Hvitvaskings - konferanse 2010 Hvitvaskingsregimet status og utfordringer Sven Arild Damslora førstestatsadvokat VI VERNER VIKTIGE VERDIER
Hvitvaskingsregimet -overordnet struktur i Norge - Regelverk/lovgivning - Finansdepartementet - Finanstilsynet - Kontrollutvalget for tiltak mot hvitvasking - ØKOKRIM/Enheten for finansiell etterretning (EFE) - Rapporteringspliktige - Øvrig politi/påtale VI VERNER VIKTIGE VERDIER
Lovverk/reguleringer FATF 40 + 9 anbefalinger EUs 3. Hvitvaskingsdirektivet Hvitvaskingsloven av 3. mars 2009, med forskifter Kontrollutvalg Finansdepartementet ØKOKRIM EFE Finanstilsynet (tilsynsmyndighet) Øvrig politi/påtale Rapporteringspliktige Banker, forsikringsselskaper eiendomsmegler mm VI VERNER VIKTIGE VERDIER
Enheten for finansiell etterretning (EFE) organisering og saksbehandling VI VERNER VIKTIGE VERDIER
ØKOKRIM-sjef Schea, T. E. Ass. ØKOKRIM-sjef Thomas Skjelbred Skatte- og avgiftsteamet Nordeng, P Bedrageriteamet Angell, A Skatte- og konkurranseteamet Eriksen, M Konkursteamet Bård Thorsen Administrasjonsavdelingen Pedersen, J Økonomiseksjonen Stab OU Korrupsjonsteamet Stoltenberg, L Verdipapirteamet Utbytteteamet Åge Aase Subsidieteamet Roscher, E Heleri og hvit- Vaskingsteamet Marianne Djupesland Bistandsteamet Ribe K Personal- og fellesseksjonen Straffesaksseksjonen Enheten for finansiell etterretning Damslora, S A Miljøteamet Høviskeland, H T Dataavdelingen Walmann, T VI VERNER VIKTIGE VERDIER
EFE Enheten for finansiell etterretning Norges Financial Intelligence Unit (FIU) EFEs oppgaver: Motta og analysere rapporter om mistenkelige transaksjoner (MT-rapporter) Gjøre opplysninger i slike rapporter tilgjengelige for politiet, kontrollmyndigheter og utenlandsk FIU Nasjonalt kompetansesenter på hvitvasking og finansiell etterretning VI VERNER VIKTIGE VERDIER
EFE - Personell Førstestatsadvokat Statsadvokat En rådgiver En strategisk analytiker Elleve spesialetterforskere/saksbehandlere To førstekonsulenter VI VERNER VIKTIGE VERDIER
Særegent for EFE Etterretning/ etterforskning Terrorfinansiering Ikke egne straffesaker Ikke instruksjonsmyndighet Lite overordnede føringer Kontrollutvalget Rådgivning/Compliance VI VERNER VIKTIGE VERDIER
EFEs saksbehandling MT-rapporter Produkter Mottakere Kilder Etterretningsrapporter politirapporter Politidistriktene Team ved Økokrim Kontrollmyndigheter Andre lands FIU-er Politikilder Offentlige registre Analyse ved EFE Anmeldelser Operative analyser Politidistriktene Team ved Økokrim Politidistriktene Team ved Økokrim Samarbeidspartnere Åpne kilder Strategiske analyser Compliance/rådgivning Politidistriktene Team ved Økokrim Kontrollmyndigheter Rapporteringspliktige Rapporteringspliktige VI VERNER VIKTIGE VERDIER
Nettverk BB VI VERNER VIKTIGE VERDIER
Nettverk A VI VERNER VIKTIGE VERDIER
Oppsummering MT-rapporter er hendelser (informasjon), ikke saker Hvordan informasjonen brukes beror på berikelsesprosessen i analysen ved EFE og politiets videre etterretning/etterforskning Informasjon som blir brukt i sak (evt. strategisk analyse) anvendes aktivt i kriminalitetsbekjempelsen Informasjonen kan inngå i sak i løpet av femårsperioden (jf. slettefristen) Rapporterte transaksjoner kan være mistenkelige selv om opplysningene ikke anvendes i sak VI VERNER VIKTIGE VERDIER
Mottatte MT-rapporter per virksomhetsområde 2006 2007 2008 2009 Banker 1481 2556 2073 2176 Virksomheter for 5380 4656 6680 3681 betalingsformidling Forsikringsselskaper 31 34 15 31 Verdipapirforetak 10 4 1 1 E-pengeforetak - 2 1 0 Meglere 5 19 11 21 Revisorer 46 75 78 97 Regnskapsførere 12 15 44 58 Advokater 10 13 7 12 Forhandlere av 27 119 109 82 gjenstander Andre 7 16 7 2 Antall rapporter per år 7042 7543 9026 6161 VI VERNER VIKTIGE VERDIER
1 kvartal 2010 # MTrapporter 2 kvartal 2010 # MTrapporter 3 kvartal 2010 # MTrapporter 4 kvartal 2010 # MTrapporter Sum Kvartal # MTrapporter Advokater m.fl. 2 2 1 1 6 Andre jf. Hv-loven 4 13 9 10 4 36 Banker 1779 963 1305 381 4428 Forhandlere av gjenstander 14 14 16 4 48 Forsikringsselskap 9 14 11 2 36 Meglere 3 2 5 1 11 Regnskapsførere 12 15 14 3 44 Revisorer 24 18 16 11 69 Virksomhet for betalingsformidling Sum MTR virksomhetsområdegruppe 339 327 357 131 1154 2195 1364 1735 VI 538 VERNER VIKTIGE VERDIER 5832
Hva er rapportert fra forsikring Mistanke om forsikringsbedrageri Livspoliser VI VERNER VIKTIGE VERDIER
Risikobasert kundekontroll og løpende oppfølging Økt fokus mot næringsliv og selskapstransaksjoner Gjennomgang av case VI VERNER VIKTIGE VERDIER