OPS - et innovativt valg Hva er OPS og når skal det brukes? Gardermoen 10. februar 2015 Sissel Husøy
Hva er OPS og når er det en egnet gjennomføringsmodell? Hva er OPS Egnethetsvurdering og markedsanalyse Hva skal til for å få innovasjon og lønnsomhet OPS-veileder for utviklingsfasen på anskaffelser.no 2
Hva er OPS? 3
Definisjon av OPS Offentlig Privat Samarbeid (OPS) er kjøp av en tjeneste og en gjennomføringsmodell som er basert på tidlig involvering av leverandørene. Basert på byggherrens behov vil et OPS-selskap i tillegg til å utføre prosjektering og bygging, ta ansvar for finansiering, eierskap, drift og vedlikehold i en definert periode Mens en tradisjonell anskaffelse baseres på en detaljert kravspesifikasjon, offentlig finansiering flere og korte kontrakter, baseres et OPS-prosjekt på: Tjenesteleveranse og ytelse over kontraktens løpetid på 20-40 år Oppdragsgiver beskriver oppgaven som skal løses med funksjons- og kvalitetskrav At leverandøren prosjekterer, bygger, finansierer, drifter- og vedlikeholder investeringen i den kontraktsfestede perioden, DBFOM-kontrakt (Design Build Finance Operate Maintain-kontrakt) Betaling ved levering gjennom hele kontaktens levetid, som gir insentiver til å bygge og levere tjenester med god kvalitet 4
OPS er en alternativ gjennomføringsform som legger til rette for riktige insentiver gjennom hele investeringens livssyklus Romprogram Arkitekt/Design Prosjektering Bygging Drift og vedlikehold Byggherrestyrte delenterpriser... X antall delenterpriser per prosjekt X antall drifts- og vedlikeholdskontrakter Offentlig privat samarbeid 5
Forsinkelser Tradisjonell gjennomføring Kostnad Tradisjonell gjennomføring Beregnede kapitalkostnader Kostnadsover - skridelser Beregnede drifts- og vedlikeholdskostnader 0 5 10 15 Bygge fase Kostnadsoverskridelser Drifts- og vedlikeholdsfase Tid Utfordringer med dagens modell Både kostnadsoverskridelser og tidsoverskridelser er vanlig i store offentlige byggeprosjekter Byggherren har få verktøy til rådighet for å insentivere underleverandører til kostnadsdisiplin og tidsriktige leveranser Manglende livssyklusperspektiv kan føre til at det velges billige løsninger i byggefasen som gir høyere kostnader i drifts- og vedlikeholdsfasen I den tradisjonelle gjennomføringsmodellen mangler kommunen/staten effektive verktøy for å påvirke og styre risikoen i prosjektet 6
Kostnadsprofil ved tradisjonell modell vs. OPS-modell Tradisjonell gjennomføring OPS-gjennomføring Kostnad Ingen betaling før fasilitet er ferdigstilt Betaling for tilgjengelighet, drift og vedlikehold Betaling for investeringen 0 5 10 15 Tid Bygge fase 7 Drifts- og vedlikeholdsfase Ved å gjøre betalingen for bygningsmassen avhengig av leveransene gjennom levetiden (tilgjengelighet, drift- og vedlikeholdsstandard) sikres riktig kvalitet i byggefasen samt vedvarende høy kvalitet gjennom hele levetiden
Eksempel på en kontantstrøm i 20 år i et OPS-prosjekt 140 120 100 80 60 40 20 0-20 -40-60 -80-100 -120-140 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030 2031 2032 2033 2034 Gjeldsopptak Tilbakebateling av gjeld Tilbakebetaling av egenkapital Egenkapitalinnskudd Renter Skatt Byggekostnader Drifts- og vedlikeholdskostnader Årlig betaling 8
En OPS-kontrakt gir en leverandør samlet ansvar for design, bygging, finansiering og drift og vedlikehold Bestiller OPSkontrakt OPS selskap Lån Egenkapital Teknisk rådgiver Arkitekt Drift Entreprenør Vedlikehold Underentreprenører /-leverandører: UE UE UE UE UE UE UE UE UE 9
Samarbeid mellom offentlig og privat sektor i byggeprosjekter kan ha ulike former Figur fra NHOs OPS-brosjyre 10
Egnethetsvurdering og markedsanalyse 11
Egnethet sentrale spørsmål ved vurdering av om et prosjekt kan egne seg som offentlig privat samarbeid Nødvendig politisk avklaring må foreligge før gjennomføringen OPS krever et investeringselement Er det mulig å fremstille behovene i form av funksjonskrav, og er det mulig å måle om kravene kan oppfylles? Kan investering/bygging, finansiering, drift og vedlikehold betraktes som en helhet? Kan risikoelementene identifiseres og fordeles hensiktsmessig? Vil det sikres konkurranse og interesse fra private leverandører? Kan det offentliges behov for styring ivaretas i OPSprosjektet? 12
Markedsanalyse og dialog med markedet Formålet med en markedsanalyse er å utveksle informasjon som gir en god anskaffelse Dialogkonferanse med åpen påmelding, for eksempel via Doffin Ved én til én intervjuer eller samtaler med potensielle leverandører Informasjonsmøter med oppfølging Ettersom et OPS-prosjekt omfatter både design, finansiering, bygging, drift, vedlikehold og eventuelt tilbakeføring, er det viktig å få belyst alle disse elementene i en markedsundersøkelse. Sjekkliste: Fornuftig behovsbeskrivelse Skal-krav, funksjonskrav, kriterier Strukturering - Målsetning/formål - Størrelse, kontraktslengde - Kompleksitet, teknisk, grensesnitt Drift og vedlikehold Risikofordeling Finansiering Operasjonell og finansiell leie 13
Hva skal til for å få innovasjon og lønnsomhet for begge parter i OPS-prosjekter? 14
Det er mange elementer ved OPS som kan bidra til kostnadseffektive løsninger og besparelser Livssyklusperspektiv Optimal risikofordeling Fleksibilitet og innovasjon Betaling og kompensasjon Samlet konkurranse Kontraktshåndtering
Livssyklusperspektiv Privat sektor får et helhetlig perspektiv på utbygging, drift og vedlikehold av infrastruktur: Gitte krav til ytelser i hele driftsperioden Økonomiske konsekvenser av mangelfull leveranse Høyere investeringskostnader og bedre kvalitet forsvares av rimeligere drift og vedlikehold Incentiver til helhetlig og langsiktig planlegging, da OPS selskapet må ta konsekvensen av sine prioriteringer i byggefasen Konkrete krav til standard ved overlevering etter endt driftsperiode 16
Eksempel på en kontantstrøm i 20 år i et OPS-prosjekt 140 120 100 80 60 40 20 0-20 -40-60 -80-100 -120-140 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030 2031 2032 2033 2034 Gjeldsopptak Tilbakebateling av gjeld Tilbakebetaling av egenkapital Egenkapitalinnskudd Renter Skatt Byggekostnader Drifts- og vedlikeholdskostnader Årlig betaling 17
Optimal risikofordeling Det utarbeides en risikomatrise som grunnlag for utforming av konkurransegrunnlaget og kontrakten Identifiserer alle vesentlige risikoforhold Fordeler ansvar mellom offentlig og privat sektor OPS selskapet tildeles ansvar for alle risikofaktorer de har mulighet til å påvirke Utbyggingskostnader Ferdigstillelsestidspunkt Drifts- og vedlikeholdskostnader Politisk og juridisk risiko Teknisk risiko knyttet til bygging og drift Planleggingsrisiko Økonomisk risiko Kommersiell risiko 18
Funksjonskrav og fleksibilitet kan gi innovasjon Funksjonsbeskrivelsene må gi rom for fleksibilitet og innovasjon Det må stilles klare krav til ytelsens funksjon, men ikke til hvordan OPS-selskapet skal levere ytelsen Ved at leverandøren får anledning til å se hele prosjektet under ett, vil det allerede i designfasen søkes etter effektive og nyskapende løsninger ved både bygging og påfølgende drift Lovpålagte og andre bransjespesifikke krav til tekniske standarder må gjelde Så langt som mulig la OPS-selskapet velge løsninger selv, gitt at dette tilfredsstiller ytelsens krav 19
Betaling og kompensasjon Betalingsmekanismen gir fordelingen av ansvar og risiko mellom offentlig og privat sektor økonomisk effekt Grunnlaget for beregning av årlig vederlag til OPS-selskapet Målsettinger med betalingsmekanismen: Stille realistiske og utfordrende krav til kvalitet på tjenesten OPS-selskapet skal levere for å motta basisbeløpet Gi insentiver til å møte funksjonskravene i hele kontraktsperioden Gi insentiver til raskt å korrigere mangelfull leveranse Gi insentiver til innovasjon, kostnadseffektivitet og value for money 20
Hva må til for å få gode prosjekter med vekt på innovative løsninger, god kvalitet og gunstig finansiering Konkurranse på flere elementer: design, bygging, finansiering, D&V Funksjonskrav Fleksibilitet og innovasjon Optimal risikofordeling Styringskompetanse overføres Livssyklusperspektiv Betaling ved levering 21
OPS-veileder for utviklingsfasen på anskaffelser.no 22
OPS-veileder for utviklingsfasen Deloitte har utarbeidet en OPS-veileder for tidligfasen på anskaffelser.no http://www.anskaffelser.no/bygg-anlegg-og-eiendom-bae 23
Takk for oppmerksomheten 24
Deloitte AS Dronning Eufemias g 14 Postboks 221 Sentrum 0103 Oslo Norge Sissel Husøy Partner Financial Advisory Mobile: 930 25 144 shusoy@deloitte.no Deloitte refers to one or more of Deloitte Touche Tohmatsu Limited, a UK private company limited by guarantee, and its network of member firms, each of which is a legally separate and independent entity. Please see www.deloitte.no for a detailed description of the legal structure of Deloitte Touche Tohmatsu Limited and its member firms. Deloitte Norway conducts business through two legally separate and independent limited liability companies; Deloitte AS, providing audit, consulting, financial advisory and risk management services, and Deloitte Advokatfirma AS, providing tax and legal services. This communication contains general information only, and neither Deloitte AS nor Deloitte Advokatfirma AS is, by means of this publication, rendering professional advice or services and shall not be responsible for any loss whatsoever sustained by any person who relies on this communication.