OKTOBER 2018 Praktiske sider ved noteringsprosessen på Oslo Børs og Oslo Axess
INNHOLD INFORMASJON FØR SØKNAD... 3 15 BØRSDAGER FØR SØKNAD... 3 INFORMASJONSPLIKT, LAGRINGSPLIKT OG OFFENTLIGGJØRINGSPLIKT FRA SØKNADSTIDSPUNKTET... 3 FEM BØRSDAGER FØR SØKNAD... 4 SØKNAD OM NOTERING... 8 NOTERINGSAVTALE OG LEGAL OPINION FOR UTENLANDSKE SELSKAPER... 8 OFFENTLIGGJØRING AV MOTTATT SØKNAD... 8 INFORMASJON ETTER SØKNAD... 8 DAGEN ETTER AT SØKNAD OM NOTERING ER SENDT TIL OSLO BØRS... 8 TRE BØRSDAGER FØR FØRSTE NOTERINGSDAG... 9 KL. 14.00 HANDELSDAGEN FØR FØRSTE NOTERINGSDAG... 9 MARKERING FØRSTE NOTERINGSDAG... 10 VELKOMSTMØTE... 10 BJELLESERMONI... 10 SELSKAPSPRESENTASJONER AV DE NYE NOTERTE SELSKAPENE... 10 ØVRIG INFORMASJON... 11 FINANSIELL KALENDER... 11 OVERSIKT OVER INFORMASJON SOM SKAL SENDES MARKEDSPLASSEN... 11 VEDLEGG... 13 VEDLEGG 1 NØKKELINFORMASJON... 13 VEDLEGG 2 NOTERINGSTEKNISK INFORMASJON... 14 2
INFORMASJON SOM SKAL SENDES MARKEDSPLASSEN FRISTER Det vises til avholdt innledende møte mellom representanter for selskapet og Oslo Børs. I forbindelse med om notering og eventuell påfølgende notering av selskapets aksjer, er det behov for diverse informasjon om selskapet og om selskapets kontaktpersoner. I tillegg til den informasjon som oversendes markedsplassen knyttet til redegjørelse, og annen korrespondanse som utgjør grunnlag for å vurdere om selskapet er egnet for notering på Oslo Børs eller Oslo Axess, er det også behov for en del annen informasjon. Dette gjelder både informasjon knyttet til en rent teknisk forberedelse av systemer hos Oslo Børs, så vel som informasjon knyttet til presentasjon for pressen og lignende rundt en eventuell notering. Nedenfor følger en gjennomgang av den informasjon selskapet må oversende markedsplassen og frister for slik oversendelse, delt i oversendelse før selskapet sender inn og informasjon som skal sendes markedsplassen i perioden mellom innsendt og første noteringsdag. Gjennomgangen inneholder også noe veiledning i forbindelse med noteringsprosessen. På slutten av dokumentet finnes det en kort oppsummering over den informasjon som skal sendes Oslo Børs, med frister. Dersom selskapet ikke vil være i stand til å etterkomme en eller flere av fristene nedenfor, bes selskapet kontakte for eventuelt å avtale ny frist. Spørsmål til nedenstående kan rettes til selskapets ved Oslo Børs. INFORMASJON FØR SØKNAD 15 BØRSDAGER FØR SØKNAD SPRÅK Selskaper med Norge som hjemstat etter verdipapirhandelloven 5-4 skal som utgangspunkt offentliggjøre opplysninger på norsk, jf. verdipapirhandelloven 5-13. Slike selskaper må søke om dispensasjon dersom de kun ønsker å benytte engelsk som språk. Dersom selskapet skal søke dispensasjon fra språkkravet skal sendes 15 børsdager før selskapet leverer om notering på Oslo Børs eller på Oslo Axess. Søknaden sendes via e-post til. Søknad kan også fremsettes på et senere tidspunkt, men med et senere ikrafttredelsestidspunkt (forutsatt at blir innvilget). Dispensasjonsen vil bli avgjort i tråd med de retningslinjer Finanstilsynet oppstiller, jf. forskrift 6. desember 2007 nr. 1359. Nærmere retningslinjer er oppstilt i Børssirkulære nr 1/2008 som ligger på http://www.oslobors.no/oslo-boers/regelverk/boerssirkulaerer/1-2008-spraakkrav-for-utstedere-med- Norge-som-hjemstat INFORMASJONSPLIKT, LAGRINGSPLIKT OG OFFENTLIGGJØRINGSPLIKT FRA SØKNADSTIDSPUNKTET Selskaper er underlagt informasjonsplikt, lagringsplikt og offentliggjøringsplikt for innsideinformasjon fra og med om notering på Oslo Børs og/eller på Oslo Axess er sendt Oslo Børs. Selskapet vil fra 3
stidspunktet tildeles en tickerkode og gis tilgang til Oslo Børs NewsPoint. Se pkt. 1.3.1 for mer informasjon om NewsPoint. Offentliggjøringsplikten gjelder utstedere med Norge som hjemstat (uavhengig om de er primær- eller sekundærnotert), samt utstedere med Norge som vertsstat som kun er notert på Oslo Børs eller Oslo Axess. LAGRINGSPLIKT VIA TREDJEPART ELLER OSLO BØRS NEWSPOINT Lagringsplikten innebærer at utstedere av verdipapirer notert eller søkt notert på Oslo Børs eller Oslo Axess må sørge for innsending av lagringspliktige opplysninger til oppbevaring hos Oslo Børs som sentral lagringsmekanisme i Norge (OAM). Innsendelse skal skje samtidig som opplysningene offentliggjøres. Innsending til lagringsmekanismen kan gjøres via Oslo Børs brukergrensesnitt Oslo Børs NewsPoint eller via en tredjepart som kan levere meldinger direkte til OAM. Lagringsplikten gjelder for utstedere med Norge som hjemstat (uavhengig om de er primær- eller sekundærnotert). OFFENTLIGGJØRING VIA TREDJEPART ELLER OSLO BØRS OSLO BØRS PUBLICATION SERVICE Offentliggjøringsplikten innebærer at utstedere av verdipapirer notert eller søkt på Oslo Børs eller Oslo Axess enten selv må offentliggjøre informasjonspliktige opplysninger i samsvar med de lovbestemte krav, eller inngå avtale med en tredjepart som forestår offentliggjøring på deres vegne. Oslo Børs tilbyr en slik tjeneste for offentliggjøring; Oslo Børs Publication Service. For nærmere opplysninger om dette, kontakt Markedsdataavdelingen på Oslo Børs på e-post adressen: sales@oslobors.no Link til mer informasjon om offentliggjøring gjennom Oslo Børs Publication Service: https://www.oslobors.no/oslo-boers/produkter-og-tjenester/utstederprodukter/oslo-boers-publication- Service KOPI AV OPPLYSNINGER Selskaper som ikke benytter Oslo Børs Publication Servicefor offentliggjøring, eller som ikke er omfattet av plikten til innsending til lagringsmekanismen, skal sende kopi av alle opplysninger som selskapet er pålagt etter løpende forpliktelser til Oslo Børs. Kopi av opplysninger skal sendes børsen elektronisk senest samtidig som offentliggjøring finner sted. Innsendelse som nevnt skal gjøres i samsvar med prinsippene beskrevet i pkt. 1.2.1, Lagringsplikt via tredjepart eller Oslo Børs Newspoint. FEM BØRSDAGER FØR SØKNAD OSLO BØRS NEWSPOINT OG INNSIDEREGISTER Brukergrensesnittet Oslo Børs NewsPoint kan benyttes til følgende: Offentliggjøring av informasjon i Oslo Børs Publication Service 4
Lagring av informasjon i den offisielle lagringsmekanismen (OAM) eller kopi av opplysninger Registrering av primærinnsidere, se pkt. 3.1.2 Registering av selskapsopplysninger, se punkt 3.1.1 Registrering av finansiell kalender, se punkt 5.1 Dersom Oslo Børs NewsPoint benyttes for både offentliggjøring og lagring, er det tilstrekkelig å sende inn meldingen én gang. Det anbefales at selskapet har sin egen bruker i Oslo Børs NewsPoint med rettigheter for lagring eller kopi av opplysninger selv om pliktene, se pkt. 1.2, utføres av en tredjepart. Dette for å kunne oppfylle kravene dersom tredjeparten av ulike årsaker ikke utøver disse pliktene på vegne av selskapet. Det vil ikke være mulig å benytte en nyhetsdistributør for å oppfylle pliktene med å registrere primærinnsidere, selskapsopplysninger og finansiell kalender. Dette må gjøres i NewsPoint. Hver utsteder skal ha en bruker i NewsPoint med «administratorrettigheter» (Administrator). En Administrator tildeles bl.a. rettigheter til å opprette nye ordinære brukere på vegne av utsteder og å gi tilgang til de ulike modulene i NewsPoint. Selskapet sin administrator gis tilgang til systemet fra samme dag selskapet blir informasjonspliktig. For å få tilgang til Oslo Børs NewsPoint må Markedsadministrasjonen kontaktes via e- post MA@oslobors.no senest fem børsdager før en leveres. Det er utsteders ansvar å utarbeide og å inneha tilstrekkelige rutiner for håndtering av tilganger til NewsPoint, herunder regelmessig kontroll av at riktige brukere er registrert. Det anbefales at selskapet har mer enn en bruker i NewPoint for å bidra til å sikre at selskapet til enhver tid er i stand til å publisere innsideinformasjon, også utenom børsens åpningstid. FULLMAKT FRA TREDJEPART DISTRIBUTØR FOR OFFENTLIGGJØRING AV INFORMASJON Skal selskapet bruke annen distributør for offentliggjøring av informasjon enn Oslo Børs Publication Service, og lagring eller innsendelse av kopi av opplysninger skal utføres av denne tredjepart via Oslo Børs NewsPoint, kontakt Markedsadministrasjonen via e-post MA@oslobors.no eller fax: +47 22 41 65 90 senest fem børsdager før om notering leveres. FREMSKAFFELSE AV LEI-KODE FRA AUTORISERT LEI-UTSTEDER Som følge av EU-regulering og EØS-avtalen skal alle utstedere identifiseres via en Legal Entity Identifyer (LEI). LEI er en global identifikator som brukes for å identifisere juridiske enheter som deltar i finansielle transaksjoner og i forbindelse med rapporteringer i finansmarkedet. En juridisk enhet kan kun ha én LEI-kode og denne gjelder i hele verden. Oslo Børs må ha LEI-kode fra alle selskaper som skal noteres og selskapet må derfor fremskaffe LEI-kode fra en autorisert LEI-utsteder. En oversikt over alle autoriserte LEI-utstedere i verden finnes på denne linken: https://www.gleif.org/en/about-lei/how-to-get-an-lei-find-lei-issuing-organizations. Oslo Børs tildeler ikke LEI, men har på mange områder samarbeid med London Stock Exchange som er en av flere utstedere av LEI som kan benyttes til å fremskaffe LEI. 5
Selskapets LEI-kode skal oppgis til børsen som en del av nødvendig nøkkelinformasjon omtalt nedenfor i pkt. 1.3.5 og i vedlegg 1. FREMSKAFFELSE AV CFI OG FISN Classification of Financial Instruments (CFI) er en ISO-standard som er utviklet for å klassifisere finansielle instrumenter og standardisere kommunikasjon og registrering. Financial Instrument Short Name (FISN) er et kortnavn på et finansielt instrument, og er en ny ISO-standard som er innført i 2017 på grunn av økte krav til myndighetsrapportering. Som følge av lovkrav må selskapet fremskaffe CFI og FISN for finansielle instrumenter som skal tas opp til notering på en av Oslo Børs sine markedsplasser. Verdipapirsentralen ASA (VPS) er utpekt som «National Numbering Agency» for norske selskaper og utsteder CFI og FISN for finansielle instrumenter knyttet til norske selskaper. Utenlandske selskaper må fremskaffe CFI og FISN fra «National Numbering Agency» hvor de er inkorporert. CFI og FINS skal oppgis til børsen som en del av nødvendig nøkkelinformasjon omtalt nedenfor i pkt. 1.3.5 og i vedlegg 1. NØKKELINFORMASJON I vedlegg 1 følger oppsett for nødvendig nøkkelinformasjon om selskapet. Dette oversendes til Oslo Børs fem børsdager før selskapet leverer om notering på Oslo Børs eller på Oslo Axess. Innen fristen sendes vedlegg 1 i utfylt stand til Markedsadministrasjonen via e-post MA@oslobors.no med kopi til. SELSKAPETS TICKER Ettersom selskapet er underlagt informasjonsplikt allerede fra stidspunktet, vil selskapets ticker være i bruk i Oslo Børs NewsPoint fra dagen etter selskapet har sendt om notering. Selskapets ticker skal ha en gjenkjennelseseffekt i forhold til selskapets firmanavn, og første bokstav i tickeren skal være den samme som første bokstav i firmanavnet. Tickeren skal bestå av bokstaver og kan ha en lengde fra tre til seks tegn. Forslag til ticker skal sendes til Markedsadministrasjonen via e-post til MA@oslobors.no med kopi til fem børsdager før selskapet leverer om notering på Oslo Børs eller på Oslo Axess. Oslo Børs vil i samråd med selskapet bestemme selskapets ticker senest to børsdager før selskapet leverer. LOGO OG PRESENTASJONSTEKST Selskapet vil være synlig med logo og presentasjonstekst på Oslo Børs nettsider fra og med stidspunktet. Selskapets logo vil også være synlig på storskjerm og på noteringsbalkongen på første noteringsdag. Til dette behøves en vektorbasert logo i.eps-format. Presentasjonsteksten vil også inngå i en pressemelding fra Oslo Børs om Børsstyrets vedtak i forbindelse med sbehandlingen. 6
Senest fem børsdager før leveres, må logo og presentasjonstekst på både norsk og engelsk (maks. 500 tegn) sendes til Markedsadministrasjonen via e-post; MA@oslobors.no og newlisting@oslobors.no, med kopi til. MANAGEMENTSELSKAPER Dersom noen skal forestå ledelsesfunksjoner på vegne av selskapet (managementselskap) plikter vedkommende å etterleve de regler som utstederselskapet ville vært underlagt dersom selskapet selv hadde forestått de aktuelle funksjoner. Utstederselskapet skal innestå for at overtredelser av børsreglene som skyldes den som forestår driften eller virksomheten skal behandles som om overtredelsen var begått av selskapet. Managementselskapet og det selskap som søker børsnotering skal fem børsdager før innlevering av børs inngå særskilt avtale med Oslo Børs som nærmere regulerer ansvaret og pliktene til utstederselskapet og managementselskapet overfor børsen. Vedlagt er link til avtalen som sendes til med kopi til Markedsadministrasjonen via e-post til MA@oslobors.no. Managementavtalen har form som en tiltredelseserklæring og er tilgjengelig på børsens nettsider, via link under: http://www.oslobors.no/oslo-boers/notering/aksjer-egenkapitalbevis-og-retter-til-aksjer FOR UTSTEDERE SOM ER REGISTRERT I LAND UTENFOR EU/EØS: REGISTRERING AV REVISOR HOS FINANSTILSYNET Det åttende selskapsdirektivet (Revisjonsdirektivet) har bestemmelser som vedrører tredjelandsrevisorer. Bestemmelsene er inntatt i Forskrift av 30. juni 2010 om registrering av og tilsyn med tredjelandsrevisorer. En tredjestatsrevisor er den som foretar revisjonen av årsregnskapet til revisjonspliktige som er registrert i et land utenfor EU/EØS (tredjeland) og som utsteder verdipapirer notert på regulert marked i Norge. Tredjelandsrevisor skal registrere seg i det norske Finanstilsynets revisorregister og føres tilsyn med. Finanstilsynet kan frita en registrert tredjelandsrevisor fra slikt tilsyn dersom revisortilsynsmyndighetene i et annet EØS-land, eller et tredjelands kvalitetssikringssystem som er vurdert som tilsvarende i henhold til direktiv 2006/43/EF artikkel 46, har utført kvalitetskontroll i løpet av de siste tre år. Formålet med registrerings- og tilsynsbestemmelsen er investorbeskyttelse. Revisjonsberetning avgitt av tredjelandsrevisor som ikke er registrert som angitt ovenfor har ingen rettsvirkning. For en nærmere omtale vises det til Finanstilsynets nettsider: https://www.finanstilsynet.no/konsesjonsregisteret/register-for-tredjelandsrevisorer/ Selskaper som søker børsnotering og er hjemmehørende i land utenfor EU/EØS skal 5 børsdager før innlevering av børs bekrefte overfor børsen at deres revisor er blitt registrert i det norske Finanstilsynets revisorregister. Bekreftelsen sendes til børsens via e-post. 7
SØKNAD OM NOTERING NOTERINGSAVTALE OG LEGAL OPINION FOR UTENLANDSKE SELSKAPER Et utenlandsk selskap som søker om primærnotering eller sekundærnotering på Oslo Børs må inngå en noteringsavtale. Det skal fremlegges en bekreftelse fra ekstern advokat overfor Oslo Børs på at noteringsavtalen er bindende for selskapet og at det ikke foreligger formelle hindre for at avtalen kan etterleves av selskapet. Noteringsavtale skal inngås og bekreftes via en legal opinion senest på tidspunkt for fremsettelse av via mail til. Link til noteringsavtale: http://www.oslobors.no/obnewsletter/download/9df0da7d70fb5790feac57e3e91af03e/file/file/statement% 20on%20listing%20of%20shares%20of%20a%20foreign%20company.pdf OFFENTLIGGJØRING AV MOTTATT SØKNAD På dagen for mottak av en, offentliggjør markedsplassen at det er mottatt fra selskapet. Dersom selskapet trekker en, eller børsstyret ikke innvilger denne, vil dette også offentligjøres av markedsplassen. Selskapet vil i så tilfelle ikke lenger ha tilgang til Oslo Børs NewsPoint. INFORMASJON ETTER SØKNAD DAGEN ETTER AT SØKNAD OM NOTERING ER SENDT TIL OSLO BØRS REGISTRERING AV SELSKAPSOPPLYSNINGER I NEWSPOINT Under funksjonaliteten Selskapsopplysninger i portalen Oslo Børs NewsPoint ( NewsPoint ) skal selskapene oppdatere og kontrollere de opplysninger som Oslo Børs krever registrert om selskapet. Pålogging er det samme som til NewsPoint for offentliggjøring og lagring og registrering av primærinnsidere som nevnt i punkt 1.3.1. I selve NewsPoint finnes også hjelpetekst til hver enkelt opplysning som skal registreres for selskapet. Plikten til å registrere og vedlikeholde selskapsopplysninger er inntatt i løpende forpliktelser punkt 2.6 (4). Vi ber selskapet om å registrere selskapsopplysninger dagen etter at selskapets om notering er oversendt Oslo Børs. For å få tilgang til systemet og retningslinjer for Oslo Børs NewsPoint, se punkt 1.3.1. Vennligst send en bekreftelse til Markedsadministrasjonen via e-post; MA@oslobors.no når registeringen er utført. REGISTRERINGEN OVER PRIMÆRINNSIDERE Primærinnsidere og nærstående som eier aksjer skal være registrert i systemet hos Oslo Børs. Dette må registreres innen utgangen av dagen etter at selskapet har søkt, og registrerte opplysninger skal fortløpende oppdateres ved eventuelle endringer, uten ugrunnet opphold. 8
For å få tilgang til systemet og retningslinjer for registering av primærinnsidere, se punkt 1.3.1. Navn på selskap, primærinnsider, samt stilling/verv i selskapet vil bli tilgjengelig for offentligheten på markedsplassens websider. Utover dette vil informasjonen som legges inn i våre systemer bli behandlet konfidensielt. Innrapportering av nærstående er primærinnsiders ansvar, men kan gjerne gjøres av selskapet. Hvis primærinnsideren ikke ønsker at nærstående skal meldes inn av selskapet, bes primærinnsideren sende opplysningene om den nærstående til innsideliste@oslobors.no. Kun nærstående meldt inn via selskapets bruker vil være synlig for selskapet. Nærstående skal kun registreres hvis vedkommende har aksjebeholdning i selskapet. SÆRSKILT OM REGISTRERING AV REVISJONSUTVALG UNDER SELSKAPSOPPLYSNINGER I NEWSPOINT Som en hovedregel skal alle utstedere med omsettelige verdipapirer notert på Oslo Børs eller Oslo Axess ha et revisjonsutvalg eller et tilsvarende organ, jf. børsforskriften 1 (2). Plikten til å etablerte revisjonsutvalg er nærmere beskrevet i børssirkulære 2/2011. Det er unntak fra plikten til å etablere revisjonsutvalg for mindre foretak, offentlig myndighet og heleide datterselskap. Børsforskriften 1 (2) krever at utsteder skal fremlegge dokumentasjon som viser at kravene i bestemmelsen er oppfylt. For å oppfylle denne dokumentasjonsplikten ber vi selskapet om å registrere opplysningene om sitt revisjonsutvalg i Oslo Børs elektroniske portal for utstedere, Oslo Børs NewsPoint ( NewsPoint ) under Selskapsopplysninger dagen etter selskapets om notering er oversendt Oslo Børs. Det understrekes at også de utstederne som faller inn under et av unntakene fra plikten til å etablere revisjonsutvalg, skal registrere opplysninger om dette innen nevnte frist. I selve NewsPoint finnes også hjelpetekst til hver enkelt opplysning som skal registreres. For en nærmere beskrivelse av funksjonaliteten Selskapsopplysninger se punkt 3.1.1 om registering av øvrige selskapsopplysninger i Newspoint. TRE BØRSDAGER FØR FØRSTE NOTERINGSDAG ADGANGSKORT Første noteringsdag blir representanter fra selskapet og dets rådgivere invitert til en åpningsseremoni på Oslo Børs. Som et lite minne fra første noteringsdag lager markedsplassen adgangskort med selskapsnavn og navn på de ulike besøkende. Av hensyn til produksjon av adgangskort som skal brukes på selve noteringsdagen, ber vi om at fullt navn på de personer som møter fra selskapet og dets rådgivere, blir oversendt senest tre børsdager før første noteringsdag dersom selskapet ønsker et slikt minne fra noteringsdagen. Opplysningene skal sendes via e-post til med kopi til newlisting@oslobors.no. KL. 14.00 HANDELSDAGEN FØR FØRSTE NOTERINGSDAG NOTERINGSTEKNISK INFORMASJON Senest kl. 14.00 handelsdagen før første noteringsdag må selskapet oversende noteringsteknisk informasjon til markedsplassen. Dette benyttes blant annet til teknisk forberedelse av systemer hos Oslo Børs og som grunnlag for informasjon om selskapet. 9
I vedlegg 2 følger mal for utfyllelse av noteringsteknisk informasjon. Innen kl. 14.00 handelsdagen før første noteringsdag sendes vedlegget til Markedsadministrasjonen via e-post; MA@oslobors.no med kopi til. Øvrig dokumentasjon som skal være markedsplassen i hende til samme frist følger av opptaksreglene på Oslo Børs/Oslo Axess punkt 6. MARKERING FØRSTE NOTERINGSDAG VELKOMSTMØTE Markedsplassen inviterer nye selskaper til å markere første noteringsdag med et velkomstmøte på børsen i form av en frokost. Møtet avholdes normalt før markedet åpner og representanter fra børsens ledelse og administrasjon vil delta. Vanlig oppmøte er da ca kl. 08.15. Børsens markedsovervåkning vil holde en kort presentasjon av handels- og overvåkingssystemet. BJELLESERMONI Det har blitt en tradisjon at representanter for selskapets ledelse eller styre ringer i noteringsbjellen når markedet åpner kl. 09.00. Kommunikasjonsavdelingen inviterer pressen til å delta på bjelleseremonien. Frokostmøtet avsluttes vanligvis av en bjelleringingsseremoni. Bjelleringingen kan også avholdes senere på dagen. Det avklares med. SELSKAPSPRESENTASJONER AV DE NYE NOTERTE SELSKAPENE Selskapet oppfordres til å holde en kort presentasjon for pressen og ev. andre fremmøtte i børsens lokaler umiddelbart etter åpning av handel noteringsdagen. Dette er en fin anledning til å formidle kunnskap om selskapet og likeledes en god anledning for pressen til å få nødvendig kunnskap om selskapets virksomhet. En slik seanse er også nyttig i forhold til å knytte kontakter i pressen, som vil kunne øke muligheten for senere presseomtale. Presentasjonen bør være av relativt kort varighet (15-20 minutter), og det bør settes av tid til både spørsmål i plenum og en-til-en intervjuer med fremmøtte journalister. Presentasjonen bør være i PowerPoint eller PDFformat. Selskapspresentasjonen sendes til newlisting@oslobors.no med kopi til senest kl. 14.00 dagen før første noteringsdag. Selskapet må selv trykke opp og ta med kopier dersom man ønsker å dele ut presentasjonen til journalister og andre fremmøtte. Børsens erfaring er at noteringen dekkes av flere medier når man på forhånd varsler en presentasjon av selskapet. 10
ØVRIG INFORMASJON FINANSIELL KALENDER Selskapet skal i henhold til børsens løpende forpliktelser pkt. 4.6 årlig offentliggjøre en finansiell kalender. Under funksjonaliteten «Finanskalender» i portalen Oslo Børs NewsPoint ( NewsPoint ) skal selskapene innrapportere og offentliggjøre selskapets finansielle kalender innen første noteringsdag. På grunnlag av registreringen blir det automatisk generert en børsmelding som blir distribuert via Oslo Børs nyhetsfeed under meldingskategori «ANNEN INFORMASJONSPLIKTIG REGULATORISK INFORMASJON». Meldingen blir også lagret og offentliggjort på www.newsweb.no. Det vil ikke være mulig å benytte en nyhetsdistributørs tredjepartssystem for dette. Nyhetsdistributører som har manuell tilgang til Oslo Børs NewsPoint på vegne av utsteder, vil også automatisk få tilgang til å benytte «Finanskalender» portalen. Pålogging er den samme som til NewsPoint for offentliggjøring og lagring og registrering av primærinnsidere som nevnt i punkt 1.3.1. For å få tilgang til systemet og retningslinjer for Oslo Børs NewsPoint, se punkt 1.3.1. Vi ber selskapet om å registrere finanskalender innen første noteringsdag. Vennligst send en bekreftelse til Markedsadministrasjonen via e-post; MA@oslobors.no og når registeringen er utført. OVERSIKT OVER INFORMASJON SOM SKAL SENDES MARKEDSPLASSEN MA = Markedsadministrasjon, MA@oslobors.no KO = Kommunikasjonsavdelingen, kommunikasjonsavdelingen@oslobors.no NL = New listing, newlisting@oslobors.no Informasjon før : Kapittel Beskrivelse Frist Mottaker Vedlegg 1.1.1 Dispensasjon fra språkkrav 15 børsdager før Saksbehandler m/ kopi til MA 1.3.1 Tilgang til Oslo Børs Newspoint. 5 børsdager før MA m/kopi til 1.3.5 Nøkkelinformasjon 5 børsdager før MA m/kopi til Vedlegg 1 1.3.6 Selskapets ticker 5 børsdager før MA m/kopi til 1.3.7 Logo og presentasjonstekst 5 børsdager før MA og NL m/kopi til 1.3.8 Managementselskaper 5 børsdager før Saksbehandler m/ kopi til MA 1.3.9 For utstedere som er registrert i land utenfor EU/EØS: registrering av revisor hos Finanstilsynet 5 børsdager før Saksbehandler 11
2.1 Noteringsavtale og legal opinion for utenlandske selskaper På tidspunkt for fremsettelse av Saksbehandler Informasjon etter : Kapittel Beskrivelse Frist Mottaker Vedlegg 3.1.1 Registrering av selskapsopplysninger i NewsPoint Dagen etter at om notering er sendt til Oslo Børs. MA m/kopi til 3.1.2 Registrering av primærinnsidere Dagen etter at selskapet har fått tilgang til systemet (Oslo Børs NewsPoint) 3.2.1 Adgangskort 3 børsdager før første noteringsdag 3.3.1 Noteringsteknisk Kl.14.00 handelsdagen informasjon før første noteringsdag 4.3 Selskapspresentasjon Kl.14.00 handelsdagen før første noteringsdag 5.1 Finansiell kalender Innen første noteringsdag NL m/kopi til MA m/kopi til NL m/kopi til MA m/kopi til Vedlegg 2 12
VEDLEGG VEDLEGG 1 NØKKELINFORMASJON Selskapets navn: LEI-kode: CFI: FISN: Organisasjonsnr.: Adresse: INFORMASJON OM NYTT SELSKAP PÅ OSLO BØRS/OSLO AXESS Forretningskontoradresse, hvis annen enn adressen oppgitt over: Telefonnummer: Telefaksnummer: Adm. direktør: Økonomidirektør: Primær børskontakt: Sekundær børskontakt: Børskontakt primær/sekundær Primær Sekundær Børskontakt direktenummer: Børskontakt mobilnummer: Børskontakt e-mail: Børskontakt tittel: Revisor: ISIN- nummer: Web-adresse: Ticker: Primær- eller sekundærnotering: Regnskapsspråk f.eks. IFRS, Canadian GAAP, US GAAP: Notert på annen børs/regulert marked (angi hvilken): Jurisdiksjon (domsrett): Konsern ja/nei: Hjemstat for prospektkontroll: Hjemstat for periodisk informasjonsplikt: Underlagt norske tilbudsregler ja/nei: Valg av distributør for offentliggjøring av informasjon. Oppfyller distributør lagringsplikten eller kopi av opplysninger for selskapet: 13
VEDLEGG 2 NOTERINGSTEKNISK INFORMASJON Antatt markedsverdi pr. aksje: Valuta: Pålydende: Aksjekapital som tas opp til notering: Antall aksjer som tas opp til notering: Total aksjekapital i selskapet: Antall aksjer registrert i VPS: Antall stemmer pr. aksje: Beholdning egne aksjer: 1. noteringsdag: OPPTAK AV NYTT SELSKAP PÅ OSLO BØRS/OSLO AXESS 14
Henvendelser kan rettes til: Noteringsavdelingen notering@oslobors.no www.oslobors.no