NORSK LOVTIDEND Avd. I Lover og sentrale forskrifter mv. Utgitt i henhold til lov 19. juni 1969 nr. 53.

Transkript

1 NORSK LOVTIDEND Avd. I Lover og sentrale forskrifter mv. Utgitt i henhold til lov 19. juni 1969 nr. 53. Kunngjort 1. desember 2017 kl PDF-versjon 8. desember nr Forskrift om endring i forskrift om sanksjoner og restriktive tiltak mot Nord- Korea Hjemmel: Fastsatt av Utenriksdepartementet 21. november 2017 med hjemmel i forskrift 15. desember 2006 nr om sanksjoner og restriktive tiltak mot Nord-Korea 6. I forskrift 15. desember 2006 nr om sanksjoner og restriktive tiltak mot Nord-Korea gjøres følgende endringer: 2 skal lyde: 2. Innarbeiding av forordning (EU) 2017/1509 (1) Forordning (EU) 2017/1509 om restriktive tiltak mot Den demokratiske folkerepublikken Korea, med senere endringer, gjelder som forskrift i sin vedlagte form, og med de tilpasninger som følger av denne bestemmelsen. I (2) Henvisningene til medlemsstater, EU og Den europeiske union skal forstås som «Norge», med følgende unntak: a. «EUs felles liste over militært materiell» i artikkel 7 nr. 1 og 9 nr. 1 skal forstås som henvisninger til «Liste I - forsvarsrelaterte varer» i vedlegg I til forskrift 19. juni 2013 nr. 718 om eksport av forsvarsmateriell, flerbruksvarer, teknologi og tjenester (forskrift om eksport av forsvarsmateriell mv.) b. «EU og EUs medlemsstater» i artikkel 7 nr. 2 skal forstås som også å omfatte Norge c. Henvisningene til medlemsstatene og EU i artikkel 34 nr. 4 tredje ledd bokstav b skal ikke forstås som «Norge». (3) Henvisningene til «artikkel 1» i artikkel 21 og 30 skal forstås som henvisninger til 1 i denne forskriften. (4) Henvisningene til «enheten for økonomisk etterretning» eller andre kompetente myndigheter utpekt av vedkommende medlemsstat (som angitt på nettsidene oppført i vedlegg I) i artikkel 23 skal forstås som «Økokrim». De øvrige henvisningene til «kompetente myndigheter», også i enkelte tilfeller med referanser til nettsidene oppført i vedlegg I, skal forstås som «Utenriksdepartementet». (5) Forbudene i artikkel 3 og 7 omfatter også varer og teknologi oppført i vedlegg I til forskrift om eksport av forsvarsmateriell mv., og alle typer produkter, materialer, utstyr, varer og teknologi, fastsatt av FNs

2 2 sikkerhetsråd eller Sanksjonskomiteen, som kan bidra til Nord-Koreas programmer knyttet til kjernefysiske våpen, andre masseødeleggelsesvåpen eller ballistiske missiler. 1 (6) Ingen av forordningens bestemmelser om informasjonsutveksling mellom medlemsstater og Kommisjonen kommer til anvendelse. Det gjør heller ikke bestemmelsen i artikkel 50 nr. 1 bokstav a om at fysiske og juridiske personer, enheter og organer skal gi opplysninger til Kommisjonen. Videre er også følgende bestemmelser EU-interne og kommer ikke til anvendelse: artikkel 1, artikkel 2 nr. 22, artikkel 34 nr. 7, 8 og 9, artikkel 46, artikkel 48, artikkel 54 nr. 2, artikkel 55 og artikkel 57. Tilsvarende gjelder forordningens vedlegg I. (7) Vedlegg II til denne forskriften tilsvarer «Liste II - flerbruksvarer» i vedlegg II til forskrift om eksport av forsvarsmateriell mv. (8) I Vedlegg XIII til denne forskriften er listen i forordningens vedlegg XIII erstattet med en lenke til den konsoliderte listen med personer, enheter og organer på Sanksjonskomiteens hjemmeside. (9) I Vedlegg XIV til denne forskriften er listen i forordningens vedlegg XIV erstattet med en lenke til Sanksjonskomiteens hjemmeside med angivelse av listeførte fartøy. (10) I vedlegg XV til denne forskrift er listen i forordningens vedlegg XV erstattet med lenke til EUs konsoliderte liste over listeførte personer og enheter underlagt restriktive tiltak. 1 Listene finnes på Sanksjonskomiteens hjemmeside. I 3 skal «artikkel 6 nr. 1» byttes ut med «artikkel 34 nr. 4 første ledd». Nytt Vedlegg A skal lyde: Vedlegg A RÅDSFORORDNING (EU) 2017/1509 av 30. august 2017 om restriktive tiltak mot Den demokratiske folkerepublikk Korea Denne forordning får anvendelse a) på EUs territorium, KAPITTEL I Definisjoner Artikkel 1 b) om bord i alle luftfartøyer og fartøyer under en medlemsstats jurisdiksjon, c) for alle personer innenfor eller utenfor EUs territorium som er statsborgere i en medlemsstat, d) for alle juridiske personer, enheter og organer innenfor eller utenfor EUs territorium som er etablert eller stiftet i henhold til en medlemsstats lovgivning, e) for alle juridiske personer, enheter og organer med hensyn til forretningsvirksomhet drevet helt eller delvis i EU. Artikkel 2

3 3 I denne forordning menes med 1. «filial av en finans- eller kredittinstitusjon»: et forretningssted som utgjør en juridisk avhengig del av en finans- eller kredittinstitusjon, og som direkte utfører alle eller noen av transaksjonene som hører inn under finans- eller kredittinstitusjoners forretningsvirksomhet, 2. «formidlingstjenester»: a) forhandling eller organisering av transaksjoner med henblikk på kjøp, salg eller levering av varer og teknologi eller av finansielle og tekniske tjenester, herunder fra et tredjeland til et annet tredjeland, eller b) salg eller kjøp av varer og teknologi eller av finansielle og tekniske tjenester, også når disse befinner seg i tredjeland med henblikk på overføring til et annet tredjeland, 3. «krav»: ethvert omtvistet eller uomtvistet krav som er gjort gjeldende i henhold til eller i tilknytning til en kontrakt eller transaksjon, særlig a) krav om oppfyllelse av enhver forpliktelse som er oppstått i henhold til eller i tilknytning til en kontrakt eller transaksjon, b) krav om forlengelse eller innfrielse av en obligasjon, en finansiell garanti eller motgaranti, uansett form, c) krav om kompensasjon med hensyn til en kontrakt eller transaksjon, d) motkrav, e) krav om anerkjennelse eller fullbyrdelse, herunder ved eksigibilitet, av en dom, en voldgiftsdom eller en tilsvarende avgjørelse, uansett hvor den er avsagt eller truffet, 4. «kompetente myndigheter»: de kompetente myndigheter som angitt på nettsidene oppført i vedlegg I, 5. «kontrakt eller transaksjon»: enhver transaksjon, uansett form og uansett hvilke lover som kommer til anvendelse, bestående av en eller flere kontrakter eller lignende forpliktelser som er inngått mellom samme eller forskjellige parter; for dette formål omfatter uttrykket «kontrakt» obligasjoner, garantier og motgarantier, særlig finansielle garantier og motgarantier, og enhver kreditt, enten den er juridisk uavhengig av kontraktsforholdet eller ikke, samt enhver tilknyttet bestemmelse som er oppstått i henhold til eller i tilknytning til transaksjonen, 6. «kredittinstitusjon»: en kredittinstitusjon som definert i artikkel 4 nr. 1 punkt 1 i europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 575/2013, 2 herunder dens filialer, som definert i artikkel 4 nr. 1 punkt 17 i nevnte forordning, som befinner seg i EU, uansett om dens hovedkontor befinner seg i EU eller i et tredjeland, 7. «diplomatiske og konsulære stasjoner og deres medlemmer»: det samme som i Wien-konvensjonen om diplomatisk samkvem av 1961 og Wien-konvensjonen om konsulært samkvem av 1963; det omfatter også nordkoreanske representasjoner ved internasjonale organisasjoner som er etablert i medlemsstatene, samt nordkoreanske medlemmer av disse representasjonene, 8. «formuesgoder»: alle typer aktiva, materielle eller immaterielle, fast eiendom eller løsøre, faktiske eller potensielle, som ikke er penger, men som kan benyttes til å skaffe penger, varer eller tjenester, herunder fartøyer, for eksempel havgående fartøyer, 9. «finansinstitusjon»: a) et foretak som ikke er en kredittinstitusjon, og som utfører en eller flere former for virksomhet oppført i nr og nr. 14 og 15 i vedlegg I til europaparlaments- og rådsdirektiv 2013/36/EU, 3 herunder virksomhet som vekslekontor, b) et forsikringsselskap som definert i artikkel 13 nr. 1 i europaparlaments- og rådsdirektiv 2009/138/EF, 4 i den grad det utøver livsforsikringsvirksomhet som dekkes av dette direktivet, c) et verdipapirforetak som definert i artikkel 4 nr. 1 punkt 1 i europaparlaments- og rådsdirektiv 2004/39/EF, 5 d) et foretak for kollektiv investering som markedsfører sine enheter eller andeler,

4 4 e) en forsikringsformidler som definert i artikkel 2 nr. 5 i europaparlaments- og rådsdirektiv 2002/92/EF 6 når denne utøver virksomhet med hensyn til livsforsikringer og andre investeringsrelaterte tjenester, med unntak av en bundet forsikringsformidler som definert i nr. 7 i nevnte artikkel, f) filialer, når de befinner seg i EU, av finansinstitusjoner omtalt i bokstav a) e), uansett om deres hovedkontor befinner seg i en medlemsstat eller i et tredjeland, 10. «frysing av formuesgoder»: å forhindre at formuesgoder på noen måte benyttes til å skaffe penger, varer eller tjenester, herunder men ikke begrenset til å selge, leie ut eller pantsette dem, 11. «frysing av penger»: å forhindre flytting, overføring, endring eller bruk av, tilgang til eller håndtering av penger på noen måte som kan medføre endringer i volum, mengde, plassering, eierskap, besittelse, art eller formål eller andre endringer som kan gjøre det mulig å bruke pengene, herunder porteføljeforvaltning, 12. «penger»: finansielle aktiva og fordeler av enhver art, herunder men ikke begrenset til a) kontante pengebeløp, sjekker, fordringer, veksler, anvisninger og andre betalingsinstrumenter, b) innestående hos finansinstitusjoner eller hos andre virksomheter, saldoer på konti, tilgodehavende og tilgodehavendebevis, c) børsnoterte og unoterte finansielle instrumenter og gjeldsinstrumenter, herunder aksjer og andre eierandeler, verdipapirsertifikater, obligasjoner, gjeldsbrev, kjøps- eller tegningsretter, usikrede verdipapirer og derivatkontrakter, d) renter, utbytte og andre inntekter av eller verdier påløpt på eller generert av aktiva, e) kreditter, motregningsretter, garantier, oppfyllelsesgarantier eller andre finansielle forpliktelser, f) remburser, konnossementer og pantebrev, g) dokumenter som viser eierandeler i penger eller finansielle ressurser, 13. «forsikring»: et tilsagn om eller en forpliktelse for en eller flere fysiske eller juridiske personer til, mot betaling og i tilfelle forsikringsbegivenheten inntrer, å yte en eller flere andre personer erstatning eller en fordel som presisert i tilsagnet eller forpliktelsen, 14. «investeringstjenester»: følgende tjenester og virksomhet: a) mottak og overføring av ordrer knyttet til ett eller flere finansielle instrumenter, b) effektuering av ordrer på vegne av kunder, c) handel for egen regning, d) porteføljeforvaltning, e) investeringsrådgivning, f) garantistillelse for finansielle instrumenter og/eller plassering av finansielle instrumenter på grunnlag av en fast forpliktelse, g) plassering av finansielle instrumenter uten fast forpliktelse, h) enhver tjeneste knyttet til opptak til notering på et regulert marked eller handel i et multilateralt handelssystem, 15. «mottaker»: en fysisk eller juridisk person som pengene er ment overført til, 16. «betaler»: en person som innehar en betalingskonto og tillater at penger overføres fra denne kontoen, eller dersom det ikke foreligger en betalingskonto, som utsteder en betalingsordre, 17. «betalingsformidler»: de kategorier betalingstjenesteytere som omtales i artikkel 1 nr. 1 i europaparlaments- og rådsdirektiv 2007/64/EF, 7 fysiske eller juridiske personer som omfattes av unntak fra bestemmelsene i henhold til artikkel 26 i direktiv 2007/64/EF, og juridiske personer som omfattes av

5 5 unntak fra bestemmelsene i henhold til artikkel 9 i europaparlaments- og rådsdirektiv 2009/110/EF, 8 og som yter pengeoverføringstjenester, 18. «gjenforsikring»: den form for virksomhet som består i å overta risikoer som overdras av et forsikringsselskap eller av et annet gjenforsikringsselskap, eller i tilfellet assurandørsammenslutningen Lloyds, den form for virksomhet som består i å overta risikoer som overdras av et medlem av Lloyds, av et forsikringsselskap eller et gjenforsikringsselskap som ikke er assurandørsammenslutningen Lloyds, 19. «tjenester i tilknytning til»: tjenester som ytes mot et honorar eller i henhold til kontrakt, av enheter som hovedsakelig er involvert i produksjon av transportable varer, samt tjenester som normalt er forbundet med produksjon av slike varer, 20. «skipsreder»: den registrerte eieren av et havgående skip eller en hvilken som helst annen person, for eksempel en totalbefrakter, som har ansvar for driften av skipet, 21. «faglig bistand»: enhver form for teknisk støtte i forbindelse med reparasjon, utvikling, produksjon, montering, prøving eller vedlikehold eller enhver annen form for teknisk tjeneste, uansett om bistanden ytes i form av instruksjon, rådgivning, opplæring, overføring av driftskunnskaper eller ferdigheter eller konsulenttjenester; faglig bistand omfatter også muntlig bistand, 22. «EUs territorium»: territoriet til medlemsstatene der traktaten kommer til anvendelse, på de vilkår som er fastsatt i nevnte traktat, herunder deres luftrom, 23. «pengeoverføring»: a) enhver transaksjon som i det minste delvis utføres med elektroniske midler på betalers vegne gjennom en betalingsformidler for å stille penger til disposisjon for mottaker hos en betalingsformidler, uansett om betaler og mottaker er en og samme person, og uansett om betalers og mottakers betalingsformidler er en og samme tjenesteyter, herunder i) en kreditoverføring som definert i artikkel 2 nr. 1 i europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 260/2012, 9 ii) en direkte debitering som definert i artikkel 2 nr. 2 i forordning (EU) nr. 260/2012, iii) en pengeoverføring som definert i artikkel 4 nr. 13 i direktiv 2007/64/EF, enten innenlands eller over landegrenser, iv) en overføring som utføres med et betalingskort, et elektronisk pengeinstrument eller en mobiltelefon eller med andre digitale eller IT-baserte innretninger med lignende egenskaper, enten den betales på forskudd eller etterskudd, og b) enhver transaksjon som utføres med ikke-elektroniske midler, som kontanter, sjekker eller betalingsanvisninger, for å stille penger til disposisjon for mottaker, uansett om betaler og mottaker er en og samme person. 24. «fartøy som bemannes av Nord-Korea»: a) et fartøy hvis besetning kontrolleres av i) en fysisk person med nordkoreansk statsborgerskap, eller ii) en juridisk person, en enhet eller et organ etablert eller stiftet i henhold til nordkoreansk lovgivning, b) et fartøy hvis besetning utelukkende består av nordkoreanske statsborgere. 2 Europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 575/2013 av 26. juni 2013 om tilsynskrav for kredittinstitusjoner og verdipapirforetak og om endring av forordning (EU) nr. 648/2012 (EUT L 176 av , s. 1). 3 Europaparlaments- og rådsdirektiv 2013/36/EU av 26. juni 2013 om adgang til å utøve virksomhet som kredittinstitusjon og om tilsyn med kredittinstitusjoner og verdipapirforetak, om endring av direktiv 2002/87/EF og om oppheving av direktiv 2006/48/EF og 2006/49/EF (EUT L 176 av , s. 338). 4 Europaparlaments- og rådsdirektiv 2009/138/EF av 25. november 2009 om adgang til å starte og utøve virksomhet innen forsikring og

6 6 gjenforsikring (Solvens II) (EUT L 335 av , s. 1). 5 Europaparlaments- og rådsdirektiv 2004/39/EF av 21. april 2004 om markeder for finansielle instrumenter, om endring av rådsdirektiv 85/611/EØF og 93/6/EØF og europaparlaments- og rådsdirektiv 2000/12/EF og om oppheving av rådsdirektiv 93/22/EØF (EUT L 145 av , s. 1). 6 Europaparlaments- og rådsdirektiv 2002/92/EF av 9. desember 2002 om forsikringsformidling (EUT L 9 av , s. 3). 7 Europaparlaments- og rådsdirektiv 2007/64/EF av 13. november 2007 om betalingstjenester i det indre marked og om endring av direktiv 97/7/EF, 2002/65/EF, 2005/60/EF og 2006/48/EF samt oppheving av direktiv 97/5/EF (EUT L 319 av , s. 1). 8 Europaparlaments- og rådsdirektiv 2009/110/EF av 16. september 2009 om adgang til å starte og utøve virksomhet som e-pengeforetak og om tilsyn med slik virksomhet, om endring av direktiv 2005/60/EF og 2006/48/EF og om oppheving av direktiv 2000/46/EF (EUT L 267 av , s. 7). 9 Europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 260/2012 av 14. mars 2012 om tekniske og forretningsmessige krav til kreditoverføringer og direkte debiteringer i euro og om endring av forordning (EF) nr. 924/2009 (EUT L 94 av , s. 22). KAPITTEL II Eksport- og importrestriksjoner Artikkel 3 1. Det er forbudt a) direkte eller indirekte å selge, levere, overføre eller eksportere varer og teknologi, herunder programvare, oppført i vedlegg II, enten de har sin opprinnelse i EU eller ikke, til fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer i eller til bruk i Nord-Korea, b) direkte eller indirekte å selge, levere, overføre eller eksportere flydrivstoff oppført i vedlegg III til Nord- Korea eller å transportere flydrivstoff til Nord-Korea om bord i fartøyer eller luftfartøyer som fører en medlemsstats flagg, enten det har sin opprinnelse på en medlemsstats territorium eller ikke, c) direkte eller indirekte å importere, kjøpe eller overføre fra Nord-Korea varer og teknologi oppført i vedlegg II, enten de har sin opprinnelse i Nord-Korea eller ikke, d) direkte eller indirekte å importere, kjøpe eller overføre fra Nord-Korea gull, titanmalm, vanadiummalm og sjeldne jordmetaller oppført i vedlegg IV, enten de har sin opprinnelse i Nord-Korea eller ikke, e) direkte eller indirekte å importere, kjøpe eller overføre fra Nord-Korea kull, jern og jernmalm oppført i vedlegg V, enten de har sin opprinnelse i Nord-Korea eller ikke, f) direkte eller indirekte å importere, kjøpe eller overføre fra Nord-Korea petroleumsprodukter oppført i vedlegg VI, enten de har sin opprinnelse i Nord-Korea eller ikke, og g) direkte eller indirekte å importere, kjøpe eller overføre fra Nord-Korea kobber, nikkel, sølv og sink oppført i vedlegg VII, enten de har sin opprinnelse i Nord-Korea eller ikke. 2. Vedlegg II del I omfatter alle typer produkter, materialer, utstyr, varer og teknologi, herunder programvare, som er flerbruksvarer eller teknologi som definert i vedlegg I til rådsforordning (EF) nr. 428/ Vedlegg II del II omfatter andre typer produkter, materialer, utstyr, varer og teknologi som kan bidra til Nord-Koreas programmer knyttet til kjernefysiske våpen, ballistiske missiler eller andre masseødeleggelsesvåpen. Vedlegg II del III omfatter visse nøkkelkomponenter til sektoren for ballistiske missiler. Vedlegg II del IV omfatter produkter, materialer, utstyr, varer og teknologi knyttet til masseødeleggelsesvåpen og listeført i henhold til punkt 25 i FNs sikkerhetsrådsresolusjon 2270 (2016). Vedlegg II del V omfatter produkter, materialer, utstyr, varer og teknologi knyttet til masseødeleggelsesvåpen og listeført i henhold til punkt 4 i FNs sikkerhetsrådsresolusjon 2321 (2016). Vedlegg II del VI omfatter produkter, materialer, utstyr, varer og teknologi knyttet til

7 7 masseødeleggelsesvåpen og listeført i henhold til punkt 4 i FNs sikkerhetsrådsresolusjon 2371 (2017). Vedlegg II del VII omfatter produkter, materialer, utstyr, varer og teknologi knyttet til konvensjonelle våpen og listeført i henhold til punkt 5 i FNs sikkerhetsrådsresolusjon 2371 (2017). Vedlegg II del VIII omfatter produkter, materialer, utstyr, varer og teknologi knyttet til masseødeleggelsesvåpen og listeført i henhold til punkt 4 i FNs sikkerhetsrådsresolusjon 2375 (2017). Vedlegg II del IX omfatter produkter, materialer, utstyr, varer og teknologi knyttet til konvensjonelle våpen og listeført i henhold til punkt 5 i FNs sikkerhetsrådsresolusjon 2375 (2017). Vedlegg III omfatter flydrivstoff omtalt i nr. 1 bokstav b). Vedlegg IV omfatter gull, titanmalm, vanadiummalm og sjeldne jordmetaller omtalt i nr. 1 bokstav d). Vedlegg V omfatter kull, jern og jernmalm omtalt i nr. 1 bokstav e). Vedlegg VI omfatter petroleumsprodukter omtalt i nr. 1 bokstav f). Vedlegg VII omfatter kobber, nikkel, sølv og sink omtalt i nr. 1 bokstav g). 3. Forbudet i nr. 1 bokstav b) gjelder ikke salg eller levering av flydrivstoff til sivile passasjerfly utenfor Nord-Korea som utelukkende skal benyttes under flygningen til Nord-Korea og returflygningen til opprinnelseslufthavnen. 10 Rådsforordning (EF) nr. 428/2009 av 5. mai 2009 om opprettelse av en fellesskapsordning for kontroll med eksport, overføring, formidling og transitt av flerbruksvarer (EUT L 134 av , s. 1). Artikkel 4 1. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudet i artikkel 3 nr. 1 bokstav b) og gi tillatelse til salg, levering eller overføring av flydrivstoff, forutsatt at medlemsstaten unntaksvis og i hvert enkelt tilfelle har innhentet forhåndsgodkjenning fra Sanksjonskomiteen til å overføre disse produktene til Nord-Korea for å dekke verifiserte grunnleggende humanitære behov og i samsvar med nærmere angitte ordninger for effektiv overvåkning av levering og bruk. 2. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudet i artikkel 3 nr. 1 bokstav e) og gi tillatelse til import, kjøp eller overføring av kull, forutsatt at medlemsstatenes kompetente myndigheter på grunnlag av troverdige opplysninger har fastslått at forsendelsen har sin opprinnelse utenfor Nord- Korea og er transportert gjennom Nord-Korea utelukkende med henblikk på eksport fra havnen i Rajin (Rason), og forutsatt at eksportstaten på forhånd har underrettet Sanksjonskomiteen om disse transaksjonene, og at transaksjonene ikke har til hensikt å generere inntekter til Nord-Koreas programmer knyttet til kjernefysiske våpen eller ballistiske missiler eller til annen virksomhet som er forbudt i henhold til FNs sikkerhetsrådsresolusjon 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013), 2270 (2016), 2321 (2016), 2356 (2017) eller 2371 (2017) eller til denne forordning. 3. Den berørte medlemsstaten skal underrette de øvrige medlemsstatene og Kommisjonen om alle tillatelser som gis i henhold til nr. 1 og 2. Artikkel 5 1. Det er forbudt direkte eller indirekte å selge, levere, overføre eller eksportere til Nord-Korea ethvert produkt, med unntak av matvarer og medisiner, dersom eksportøren har kjennskap til eller har rimelig grunn til å anta at a) produktet direkte eller indirekte er bestemt for Nord-Koreas væpnede styrker, eller b) eksport av produktet kan bidra til å støtte eller styrke den operasjonelle kapasiteten til de væpnede styrkene fra en annen stat enn Nord-Korea.

8 8 2. Det er forbudt å importere, kjøpe eller transportere produkter omtalt i nr. 1 fra Nord-Korea dersom importøren eller transportøren har kjennskap til eller har rimelig grunn til å anta at ett av vilkårene i nr. 1 bokstav a) eller b) er oppfylt. Artikkel 6 1. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudene i artikkel 5 og gi tillatelse til salg, levering, overføring eller eksport av et produkt til Nord-Korea eller til import, kjøp eller transport av et produkt fra Nord-Korea dersom a) produktet ikke er forbundet med fremstilling, utvikling, vedlikehold eller bruk av varer til militære formål eller til utvikling eller underhold av militært personell, og den kompetente myndigheten har fastslått at produktet ikke direkte vil bidra til å utvikle den operasjonelle kapasiteten til Nord-Koreas væpnede styrker eller til eksport som støtter eller styrker den operasjonelle kapasiteten til væpnede styrker fra et annet tredjeland enn Nord-Korea, b) Sanksjonskomiteen har fastslått at bestemte leveranser, salg eller overføringer ikke vil være i strid med målene i FNs sikkerhetsrådsresolusjon 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013), 2270 (2016) eller 2321 (2016), eller c) medlemsstatens kompetente myndighet finner det godtgjort at virksomheten utelukkende tjener humanitære eller livsnødvendige formål, ikke vil bli brukt av nordkoreanske personer, enheter eller organer til å generere inntekter og ikke er forbundet med noen form for virksomhet som er forbudt etter FNs sikkerhetsrådsresolusjon 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013), 2270 (2016) eller 2321 (2016), forutsatt at medlemsstaten på forhånd underretter Sanksjonskomiteen om at dette er fastslått, og samtidig informerer komiteen om de tiltak som er truffet for å forhindre at produktet anvendes til forbudte formål. 2. Den berørte medlemsstaten skal minst en uke i forveien underrette de øvrige medlemsstatene og Kommisjonen om at tillatelse vil bli gitt i henhold til denne artikkel. Artikkel 7 1. Det er forbudt a) direkte eller indirekte å yte faglig bistand eller formidlingstjenester knyttet til varer og teknologi oppført på EUs felles liste over militært materiell eller i vedlegg II, eller knyttet til levering, produksjon, vedlikehold og bruk av varer oppført på EUs felles liste over militært materiell eller i vedlegg II, til fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer i eller til bruk i Nord-Korea, b) direkte eller indirekte å yte finansiering eller finansiell bistand knyttet til varer og teknologi oppført på EUs felles liste over militært materiell eller i vedlegg II, herunder særlig tilskudd, lån og eksportkredittforsikring samt forsikring og gjenforsikring, i forbindelse med salg, levering, overføring eller eksport av slike produkter, eller i forbindelse med levering av tilknyttet faglig bistand til fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer i eller til bruk i Nord-Korea, c) direkte eller indirekte å motta faglig bistand knyttet til varer og teknologi oppført på EUs felles liste over militært materiell eller i vedlegg II, eller knyttet til levering, produksjon, vedlikehold og bruk av varer oppført på EUs felles liste over militært materiell eller i vedlegg II, fra fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer i eller til bruk i Nord-Korea, d) direkte eller indirekte å motta finansiering eller finansiell bistand knyttet til varer og teknologi oppført på EUs felles liste over militært materiell eller i vedlegg II, herunder særlig tilskudd, lån og eksportkredittforsikring, i forbindelse med salg, levering, overføring eller eksport av slike produkter, eller i forbindelse med levering av tilknyttet faglig bistand fra fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer i eller til bruk i Nord-Korea.

9 9 2. Forbudene fastsatt i nr. 1 gjelder ikke ikke-stridende kjøretøyer som er produsert eller utstyrt med materialer for ballistisk beskyttelse, og som utelukkende er ment for beskyttende bruk av personell fra EU og EUs medlemsstater i Nord-Korea. Artikkel 8 1. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra bestemmelsene i artikkel 3 nr. 1 og artikkel 7 nr. 1 og gi tillatelse, på de vilkår de finner hensiktsmessige, til direkte eller indirekte levering, salg, overføring eller eksport av varer og teknologi, herunder programvare, omtalt i artikkel 3 nr. 1 bokstav a) og b), eller til bistand eller formidlingstjenester omtalt i artikkel 7 nr. 1, forutsatt at varene og teknologien, bistanden eller formidlingstjenestene er beregnet til matvarer, landbruksformål, medisinske eller andre humanitære formål. 2. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra bestemmelsene i artikkel 3 nr. 1 bokstav a) og artikkel 7 nr. 1 bokstav a) og b) og gi tillatelse, på de vilkår de finner hensiktsmessige, til transaksjonene nevnt i disse bestemmelsene, forutsatt at FNs sikkerhetsråd har godkjent anmodningen. 3. Den berørte medlemsstaten skal underrette de øvrige medlemsstatene og Kommisjonen om enhver anmodning om tillatelse den har oversendt FNs sikkerhetsråd i henhold til nr Den berørte medlemsstaten skal innen fire uker underrette de øvrige medlemsstatene og Kommisjonen om tillatelser som gis i henhold til denne artikkel. Artikkel 9 1. I tillegg til plikten til å oppgi informasjon før ankomst eller avreise til kompetente tollmyndigheter som fastsatt i de relevante bestemmelsene om summariske deklarasjoner ved inn- og utførsel samt tolldeklarasjoner i europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 952/2013, 11 i delegert kommisjonsforordning (EU) 2015/ og i Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) 2015/2447, 13 skal personen som gir informasjonen omtalt i nr. 2, deklarere om varene er omfattet av EUs felles liste over militært materiell eller av denne forordning, og når det kreves tillatelse til eksport av varene og teknologien, gi nærmere opplysninger om den tildelte eksportlisensen. 2. De obligatoriske tilleggsopplysningene skal sendes inn i form av en elektronisk tolldeklarasjon eller i en annen elektronisk eller skriftlig form dersom det ikke foreligger tolldeklarasjon. 11 Europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 952/2013 av 9. oktober 2013 om fastsettelse av Unionens tollkodeks (EUT L 269 av , s. 1). 12 Delegert kommisjonsforordning (EU) 2015/2446 av 28. juli 2015 om utfylling av europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 952/2013 om nærmere regler for visse bestemmelser i Unionens tollkodeks (EUT L 343 av , s. 1). 13 Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) 2015/2447 av 24. november 2015 om fastsettelse av nærmere regler for gjennomføring av visse bestemmelser i europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 952/2013 om fastsettelse av Unionens tollkodeks (EUT L 343 av , s. 558). Artikkel Det er forbudt a) direkte eller indirekte å selge, levere, overføre eller eksportere luksusvarer oppført i vedlegg VIII til Nord- Korea, b) direkte eller indirekte å importere, kjøpe eller overføre luksusvarer oppført i vedlegg VIII fra Nord-Korea, enten de har sin opprinnelse i Nord-Korea eller ikke, 2. Forbudet nevnt i nr. 1 bokstav b) gjelder ikke reisendes personlige effekter eller varer av ikkekommersiell art til personlig bruk i deres bagasje.

10 10 3. Forbudene nevnt i nr. 1 gjelder ikke varer som er nødvendige for offisielle formål på medlemsstatenes utenriksstasjoner i Nord-Korea eller i internasjonale organisasjoner som har immunitet i henhold til folkeretten, og heller ikke deres personells personlige effekter. 4. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gi tillatelse, på de vilkår de finner hensiktsmessige, til en transaksjon som gjelder varer omtalt i nr. 17 i vedlegg VIII, forutsatt at varene er beregnet til humanitære formål. Artikkel 11 Det er forbudt a) direkte eller indirekte å selge, levere, overføre eller eksportere gull, edle metaller og diamanter oppført i vedlegg IX, enten de har sin opprinnelse i EU eller ikke, til eller for Nord-Koreas regjering, offentlige organer, foretak og etater, Nord-Koreas sentralbank og personer, enheter eller organer som handler på deres vegne eller på deres instruks, eller enheter eller organer som eies eller kontrolleres av dem, b) direkte eller indirekte å importere, kjøpe eller transportere gull, edle metaller og diamanter oppført i vedlegg IX, enten de har sin opprinnelse i Nord-Korea eller ikke, fra Nord-Koreas regjering, offentlige organer, foretak og etater, Nord-Koreas sentralbank og personer, enheter eller organer som handler på deres vegne eller på deres instruks, eller enheter eller organer som eies eller kontrolleres av dem, c) direkte eller indirekte å yte faglig bistand eller formidlingstjenester, finansiering eller finansiell bistand knyttet til varene omtalt i bokstav a) og b) til Nord-Koreas regjering, offentlige organer, foretak og etater, Nord-Koreas sentralbank og personer, enheter eller organer som handler på deres vegne eller på deres instruks, eller enheter eller organer som eies eller kontrolleres av dem. Artikkel 12 Det er forbudt direkte eller indirekte å selge, levere, overføre eller eksportere nylig trykte eller ikkeutstedte sedler og mynter i nordkoreansk valuta til eller til fordel for Nord-Koreas sentralbank. Artikkel 13 Det er forbudt direkte eller indirekte å importere, kjøpe eller overføre fra Nord-Korea statuer oppført i vedlegg X, enten de har sin opprinnelse i Nord-Korea eller ikke. Artikkel 14 Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudet i artikkel 13 og gi tillatelse til import, kjøp eller overføring, forutsatt at den berørte medlemsstaten har innhentet forhåndsgodkjenning fra Sanksjonskomiteen i hvert enkelt tilfelle. Artikkel 15 Det er forbudt direkte eller indirekte å selge, levere, overføre eller eksportere til Nord-Korea helikoptre og fartøyer oppført i vedlegg XI. Artikkel 16 Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudet i artikkel 15 og gi tillatelse til salg, levering, overføring eller eksport som nevnt, forutsatt at medlemsstaten har innhentet forhåndsgodkjenning fra Sanksjonskomiteen i hvert enkelt tilfelle. Artikkel 16a

11 11 Det er forbudt direkte eller indirekte å importere, kjøpe eller overføre fra Nord-Korea sjømat, herunder fisk, krepsdyr, bløtdyr og andre virvelløse vanndyr uansett form, oppført i vedlegg XIa, enten de har sin opprinnelse i Nord-Korea eller ikke. Artikkel 16b Det er forbudt direkte eller indirekte å importere, kjøpe eller overføre fra Nord-Korea bly og blymalm oppført i vedlegg XIb, enten de har sin opprinnelse i Nord-Korea eller ikke. Artikkel 16c Det er forbudt direkte eller indirekte å selge, levere, overføre eller eksportere til Nord-Korea kondensater og flytende naturgass oppført i vedlegg XIc. Artikkel 16d Det er forbudt direkte eller indirekte å selge, levere, overføre eller eksportere til Nord-Korea alle raffinerte petroleumsprodukter oppført i vedlegg XId. Artikkel 16e 1. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudet i artikkel 16d og gi tillatelse til transaksjoner i raffinerte petroleumsprodukter som det er fastslått utelukkende tjener humanitære formål, forutsatt at alle følgende vilkår er oppfylt: a) transaksjonene involverer ikke personer eller enheter som er forbundet med Nord-Koreas programmer knyttet til kjernefysiske våpen eller ballistiske missiler eller til annen virksomhet som er forbudt i henhold til FNs sikkerhetsrådsresolusjon 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013), 2270 (2016), 2321 (2016), 2356 (2017), 2371 (2017) eller 2375 (2017), herunder personer, enheter og organer oppført i vedlegg XIII, XV, XVI og XVII, b) transaksjonen har ikke til hensikt å generere inntekter til Nord-Koreas programmer knyttet til kjernefysiske våpen eller ballistiske missiler eller til annen virksomhet som er forbudt i henhold til FNs sikkerhetsrådsresolusjon 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013), 2270 (2016), 2321 (2016), 2356 (2017), 2371 (2017) eller 2375 (2017), c) Sanksjonskomiteen har ikke underrettet medlemsstatene om at 90 % av den samlede årlige tillatte mengde er nådd, og d) den berørte medlemsstaten underretter Sanksjonskomiteen hver 30. dag om mengde eksportert og om alle som er part i transaksjonen. 2. Den berørte medlemsstaten skal underrette de øvrige medlemsstatene og Kommisjonen om alle tillatelser som gis i henhold til nr. 1. Artikkel 16f Det er forbudt direkte eller indirekte å selge, levere, overføre eller eksportere til Nord-Korea råolje oppført i vedlegg XIe. Artikkel 16g 1. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudet i artikkel 16f og gi tillatelse til transaksjoner i råolje, forutsatt at alle følgende vilkår er oppfylt: a) medlemsstatens kompetente myndighet har fastslått at transaksjonen utelukkende tjener humanitære formål, og b) medlemsstaten har innhentet forhåndsgodkjenning fra Sanksjonskomiteen i hvert enkelt tilfelle, i samsvar

12 12 med punkt 15 i FNs sikkerhetsrådsresolusjon 2375 (2017). 2. Den berørte medlemsstaten skal underrette de øvrige medlemsstatene og Kommisjonen om alle tillatelser som gis i henhold til nr. 1. Artikkel 16h Det er forbudt direkte eller indirekte å importere, kjøpe eller overføre fra Nord-Korea tekstiler oppført i vedlegg XIf, enten de har sin opprinnelse i Nord-Korea eller ikke. Artikkel 16i 1. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudet i artikkel 16h og gi tillatelse til import, kjøp eller overføring av tekstiler, forutsatt at medlemsstaten har innhentet forhåndsgodkjenning fra Sanksjonskomiteen i hvert enkelt tilfelle. 2. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudet i artikkel 16h og gi tillatelse til import, kjøp eller overføring av tekstiler senest innen 10. desember 2017, forutsatt at a) importen, kjøpet eller overføringen skjer i henhold til en skriftlig kontrakt som trådte i kraft før 11. september 2017, og b) den berørte medlemsstaten gir Sanksjonskomiteen nærmere opplysninger om importen, kjøpet eller overføringen senest innen 24. januar Den berørte medlemsstaten skal underrette de øvrige medlemsstatene og Kommisjonen om alle tillatelser som gis i henhold til nr. 1 og 2. KAPITTEL III Restriksjoner på visse former for næringsvirksomhet Artikkel Det er forbudt å godta eller godkjenne investeringer i næringsvirksomhet på EUs territorium når investeringene foretas av a) fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer under Nord-Koreas regjering, b) Koreas arbeiderparti, c) nordkoreanske statsborgere, d) juridiske personer, enheter eller organer etablert eller stiftet i henhold til nordkoreansk lovgivning, e) fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer som handler på vegne av eller på instruks fra personer, enheter eller organer omtalt i bokstav a) d), og f) fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer som eies eller kontrolleres av fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer omtalt i bokstav a) d). 2. Det er forbudt a) å opprette, videreføre eller drive et fellesforetak eller samvirkeforetak med fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer nevnt i nr. 1 eller hjemmehørende i Nord-Korea eller å erverve, videreføre eller utvide en eierskapsinteresse, herunder gjennom en fullstendig overtakelse eller ved å erverve andeler og andre verdipapirer som har karakter av kapitalinteresse, i juridiske personer, enheter eller organer nevnt i nr. 1 eller hjemmehørende i Nord-Korea, eller i virksomhet eller aktiva i Nord-Korea, b) å yte finansiering eller finansiell bistand til fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer omtalt i nr. 1 bokstav d) f) eller med det dokumenterte formål å finansiere slike fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer,

13 13 c) å levere investeringstjenester som er direkte eller indirekte knyttet til virksomheten nevnt i bokstav a) og b) ovenfor, og d) direkte eller indirekte å delta i fellesforetak eller annen form for forretningsvirksomhet med enheter oppført i vedlegg XIII og med fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer som handler på deres vegne eller på deres instruks. 3. Eksisterende fellesforetak eller samvirkeforetak omtalt i nr. 2 bokstav a) skal stenges senest 9. januar 2018 eller innen 120 dager etter at Sanksjonskomiteen har avslått en anmodning om godkjenning. Artikkel 17a 1. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudet i artikkel 17 nr. 2 bokstav a) og gi tillatelse til slik virksomhet, særlig virksomhet som gjelder fellesforetak eller samvirkeforetak, og som er ikke-kommersielle infrastrukturprosjekter for offentlige tjenester som ikke genererer fortjeneste, forutsatt at medlemsstaten har innhentet forhåndsgodkjenning fra Sanksjonskomiteen i hvert enkelt tilfelle. 2. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudet i artikkel 17 nr. 2 bokstav a) og gi tillatelse til slik virksomhet dersom denne ikke gjelder fellesforetak eller samvirkeforetak, og forutsatt at medlemsstaten har fastslått at virksomheten utelukkende tjener humanitære formål og ikke finner sted innenfor gruvedrift, raffinering, kjemisk industri, metallurgi eller metallbearbeiding, romfartsindustri eller konvensjonell våpenindustri. Den berørte medlemsstaten skal underrette de øvrige medlemsstatene og Kommisjonen om alle tillatelser som gis i henhold til nr. 1 eller 2. Artikkel 17b Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra bestemmelsen i artikkel 17 nr. 3 og gi tillatelse til at slike fellesforetak eller samvirkeforetak videreføres, forutsatt at medlemsstaten har innhentet forhåndsgodkjenning fra Sanksjonskomiteen i hvert enkelt tilfelle. Artikkel Det er forbudt a) direkte eller indirekte å levere tjenester i tilknytning til gruvedrift eller i tilknytning til produksjon innenfor kjemisk industri, gruvedrift og raffinering, som nevnt i vedlegg XII del A, til fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer i eller til bruk i Nord-Korea, og b) direkte eller indirekte å levere datatjenester og tilknyttede tjenester nevnt i vedlegg XII del B til fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer i eller til bruk i Nord-Korea. 2. Forbudet i nr. 1 bokstav b) gjelder ikke levering av datatjenester og tilknyttede tjenester dersom tjenestene er forutsatt benyttet utelukkende til offisielle formål på en utenriksstasjon eller i en internasjonal organisasjon som har immunitet i Nord-Korea i henhold til folkeretten. 3. Forbudet i nr. 1 bokstav b) gjelder ikke datatjenester og tilknyttede tjenester som leveres av offentlige organer eller juridiske personer, enheter eller organer som mottar offentlig finansiering fra EU eller medlemsstatene for å gi bistand til utviklingsformål rettet direkte mot sivilbefolkningens behov eller for å fremme kjernefysisk nedrustning. Artikkel Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudet i artikkel 18 nr. 1 bokstav a) og gi tillatelse til levering av tjenester i tilknytning til gruvedrift og tjenester i tilknytning til produksjon

14 14 innenfor kjemisk industri, gruvedrift og raffinering dersom tjenestene er forutsatt benyttet utelukkende til utviklingsformål rettet direkte mot sivilbefolkningens behov eller for å fremme kjernefysisk nedrustning. 2. I saker som ikke omfattes av artikkel 18 nr. 3, kan medlemsstatenes kompetente myndigheter gjøre unntak fra forbudet i artikkel 18 nr. 1 bokstav b) og gi tillatelse til levering av datatjenester og tilknyttede tjenester dersom tjenestene er forutsatt benyttet utelukkende til utviklingsformål rettet direkte mot sivilbefolkningens behov eller for å fremme kjernefysisk nedrustning. Artikkel Det er forbudt a) direkte eller indirekte å leie ut fast eiendom til eller på annen måte stille slik eiendom til rådighet for personer, enheter eller organer under Nord-Koreas regjering til andre formål enn diplomatisk eller konsulær virksomhet i henhold til Wien-konvensjonen om diplomatisk samkvem av 1961 og Wienkonvensjonen om konsulært samkvem av 1963, b) direkte eller indirekte å leie fast eiendom av personer, enheter eller organer under Nord-Koreas regjering, og c) å ta del i virksomhet knyttet til bruk av fast eiendom som personer, enheter eller organer under Nord- Koreas regjering eier, leier eller på annen måte har rett til å bruke, unntatt til levering av varer og tjenester i) som er nødvendige for at diplomatiske og konsulære stasjoner skal fungere i henhold til Wienkonvensjonene av 1961 og 1963, og ii) som ikke kan brukes direkte eller indirekte til å generere inntekter eller fortjeneste for Nord-Koreas regjering. 2. I denne artikkel menes med «fast eiendom» grunn, bygninger og tilhørende deler som befinner seg utenfor Nord-Koreas territorium. KAPITTEL IV Restriksjoner på overføring av penger og finansielle tjenester Artikkel Det er forbudt å overføre penger, herunder gjennom clearing, til eller fra Nord-Korea. 2. Det er forbudt for kreditt- og finansinstitusjoner å innlede eller videreføre transaksjoner med a) kreditt- og finansinstitusjoner hjemmehørende i Nord-Korea, b) filialer og datterselskaper som omfattes av artikkel 1, av kreditt- og finansinstitusjoner hjemmehørende i Nord-Korea, c) filialer og datterselskaper som ikke omfattes av artikkel 1, av kreditt- og finansinstitusjoner hjemmehørende i Nord-Korea, d) kreditt- og finansinstitusjoner som ikke er hjemmehørende i Nord-Korea, som omfattes av artikkel 1 og som kontrolleres av personer, enheter eller organer hjemmehørende i Nord-Korea, e) kreditt- og finansinstitusjoner som ikke er hjemmehørende i Nord-Korea og heller ikke omfattes av artikkel 1, men som kontrolleres av personer, enheter eller organer hjemmehørende i Nord-Korea. 3. Forbudene i nr. 1 og 2 gjelder ikke pengeoverføringer eller transaksjoner som er nødvendige for offisielle formål på en medlemsstats utenriksstasjon i Nord-Korea eller i en internasjonal organisasjon som har immunitet i Nord-Korea i henhold til folkeretten. 4. Forbudene i nr. 1 og 2 gjelder ikke følgende transaksjoner, forutsatt at de omfatter overføring av beløp lik eller under euro eller tilsvarende:

15 15 a) transaksjoner som gjelder matvarer, helsetjenester eller medisinsk utstyr, eller som er beregnet til landbruksformål eller humanitære formål, b) transaksjoner i forbindelse med gjennomføring av unntakene fastsatt i denne forordning, c) transaksjoner i forbindelse med en bestemt handelskontrakt som ikke er forbudt i henhold til denne forordning, d) transaksjoner som er nødvendige utelukkende for å gjennomføre prosjekter som EU eller EUs medlemsstater finansierer for utviklingsformål rettet direkte mot sivilbefolkningens behov eller for å fremme kjernefysisk nedrustning, og e) transaksjoner som gjelder en utenriksstasjon eller en internasjonal organisasjon som har immunitet i henhold til folkeretten, dersom transaksjonene er forutsatt benyttet til offisielle formål på utenriksstasjonen eller i den internasjonale organisasjonen. 5. Forbudene i nr. 1 og 2 gjelder ikke transaksjoner som gjelder private pengeforsendelser, forutsatt at de omfatter overføring av beløp lik eller under euro eller tilsvarende. Artikkel Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudene i artikkel 21 nr. 1 og 2 og gi tillatelse til a) transaksjonene nevnt i artikkel 21 nr. 4 bokstav a) e) når de har en verdi på over euro eller tilsvarende, og b) transaksjonene nevnt i artikkel 21 nr. 5 når de har en verdi på over euro eller tilsvarende. 2. Kravet om tillatelse nevnt i nr. 1 gjelder uansett om pengeoverføringen gjennomføres som en enkelt operasjon eller som flere operasjoner som tilsynelatende er forbundet med hverandre. I denne forordning omfatter «operasjoner som tilsynelatende er forbundet med hverandre» a) en serie påfølgende overføringer fra eller til samme kreditt- eller finansinstitusjon som omfattes av artikkel 21 nr. 2, eller fra eller til samme nordkoreanske person, enhet eller organ som gjennomføres i forbindelse med en enkelt forpliktelse til å overføre penger, og der hver enkelt overføring er på under euro for transaksjoner nevnt i artikkel 21 nr. 4 eller euro for transaksjoner nevnt i artikkel 21 nr. 5, men der det samlede beløpet oppfyller kriteriene for tillatelse, og b) en rekke overføringer som involverer ulike betalingsformidlere eller fysiske eller juridiske personer, og som gjelder en enkelt forpliktelse til å overføre penger. 3. Medlemsstatene skal underrette hverandre og Kommisjonen om alle tillatelser som gis i henhold til nr Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudene i artikkel 21 nr. 1 og 2 og gi tillatelse til transaksjoner som gjelder betalinger beregnet på å innfri fordringer mot Nord-Korea, nordkoreanske statsborgere eller juridiske personer, enheter eller organer som er etablert eller stiftet i henhold til nordkoreansk lovgivning, og lignende transaksjoner som ikke bidrar til virksomhet som er forbudt i henhold til denne forordning, avhengig av det enkelte tilfellet og såfremt den berørte medlemsstaten har underrettet de øvrige medlemsstatene og Kommisjonen minst ti dager før tillatelse gis. Artikkel Når kreditt- og finansinstitusjoner utøver sin virksomhet, herunder clearing, med kreditt- og finansinstitusjoner omtalt i artikkel 21 nr. 2, skal de a) anvende kundekontrolltiltak fastsatt i henhold til artikkel 13 og 14 i europaparlaments- og rådsdirektiv (EU) 2015/849, 14 b) sikre etterlevelse av tiltak som er innført mot hvitvasking av penger og finansiering av terrorisme i

16 16 henhold til direktiv (EU) 2015/849 og europaparlaments- og rådsforordning (EU) 2015/847, 15 c) kreve at opplysninger om betalere og mottakere som skal følge med pengeoverføringer, gis slik forordning (EU) 2015/847 krever, og avslå å behandle transaksjonen dersom noen av disse opplysningene mangler eller er ufullstendige, d) oppbevare opplysninger om transaksjonene i samsvar med artikkel 40 bokstav b) i direktiv (EU) 2015/849, e) dersom det er rimelig grunn til å anta at pengene kan bidra til Nord-Koreas programmer eller virksomhet knyttet til kjernefysiske våpen, ballistiske missiler eller andre masseødeleggelsesvåpen (heretter kalt «finansiering av spredning»), omgående underrette vedkommende enhet for økonomisk etterretning, som definert i direktiv (EU) 2015/849, eller en annen kompetent myndighet utpekt av den berørte medlemsstaten, uten at det berører artikkel 7 nr. 1 eller artikkel 33 i denne forordning, f) omgående melde fra om alle mistenkelige transaksjoner, herunder forsøk på transaksjoner, g) avstå fra å utføre transaksjoner som de har rimelig grunn til å anta kan være forbundet med finansiering av spredning, inntil de har gjennomført de tiltak som kreves i henhold til bokstav e), og har fulgt instruksene fra den berørte enheten for økonomisk etterretning eller kompetente myndighet. 2. For formålet i nr. 1 skal enheten for økonomisk etterretning eller en annen kompetent myndighet som fungerer som nasjonalt senter for mottak og analyse av mistenkelige transaksjoner, motta rapporter om mulig finansiering av spredning og ha rask direkte eller indirekte tilgang til opplysninger om finansielle forhold, administrasjon og rettshåndheving som er relevante og nødvendige for å utføre oppgaven forsvarlig, blant annet analyse av rapporter om mistenkelige transaksjoner. 14 Europaparlaments- og rådsdirektiv (EU) 2015/849 av 20. mai 2015 om tiltak for å hindre at det finansielle system brukes til hvitvasking av penger eller finansiering av terrorisme, om endring av europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 648/2012 og om oppheving av europaparlaments- og rådsdirektiv 2005/60/EF og kommisjonsdirektiv 2006/70/EF (EUT L 141 av , s. 73). 15 Europaparlaments- og rådsforordning (EU) 2015/847 av 20. mai 2015 om opplysninger som skal følge pengeoverføringer, og om oppheving av forordning (EF) nr. 1781/2006 (EUT L 141 av , s. 1). Artikkel 24 Det er forbudt for kreditt- og finansinstitusjoner a) å åpne konto hos kreditt- eller finansinstitusjoner omtalt i artikkel 21 nr. 2, b) å opprette en korrespondentbankforbindelse med kreditt- eller finansinstitusjoner omtalt i artikkel 21 nr. 2, c) å åpne representasjonskontorer i Nord-Korea eller å opprette en ny filial eller et nytt datterselskap i Nord- Korea, og d) å opprette fellesforetak med eller erverve eierskapsinteresser i kreditt- eller finansinstitusjoner omtalt i artikkel 21 nr. 2. Artikkel Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra forbudene i artikkel 24 bokstav b) og d) og gi tillatelse til transaksjoner dersom de er godkjent på forhånd av Sanksjonskomiteen. 2. Den berørte medlemsstaten skal omgående underrette de øvrige medlemsstatene og Kommisjonen om alle tillatelser som gis i henhold til nr. 1. Artikkel 26 I samsvar med kravene i FNs sikkerhetsrådsresolusjon 2270 (2016) skal kreditt- og finansinstitusjoner senest 31. mai 2016