Vedtekter for BIS Asset Management AS Innholdsfortegnelse Kapittel 1. Formål 3 1-1. Formålet 3 1-2. Foretakets navn 3 1-3. Forretningskontor 3 1-4. Visjon 3 1-5. Misjon 3 1-6. Verdier 3 Kapittel 2. Aksjeklubben og BIS 4 2-1. Medlemmer 4 2-2. Aksjeklubbens rolle i selskapet 4 2-3. Rekrutteringsprosess og overlapping 4 2-4. Samarbeidet med BIS 4 Kapittel 3. Virksomhet og organisering 5 3-1. Virksomhet 5 3-2. Organisasjonsform 5 3-3. Aksjekapital 5 3-4. Kapitalinnhenting 5 3-5. Økonomi og Revisjon 5 3-6. Kapitaluttak 5 3-7. Eventuell oppløsning/avvikling 6 3-8. Promotering 6 Kapittel 4. Generalforsamling 6 4-1. Innkallelse 6 4-2. Stemmerett 6 4-3. Ekstraordinær generalforsamling 7 Kapittel 5. Styret 7 5-1. Styrets medlemmer 7 5-2. Styrets ansvar 7 5-3. Styremøter 7
5-4. Retningslinjer 8 5-5. Avtré som styremedlem 8 Kapittel 6. Aksjonærene 8 6-1. Aksjonærenes rettigheter 8 6-2. Personvern 8 6-3. Aksjonæravtale 8 Noter 9
Kapittel 1. Formål 1-1. Formålet Selskapets formål er å investere i verdipapirmarkedet 1-2. Foretakets navn Selskapets navn er BIS Asset Management AS og er et alminnelig aksjeselskap. 1-3. Forretningskontor Selskapet vil ha sitt registrerte forretningskontor i Bergen kommune. 1-4. Visjon Gjennom læring, engasjement og samhold vil vi utvikle fremtidens ledende aktører innen finansfaget, og ved denne fremgangsmåten vil arbeide med å slå børsen så ofte som mulig. 1-5. Misjon Bedre læringsutbyttet til medlemmene i BI Studentsamfunn (BIS) i Bergen, samt øke engasjement for Finansfaget blant studentene på BI 1-6. Verdier Selskapets verdier er skape en læringsarena for studentene hvor de kan anvende teori i praksis for å maksimere avkastningen til aksjonærene.
Kapittel 2. Aksjeklubben og BIS 2-1. Medlemmer Søknad til medlemskap i Aksjeklubben er åpent for alle studenter på Handelshøyskolen BI - campus Bergen. Søkerne må gjennom en intervjuprosess for å bli fastsatt som medlem (se 2-4). 2-2. Aksjeklubbens rolle i selskapet Aksjeklubben vil fungere som et rådgivende organ til selskapet. Dette innebærer at Aksjeklubben legger frem sine investeringsideer og analyser som ligger til grunn, hvor Investeringsdirektør vil ta en evaluering og ta en beslutning. 2-3. Rekrutteringsprosess og overlapping (1) Rekruttering: Ved rekruttering til Aksjeklubben skal leder utlyse den ønskelige stillingen, for deretter inviterer søkerne til intervju. Under intervjuprosessen skal det være en HR-ansvarlig til stedet. Intervjuobjektet vil bli tildelt en case som han/hun skal løse og presentere. Intervjuobjektet blir vurdert i henhold til faglig kompetanse og engasjement. (2) Overlapping: Leder, nestleder og porteføljesjef skal innsettes semesteret før de trer inn i stillingen og gå gjennom en grundig overlappingsprosess. Minstekrav til overlappingsprosess innebærer opplæring i påtroppendes rolle, samt gjennomgang av vedtekter og myndighet. Ved utbytting av styremedlemmer skal påtroppende styremedlemmer veiledes i vedtekter, retningslinjer og forvaltningsmandat av avtroppende styremedlemmer. 2-4. Samarbeidet med BIS Aksjeklubben er underlagt BIS og deres vedtekter. Dermed vil BIS være en viktig samarbeidspartner ved rekruttering til og drift av aksjeklubben. BIS vil være selskapets kobling til studentene. (1) Selskapet skal på ingen måte krenke BIS sitt navn og rykte. (2) Selskapet skal være transparent og tilgjengelig for medlemmene av BIS. (3) BIS har rett til å utnevne én av sine medlemmer som styremedlem i BIS Asset Management. Forslag til kandidat må gjennomgås og vedtas på generalforsamling. BIS Asset Management AS er underlagt egne vedtekter.
Kapittel 3. Virksomhet og organisering 3-1. Virksomhet Selskapets virksomhet er å drive med investeringer i verdipapirmarkedet, herunder hovedsakelig kjøp og salg av verdipapirer i markeder som Oslo Børs og lignende. 3-2. Organisasjonsform Selskapet er et aksjeselskap som vil fungere som et fond for investorene. 3-3. Aksjekapital Aksjekapitalen er ved start NOK 31 000 fordelt på 3100 aksjer, med en pålydende på NOK 10. Selskapets aksjer skal være registrert i Verdipapirsentralen (VPS). 3-4. Kapitalinnhenting Kapitalinnhentingen vil ta form av at selskapet utsteder aksjer hvor investorene har mulighet til å kjøpe eierandeler i selskapet. Minstekrav til tegningsbeløp skal være på en NOK 1000. 3-5. Økonomi og Revisjon Alle transaksjoner skal bokføres og regnskap fremlegges hvert kvartal på styremøte. Halvårlig regnskap fremlegges og godkjennes på generalforsamling. Regnskapet vil revideres av to utnevnte eksterne revisorer, uten intern tilknytning til selskapet eller Aksjeklubben. Revisorer utnevnes av styret. Regnskapet skal revideres i forkant av enhver emisjon. 3-6. Kapitaluttak Aksjonærene har ved signering av aksjonæravtalen erklært at de er klar over at grad av likviditet er i tråd med selskapets størrelse. Dersom en aksjonær ønsker å likvidere sine plasseringer i fondet, må det finnes en motpart for transaksjonen som
skal utføres. Følgelig er det ikke garantert at kapitaluttak medfører mottak innen ønsket tid. 3-7. Eventuell oppløsning/avvikling Avgjørelsen om oppløsning/avvikling av selskapet gjøres i henhold til aksjeloven 16-1, første ledd, som sier: Beslutning om å oppløse selskapet treffes av generalforsamlingen med flertall som for vedtektsendring når ikke noe annet er bestemt i lov 1. Den eventuelle avviklingsprosessen vil da følge prosessen oppgitt under aksjeloven kapittel 16. 3-8. Promotering Styremedlemmene i BIS Asset Management AS og Aksjeklubbens medlemmer skal på ingen måte promotere selskapet som en måte å tjene uvanlig raske penger, ei heller oppsøke og promotere mot individer uten å informere om risikoen ved å investere i selskapet. Kapittel 4. Generalforsamling 4-1. Innkallelse Styret er pliktig til å invitere alle aksjonærer til generalforsamling. Innkallelsen vil bli sendt på den mailadressen aksjonæren oppga ved tegning/kjøp av aksjen og det er aksjonæren selv som har ansvar for å oppgi riktig mailadresse og være årvåken. Invitasjonen vil bli sendt senest én uke før generalforsamling starter. Saker som aksjonærene vil ta opp må bli sendt inn senest 24 timer før generalforsamlingen starter. 4-2. Stemmerett Alle aksjonærer har stemmerett under generalforsamling. Antall stemmer du har som aksjonær representeres ved antall aksjer du eier. Én aksje er lik én stemme. Under votering kan ikke en enkelt aksjonær vurderes til over 20 % av totale stemmer. Enhver aksje som overstiger 20 % eierandel vil ikke berettige stemmerett.
4-3. Ekstraordinær generalforsamling Styret kan ved ¾ avstemning under styremøte, innkalle til ekstraordinær generalforsamling. Videre prosess vil bli vedtatt på styremøtet. Kapittel 5. Styret 5-1. Styrets medlemmer Styret skal til enhver tid inneholde fire til syv medlemmer. Aksjonærene kan også stille med et delegat, dette må da gå gjennom generalforsamling. BIS har en rettighet, men ikke en plikt til å stille et medlem til valg for innsetting i styret til BIS Asset Management AS. Kandidatens innstilling må voteres over på generalforsamling. 5-2. Styrets ansvar I henhold til aksjeloven 6-12 og 6-13 har styret, som den øverste ledelsen, et forvaltnings- og tilsynsansvar2. (1) Forvaltningsansvar: Forvaltningen av selskapet hører under styret. Styret skal sørge for forsvarlig organisering av virksomheten. I dette arbeidet ligger det at styret skal påse at daglig ledelse er god. Styret skal i nødvendig utstrekning fastsette planer og budsjetter for selskapets virksomhet. Styret kan også fastsette retningslinjer for virksomheten. Styret skal holde seg orientert om selskapets økonomiske stilling og plikter å påse at dets virksomhet, regnskap og formuesforvaltning er gjenstand for betryggende kontroll. Styret iverksetter de undersøkelser det finner nødvendig for å kunne utføre sine oppgaver. Styret skal iverksette slike undersøkelser dersom dette kreves av ett eller flere av styremedlemmene. (2) Tilsynsansvar: Styret skal føre tilsyn med den daglige ledelse og selskapets virksomhet for øvrig. Styret skal påse at daglig leder forvalter selskapet i henhold til vedtak og strategi som blir fattet i styret. Styret kan fastsette instruks for den daglige ledelse. Det er styret som ansetter/avsetter daglig leder. 5-3. Styremøter Det skal avholdes styremøte minst én gang hvert kvartal, hvor styret presenterer og fremlegger kvartalsrapportene. Styreleder har dobbeltstemme. Det skal utnevnes en referent for styremøtene.
5-4. Retningslinjer Styret skal legge klare retningslinjer for daglig og videre drift av selskapet. Disse retningslinjene vil være klarlagt i prospektet. 5-5. Avtré som styremedlem Et styremedlem kan ved gyldig grunn avtré som styremedlem. Avgjørelsen om begrunnelsen er gyldig eller ei blir tatt av resterende styremedlemmer med en ¾ avstemning, hvor gjeldende styremedlem er inhabil. Styret kan også avsette et styremedlem på den begrunnelsen av at de oppfatter at styremedlemmet ikke omfatter tiltrekkende kompetanse. Denne avgjørelsen vil bli tatt gjennom en ¾ avstemning, hvor gjeldende styremedlem er inhabil. Kapittel 6. Aksjonærene 6-1. Aksjonærenes rettigheter Selskapet vil følge aksjelovens kapittel 4 når det kommer til aksjonærenes rettigheter3. 6-2. Personvern BIS Asset Management AS skal følge GDPR og andre juridiske lover om personvern. 6-3. Aksjonæravtale Det vil bli oppgitt en generell aksjonæravtale som man signerer ved tegning av aksjer under emisjonene. Det vil også bli oppgitt en egenartet aksjonæravtale for dem som ønsker å tegne seg for en andel i selskapet som overstiger 20% eierskap. Denne aksjonæravtalen skal forsikre om at aktøren ikke vil ha mer enn 20% stemmekraft. Dette er et tiltak for å forsikre at alle aksjonærer vil bli hørt og at en enkelt person ikke vil sitte på all makt.
Noter 1 https://lovdata.no/dokument/nl/lov/1997-06-13-44/kapittel_16-1#%c2%a716-3 (Aksjeloven kapittel 16) 2 https://lovdata.no/dokument/nl/lov/1997-06-13-44/kapittel_6-2#%c2%a76-24 (aksjeloven kapittel 6) 3 https://lovdata.no/dokument/nl/lov/1997-06-13-44/kapittel_4-1#kapittel_4-1 (Aksjeloven kapittel 4) Signatur Styrets Leder 04.12.2018 Dato Daglig Leder / Styremedlem 04.12.2018 Dato Nestleder 04.12.2018 Dato Styremedlem 04.12.2018 Dato