vilkårene avtalt at Danske Bank er forpliktet til å yte Rapporteringstjenestene i samsvar med Vilkårene og EMIR. Vilkårene er gjeldende mellom partene fra dato for Kundens aksept av Vilkårene og frem til det tidspunkt Vilkårene opphører å gjelde mellom partene i samsvar med punkt 12 eller 15 nedenfor. 2. Definisjoner Utover de uttrykk som er definert andre steder i Vilkårene, skal følgende uttrykk forstås slik: Danske Bank Konsernet betyr Danske Bank A/S og dens heleide datterselskaper innenfor EU/EØS. EMIR betyr forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, sentrale motparter og transaksjonsregistre samt sekundære rettsakter fastsatt i medhold av forordningen med senere endringer. Felles Data betyr informasjon vedrørende den enkelte transaksjon som beskrevet i Tabell 2 i Bilaget til Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) Nr 1247/2012 av 19. desember 2012 og i Tabell 2 i Bilaget til Kommisjonens Delegerte Forordning (EU) Nr. 148/2013 av 19. desember 2012, med senere endringer. Handelsdetaljer betyr informasjon vedrørende en Relevant Transaksjon, som kunden i henhold til EMIR er forpliktet til å rapportere til et Transaksjonsregister innenfor de rapporteringsfrister som følger av EMIR, inklusiv Motpartsdata og Fellesdata. Historisk Derivathandel betyr en derivathandel inngått mellom Kunden og Danske Bank eller et annet selskap i Danske Bank Konsernet, som var inngått før startdatoen for rapportering (som fremgår av EMIR) og som var utestående i perioden fra og med 16. august 2012. Rapporteringsagent betyr en tredjepart utpekt av Danske Bank, herunder men ikke begrenset til, en sentral motpart, som er godkjent i henhold til EMIR, til å rapportere alle eller noen av Handelsdetaljene knyttet til derivathandler. Motpartsdata betyr informasjon vedrørende partene i en transaksjon som beskrevet i Tabell 1 i Bilaget til Kommisjonens Gjennomføringsforordning (EU) Nr. 1247/2012 av 19 desember 2012 og i Tabell 1 i Bilaget til Kommisjonens Delegerte Side 1 af 6
Forordning (EU) Nr. 148/2013 av 19 desember 2012 med senere endringer. Relevant Transaksjon betyr en derivathandel inngått mellom Kunden og Danske Bank eller et annet selskap i Danske Bank Konsernet, som er omfattet av rapporteringsplikten i artikkel 9 i EMIR. Historiske Derivathandler er også Relevante Transaksjoner med mindre noe annet er særskilt avtalt mellom Kunden og Danske Bank. Transaksjonsregister betyr et transaksjonsregister, som er godkjent eller akseptert i henhold til EMIR. Dersom det ikke finnes et Transaksjonsregister i forhold til en Relevant Transaksjon, skjer rapporteringen til Den Europeiske Verdipapir- og Markedstilsynsmyndighet (ESMA). Verdifastsettelsesdata betyr Motpartsdata, som inneholder informasjon om verdifastsettelse etter mark-to-market prinsippet eller mark-to-model prinsippet for en Relevant Transaksjon eller vedrørende finansiell sikkerhetsstillelse. 3. Ingen rapportering av andre handler Med mindre noe annet er særskilt avtalt mellom partene, rapporterer ikke Danske Bank informasjon på Kundens vegne i forhold til andre derivathandler enn Relevante Transaksjoner. Dette innebærer at derivathandler som Kunden har inngått med andre selskap innen Kundens eget konsern eller med andre motparter enn Danske Bank eller selskap i Danske Bank konsernet, ikke er Relevante Transaksjoner. 4. Rapporteringsagent og Transaksjonsregistre Danske Bank kan utpeke en eller flere Rapporteringsagenter som skal utføre hele eller deler av Rapporteringstjenesten på Danske Banks vegne. Danske Bank (eller en Rapporteringsagent) har rett til fritt å velge hvilket Transaksjonsregister eller Transaksjonsregistre som skal benyttes i forbindelse med rapportering av Handelsdetaljer. 5. Rapporteringsroller Kunden gir Danske Bank (eller en Rapporteringsagent utpekt av Danske Bank) rett til på vegne av Kunden å rapportere Handelsdetaljer for samtlige Relevante Transaksjoner til et Transaksjonsregister innenfor de til enhver tid gjeldende rapporteringsfrister. 6. Videreformidling av kundeopplysninger Kunden samtykker til at Danske Bank eller selskap i Danske Bank Konsernet fortløpende kan videreformidle opplysninger om Kunden og Kundens derivatforretninger med Danske Bank til regulerte markeder, sentrale motparter (clearing sentraler), andre systemer eller plattformer som anvendes av sentrale motparter, tilbydere eller operatører av elektroniske handels/matchingfasiliteter, og transaksjonsregistre, i den grad slik videreformidling er nødvendig i forhold til å kunne levere den avtalte rapporteringstjeneste samt i den grad dette er påkrevet i henhold til gjeldende relevant regelverk samt til enhver annen person etter instruks fra kompetent Side 2 af 6
domstol, offentlig myndighet eller annen kompetent myndighet eller i henhold til gjeldende rett. 7. Handelsdetaljer 7.1. Fellesdata Danske Bank og Kunden er forpliktet til i god tro å fastsette fellesdata for en Relevant Transaksjon forut for rapporteringen av den konkrete Relevante Transaksjon til et Transaksjonsregister. Hvis en Relevant Transaksjon ikke automatisk har fått tildelt en unik identifikator ( Unique Trade Identifier ) sørger Danske Bank for å tildele en unik identifikator for den konkrete Relevante Transaksjon. Hvis en Relevant Transaksjon kan klassifiseres innenfor en eller flere aktivaklasser med henblikk på handelsrapportering, er Danske Bank forpliktet til å velge den aktivaklasse som den konkrete Relevante Transaksjon skal rapporteres under. 7.2. Verdifastsettelsesdata Med mindre noe annet er særskilt avtalt mellom partene, rapporterer Danske Bank Verdifastsettelsesdata til et transaksjonsregister på vegne av Kunden. Kunden aksepterer herved at Verdifastsettelsesdata beregnes og fastsettes av Danske Bank, et selskap i Danske Bank konsernet, en Rapporteringsagent eller en sentral motpart. Ovennevnte avsnitt i punkt 7.2 begrenser ikke Kundens rett til i henhold til andre avtaler til å bestride eller angripe verdifastsettelser fastsatt av Danske Bank, et selskap i Danske Bank konsernet, en Rapporteringsagent eller en sentral motpart i forhold til en Relevant Transaksjon eller finansiell sikkerhetsstillelse stilt til sikkerhet for en Relevant Transaksjon.. 7.3. Plikt til å informere Danske Bank Kunden er forpliktet til å levere de opplysninger som er nødvendige for at Danske Bank kan yte Rapporteringstjenestene, inklusive men ikke begrenset til opplysninger vedrørende Kundens juridiske identifikator(er) ( Legal Entity Identifier ). Hvis Kunden ikke gir slike opplysninger til Danske Bank innen de tidsfrister som er angitt av Danske Bank, er Danske Bank ikke forpliktet til å yte Rapporteringstjenester i forhold til de Relevante Transaksjoner hvor de nødvendige opplysninger ikke er blitt overlevert. 7.4. Forutsetninger for Relevante Transaksjoner Kunden er ansvarlig ovenfor Danske Bank for at: (i) (ii) alle Relevante Transaksjoner er direkte knyttet til Kundens forretningsmessige aktivitet eller likviditetsfinansiering; og Kunden har inngått alle Relevante Transaksjoner på egne vegne (dvs som ordregiver og ikke som agent for andre). Kunden er forpliktet til å opplyse Danske Bank uten unødig opphold og innen de gjeldende rapporteringsfrister dersom de ovennevnte forutsetninger ikke er riktige i forhold til en Relevant Transaksjon. 7.5. Videreformidling av opplysninger til Danske Bank Side 3 af 6
Kunden skal sende opplysninger nevnt i punkt 7.1-7.4 via e-mail eller i et annet elektronisk format som er avtalt mellom partene. 8. Ansvar for informasjon Kunden er ansvarlig for at Handelsdetaljer og andre opplysninger som Kunden har videreformidlet til Danske Bank i henhold til disse Vilkårene ikke var feilaktige, villedende, ufullstendige eller på annen måte upresise på det tidspunkt da disse opplysningene ble videreformidlet til Danske Bank. 9. Rettelse af feil Hvis Danske Bank eller Kunden oppdager en feil i de Handelsdetaljer, som vedkommende har videreformidlet til den annen part, og som er av vesentlig betydning for rapporteringsplikten vedrørende derivater i henhold til EMIR, skal den førstnevnte part melde fra til den annen part så snart som praktisk mulig. Partene er forpliktet til i god tro å rette slike feil. 10. Kunderapporter Danske Bank gir Kunden tilgang til Handelsdetaljer vedrørende de Relevante Transaksjoner som Danske Bank har rapportert. Omfang og format på Kundens tilgang til slike data er avhengig av det relevante Transaksjonsregisterets vilkår og Vilkår for tilgang til slike data. Danske Bank kan gi Kunden tilgang til data i henhold til punkt 10 i et elektronisk format. 11. Ansvarsbegrensning Danske Bank er ikke ansvarlig for omkostninger, utgifter, tap, sanksjoner, bøter, krav av enhver art, forpliktelser, ansvar, søksmål eller erstatningskrav (herunder advokatomkostninger) (et Tap ) som skyldes driftstans i/manglende tilgang til it-systemer eller skader på data i disse systemer, som skyldes forhold som beskrevet nedenfor, uavhengig av om det er Danske Bank selv eller en ekstern leverandør som står for driften av systemene: svikt i Danske Banks strømforsyning eller telekommunikasjon, lovinngrep eller forvaltningsvedtak, naturkatastrofer, krig, opprør, sabotasje, terror eller hærverk (herunder computervirus og -hacking), streik, lockout, boikott eller blokade, uansett om konflikten er rettet mot eller iverksatt av Danske Bank selv eller dens organisasjon og uansett konfliktens årsak. Dette gjelder også når konflikten kun rammer deles av Danske Bank andre omstendigheter som er utenfor bankens kontroll. Danske Banks ansvarsfrihet gjelder ikke dersom: Danske Bank burde ha forutsett de forhold som er årsak til tapet da avtalen ble inngått, eller burde ha avverget eller forhindret årsaken til tapet, Danske Bank er, i henhold til gjeldende lovgivning, under alle omstendigheter, ansvarlig for de forhold som er årsaken til tapet Side 4 af 6
Kunden er inneforstått med at hverken Danske Bank eller noe annet selskap i Danske Bank konsernet er ansvarlig ovenfor Kunden for Tap som skyldes Kundens brudd på eller manglende overholdes av sine forpliktelser i henhold til disse Vilkårene. Ovennevnte ansvarsbegrensning gjelder også etter at Vilkår ikke lenger gjelder mellom partene. 12. Ingen fritakelse fra rapporteringsplikt Kunden anerkjenner og er inneforstått med at han uansett Danske Banks rapportering av Handelsdetaljer vedrørende Relevante Transaksjoner, fortsatt er fullt ut ansvarlig for overholdelse av sine egne forpliktelser i henhold til EMIR. 13. Gebyrer Ytelse av Rapporteringstjenester skjer som en del av Kundens øvrige handel med Danske Bank Konsernet uten betaling av særskilte gebyrer. Uavhengig av avsnittet ovenfor, har Danske Bank til enhver tid rett til å innføre nye eller øke eksisterende gebyrer for Rapporteringstjenestene med én (1) måneds skriftlig varsel til Kunden. Kunden har i slike tilfelle rett til å si opp Vilkårene med ukes skriftlig varsel. Danske Bank kan til enhver tid og til uten varsel innføre lavere gebyrer for sine Rapporteringstjenester. 14. Endringer av Vilkårene Med forbehold for punkt 13 ovenfor, kan Danske Bank med én (1) måneds skriftlig varsel til Kunden ensidig endre vilkårene i disse Vilkår. 15. Varighet og oppsigelse Vilkårene kan sies opp av hver av partene med én (1) måneds skriftlig varsel. En slik oppsigelse regnes ikke som en oppsigelse av andre avtaler mellom partene. En parts manglende overholdelse av sine forpliktelser i henhold til disse Vilkår regnes ikke som et mislighold av andre avtaler mellom partene med mindre det konkrete misligholdet også er definert som et mislighold en eller flere av de øvrige avtalene mellom partene. Kunden kan oppheve Vilkårene med umiddelbar virkning mellom partene, hvis Danske Bank vesentlig misligholder sine forpliktelser i henhold til Vilkårene. Danske Bank kan oppheve Vilkårene med umiddelbar virkning mellom partene, dersom Kunden ikke betaler gebyrer i henhold til punkt 12 senest 10 dager etter skriftlig påkrav om betaling. 16. Ingen tillegg/endringer i andre avtaler Disse Vilkår endrer eller modifiserer ikke og skal ikke fortolkes som en endring eller modifikasjon av Avtale om derivathandel eller andre avtaler mellom Kunden og Danske Bank eller andre selskap i Danske Bank Konsernet. Side 5 af 6
17. Meldinger/Kommunikasjon Kunden gir herved sitt samtykke til å motta informasjon fra Danske Bank via ukrypterende e-mails. 18. Lovvalg og verneting Vilkårene er underlagt norsk rett og begge parter vedtar Oslo Tingrett som rett verneting for tvister i tilknytning til Vilkårene. Side 6 af 6