ISE NETT AS Postboks 4 8201 FAUSKE Vår dato: 19.04.2018 Vår ref.: 201709201-5 Arkiv: 447 Saksbehandler: Deres dato: Amir Messiha Deres ref.: ame@nve.no 98044707 Oversendelse av revisjonsrapport - ISE Nett AS Norges vassdrags- og energidirektorat (NVE) viser til revisjon av ISE Nett AS 10.04.2018 og oversender rapport fra revisjonen. Revisjonen var varslet i brev 19.01.2018. Ved revisjonen ble det gitt fire avvik og to anmerkninger. Revisjonsrapporten beskriver de avvik og anmerkningene som ble avdekket. Frist for å uttale seg til saken er satt til 04.05.2018. Vi oppfordrer særlig til at faktiske opplysninger som gjelder saken, blir korrigert eller supplert. Dersom NVE ikke har mottatt noen tilbakemelding innen fristen, er denne revisjonsrapporten å anse som endelig og tilsynssaken er med dette avsluttet. Med hilsen Eldri Naadland Holo seksjonssjef Skule Nilsen revisjonsleder Dokumentet sendes uten underskrift. Det er godkjent i henhold til interne rutiner. Vedlegg: Revisjonsrapport E-post: nve@nve.no, Postboks 5091, Majorstuen, 0301 OSLO, Telefon: 09575, Internett: www.nve.no Org.nr.: NO 970 205 039 MVA Bankkonto: 7694 05 08971 Hovedkontor Region Midt-Norge Region Nord Region Sør Region Vest Region Øst Middelthunsgate 29 Abels gate 9 Kongens gate 14-18 Anton Jenssensgate 7 Naustdalsvegen. 1B Vangsveien 73 Postboks 5091, Majorstuen Postboks 2124 Postboks 4223 0301 OSLO 7030 TRONDHEIM 8514 NARVIK 3103 TØNSBERG 6800 FØRDE 2307 HAMAR
Side 2 Underlagt taushetsplikt etter energiloven 9-3 jf 6-2Unntatt fra innsyn etter offentleglova 13. Revisjonsrapport Revidert enhet: ISE Nett AS Revisjonsdato: 10.04.2018 Sted: Fauske Medvirkende fra revidert enhet: Revisorer fra NVE: Jan Johansen, daglig leder Steinar Karlsen, prosjektleder Eldor Isaksen, IKT ansvarlig Håkon Andersen, seniorrådgiver Tor Henning Jensen, saksbehandler Revisjonsleder Skule Nilsen Medrevisor Amir Messiha Seksjon Seksjonssjef Eldri Naadland Holo, TBB 1 Innledning 1.1 Bakgrunn og formål med revisjonen Formålet med revisjonen var å kartlegge status for hvordan selskapet oppfyller krav gitt i grunnlaget for revisjonen. Hovedtema for revisjonen var vedlikehold og generell beredskap. 1.2 Revisjonsgrunnlag I denne revisjonen var revisjonsgrunnlaget følgende: LOV 1990-06-29 nr 50: Lov om produksjon, omforming, overføring, omsetning fordeling og bruk av energi m.m. (energiloven enl)). FOR 1990-12-07 nr 959: Forskrift om produksjon, omforming, overføring, omsetning, fordeling og bruk av energi m.m. (energilovforskriften - enf). FOR 2012-12-07 nr 1157: Forskrift om forebyggende sikkerhet og beredskap i energiforsyningen (beredskapsforskriften bfe) 1.3 Tema for revisjonen Revisjonen omhandlet følgende tema: Rutiner for drift og vedlikehold Oppfølgning av avvik Rutiner og strategi for skogrydding Drift og gjenoppretting under ekstraordinære forhold Risiko- og sårbarhetsanalyser og beredskapsplaner Tilgjengelige beredskapsressurser Krisekommunikasjon
Side 3 1.4 Funn Fire avvik To anmerkinger Avvik er: Brudd på krav i regelverk og tillatelser gitt i eller i medhold av energi- og vassdragslovgivningen og annen lovgivning NVE forvalter. Anmerkning er: påpekning av forhold med forbedringsmuligheter eller et forhold som bør vurderes nærmere av virksomheten, men som ikke er brudd på gitte krav. 1.5 Generelle kommentarer Revisjonen ble gjennomført som et samlet møte mellom representantene for ISE Nett AS og tilsynslaget fra NVE. NVE setter pris på at ISE Nett var positive og samarbeidsvillige under revisjonen. ISE Nett AS er et veldrevet selskap med få, men erfarne ansatte. Selskapet har sikret tilgang til nødvendig personale gjennom avtaler med konsernets entreprenørselskap og Nettalliansen. Selskapets vedlikeholdsrutiner virker godt innarbeidet. Ved befaring langs linjetraseen Fauske-Rodås ble det observert enkelte grantrær som sto svært nær ledningen. Selskapet kan på en del områder i større grad etablere skriftlig dokumentasjon. For eksempel registrering av funn/ avvik. 2 Beskrivelse av avvik Avvik 1 bfe 2-4 Risiko- og sårbarhetsanalyse Risiko- og sårbarhetsanalysen oppfyller ikke forskriftens krav. Risikovurderingen er basert på gjennomsnitt av flere sårbarheter og ikke bare forsyningssikkerhet. Selskapet må ha egen analyse for leveringssikkerhet. Selskapet skal etablere egen ROS-analyse for leveringssikkerhet.
Side 4 Avvik 2 bfe 2-5 Beredskapsplanlegging Beredskapsplanen bygger ikke på selskapets ROS-analyse. Det er ikke sammenheng mellom ROS-analysen og beredskapsplanen. Planen bør ha referanse til ROS-analysen og en varsel-/telefonliste som eget vedlegg. Selskapet skal oppdatere beredskapsplanen slik at det sikres en god sammenheng mellom beredskapsplanen og ROS analysen. Avvik 3 bfe 2-6 Varsling og rapportering Selskapet mangler rutiner for varsling og rapportering av ekstraordinære situasjoner. Rutiner for varsling til KDS mangler. Selskapet skal inkludere varsling til KDS ved ekstraordinære situasjoner i sin beredskapsplan Avvik 4 bfe 2-9 Evaluering Selskapets evaluering etter hendelser og øvelser er mangelfull. Det mangler rutiner for oppfølging etter øvelser og hendelser med utpeking av ansvarlig og etablering av tidsfrister samt implementering i beredskapsplaner og ROS-analyser Selskapet skal konkretisere tiltakene i oppsummering av evaluering etter øvelser og hendelser med tidsfrister og ansvarlig.
Side 5 3 Beskrivelse av anmerkninger Nr. Beskrivelse av anmerkning 1 enf 3-5 a). Drift, vedlikehold og modernisering Selskapets rutiner for registrering av feilårsak bør gjennomgås for å sikre korrekt årsak. 2 bfe 4-1 Reparasjonsberedskap Oversikt over prioriterte kunder bør dateres.