Sikkerhetsstyring for mindre virksomheter Sikkerhet, samtrafikkevne, passasjerrettigheter og markedsovervåking Morgenmøte 24. november 2011 Charlotte Grøntved - Sikkerhetsstyring og tilsyn Elisabeth Nilsen - Juridisk Kåre Bøklepp - Sikkerhetsstyring og tilsyn 24.11.2011 Side 1
Agenda 1. Velkommen og praktiske ting v/camilla Wiik 2. Introduksjon styringssystemer 3. Forskriftskravene, ny forskrift 4. Gruppediskusjoner 5. Sammenheng mellom styringselementene 6. Tips til etablering og sjekk 7. Mer inspirasjon 24.11.2011 Side 2
De aktuelle forskriftene Det nasjonale jernbanenettet Sikkerhetsstyringsforskriften (forskrift 11. april 2011 nr. 389 om krav til det nasjonale jernbanenettet) Utenfor det nasjonale jernbanenettet Kravforskriften (forskrift 6. desember 2006 nr. 1356 om krav til sporvei, tunnelbane og forstadsbane, og sidespor m.m.) 24.11.2011 Side 3
2-2. Krav om sikkerhetsstyring Jernbanevirksomheten skal utøve sikkerhetsstyring av en virksomheten som drives med det formål at det etablerte sikkerhetsnivået på jernbanen opprettholdes og i den grad det er nødvendig forbedres. Sikkerhetsstyring skal utøves på alle nivåer i organisasjonen. Jernbanevirksomheten skal også sikre at sikkerhetsstyring utøves i oppgaver som utføres av leverandører. 24.11.2011 Side 4
Sikkerhetsstyring 1. Hva er sikkerhet? 2. Hva er et system? 01.12.2011 Side 5
Systematisk sikkerhetsstyring Hovedaktivitetene: 1. Fastsette mål og standarder 2. Overvåke sikkerhetstilstanden 1. Gjennomføre sikkerhetsinitiativer 2. Dokumentere sikkerhetsarbeidet 3. Utføre periodiske sikkerhetsgjennomgange og revisjoner 24.11.2011 Side 6
Må inneholde Beskrivelse av planleggingsaktiviteter (P) Risikoanalyse med beslutninger, kompetansekrav, beredskapsanalyse, opplæringsplaner Beskrivelse av hvordan oppgavene utføre (U) Instrukser, prosedyre, sjekklister Beskrivelse av kontroll aktiviteter (K) Vernerunder, leders kontroller, avviksregistrering, interne revisjoner Beskrivelse av korrigerende aktiviteter (K) Avvikshåndtering, oppdatering av prosedyrer, ledelsens gjennomgåelse 24.11.2011 Side 7
Styringsmodell PLANLEGGE Etablere rammene for styringssystemet UTFØRE Utform og implementer styringssystemet FORBEDRE Forbedre styringssystemet KONTROLLERE Overvåk og revider styringssystemet 24.11.2011 Side 8
Eksempel, temahåndtering Mål, akseptkriterier mv. Data, erfaringer, kunnskap ANALYSER Utføre risikoanalyser mv. BESLUTNINGSTAKING OVERVÅKING / GJENNOMGANG RISIKOHÅNDTERING Implementere tiltak mv. 24.11.2011 Side 9
Eksempler på aktiviteter 01.12.2011 Side 10
Ny sikkerhetsstyringsforskrift De viktigste endringene Struktur Begrepsbruk Ledelsens ansvar Leverandør styring Revisjon og ledelsens gjennomgåelse Materielle endringer på 4 tema 01.12.2011 Side 11
Sikkerhetsstyringsforskriften Vedtatt 11. april 2011 Trådte i kraft 1. juli 2011 Erstatter sikkerhetsforskriften kapittel 2 til 9 Implementerer deler av jernbanesikkerhetsdirektivet Utfyllende bestemmelser om sikkerhetsstyring Side 12
De viktigste endringene Deling av sikkerhetsforskriften Ny struktur Endring av begrepsbruk Ledelsens ansvar Leverandørstyring Intern revisjon og ledelsens gjennomgåelse Enkelte materielle endringer Side 13
Ny struktur Hvorfor? Mange avvik i revisjoner Gjøre det mer gjenkjennelig Mer logisk struktur Struktur Bruk samme struktur som standarder som er kjent Side 14
Begrepsbruk Sikkerhetsmessig forsvarlig Risikoanalyse Akseptkriterier Infrastruktur Rullende materiell Ledelsens gjennomgang Akseptabel risiko Risikovurdering Risikoakseptkriterier Jernbaneinfrastruktur Kjøretøy Ledelsens gjennomgåelse Side 15
Ledelsens ansvar Tydeliggjøring av ledelsens ansvar Overordnet ansvar for sikkerheten Ansvar for å etablere og implementere sikkerhetsstyringssystem Overordnet ansvar for sikkerhet Beslutte overordnet mål for sikkerhet Prioriteringer i sikkerhetsarbeidet Treffe valg og legge føringer for sikkerhetsarbeidet Side 16
Leverandørstyring Flere krav til leverandørstyring Tydeliggjøring av kravene Ikke materielle endringer, men forskriftsfesting av gjeldende rett Side 17
Revisjon og ledelsens gjennomgåelse Delt bestemmelsen Understreke at det er to ulike ting Tydeliggjøring av ledelsens ansvar for ledelsens gjennomgåelse Mer utfyllende krav til intern revisjon og ledelsens gjennomgåelse Ledelsens gjennomgåelse Endringene er ikke materielle kun forskriftsfesting av gjeldende rett Basert på ISO 14001 Stiller minimumskrav til hva som skal være en del av gjennomgåelsen Revisjon Endringene er ikke materielle kun forskriftsfesting av gjeldende rett Basert på ISO 14001 Krav til revisjoner av leverandører Overordnede krav til gjennomføring av revisjoner Side 18
De viktigste materielle endringer Risikovurderinger Krav til bruk av felles sikkerhetsmetode for risikovurderinger ved vesentlige endringer Kun krav til valg av metode Alle endringer skal fremdeles være gjenstand for risikovurdering Dokumentasjon Oppdatert oversikt over bestemmelsene i sikkerhetsstyringssystemet Sikre konfigurasjonsstyring Brukerne vet status på dokumentene Informasjonsoverføring Krav til informasjonsoverføring av sikkerhetsrelevant informasjon internt Krav til informasjonsoverføring av sikkerhetsrelevant informasjon mellom virksomhetene Beredskap Utvidet fra å kun gjelde beredskapssituasjoner til også å gjelde situasjoner som kan innebære en fare for sikkerheten Koordinering av beredskapsplaner lagt til infrastrukturforvalter Side 19
Gruppediskusjoner Gruppediskusjon a) Hvordan brukes styringssystemet i den daglige driften? b) Hvilke sikkerhets-styrings tema fungerer bra hos dere? c) Hvilke sikkerhets-styrings tema er vanskelige å jobbe med? d) Hvordan brukes styringssystemet av virksomhetens ledelse? Fremlegg ett par punkter fra b) og c) i plenum 01.12.2011 Side 20
Kontinuerlig forbedringsarbeid 24.11.2011 Side 21
Sikkerhetskultur & den lærende organisasjon En god sikkerhetskultur innebærer samhandlingsmønstre som fremmer sikkerhet! Sikkerhetsarbeid kan sammenlignes med å klatre opp en bratt bakke! Act Plan Løbende forbedring Check Do Sikkerhetsniveau før Kontinuerlig forbedring Sikkerhetsniveau efter 24.11.2011 Side 22
Sammenheng mellom styringselementer Tips: Der skal være en logisk sammenheng. Akseptkriterier Sikkerhetspolitikk Forbedringstiltak Ledelsens gjennomgang Revisjoner og interne avvik Uønskede hendelser Prosedyrer & opplæring Sikkerhetsmål Risikoanalyser 01.12.2011 Side 23
Risikobilde & tekniske feil Opplysninger fra fareidentifisering/risikoanalyser Tekniske feil som fører til begrensninger i bruk av infrastruktur/materiell Mangler i vedlikeholdsprogram/kontrollrutiner 01.12.2011 Side 24
Etablering & revurdering av system Krever: Overblikk over alle sikkerhetsrelevante aktiviteter Kjennskap til organisering (hvem gjør hva) Involvering av ansatte, de kjenner til jobben Sjekk av om alle lovkrav er dekket 01.12.2011 Side 25
Beskrivelse og dokumentasjon Vanlig struktur som velges: 1. Beskrivelse av system / håndbok 2. Prosedyrer, instrukser, planer, opplæringsplaner 3. Utfyldte sjekklister, løpende tiltaksplaner, referater NB: Plassering av funksjonsbeskrivelser? NB: Risikoanalyser? ER dokument-styringssystem nødvendig? 01.12.2011 Side 26
Sjekk: Har vi sikkerhetsstyring? Aktivt verktøy for å opprettholde og forbedre sikkerheten Aktiv bruk av tilgjengelig informasjon God kommunikasjon internt Lett tilgjengelig informasjon for de ansatte Tilpasset instruksene til virksomhetens aktiviteter Velfungerende avvikshåndtering og interne revisjoner Brukes Ledelsens gjennomgåelse som ledelsens verktøy det blir tatt stilling og kursen justeres! 01.12.2011 Side 27
Tips: Å lese forskrifter Tips: Les forskriftens krav som om de var spørsmål Utform interne politikker/retningslinjer/instrukser som svarer på spørsmålene fra forskriften Eksempel: Forskriftskrav/spørsmål: Virksomheten skal ha planer som viser hvordan de fastsatte målene skal oppnås. Styringssystemet skal vise svaret: Plan for xxx mål, med tiltak yy, frist zz og ansvarlig nn. 01.12.2011 Side 28
Mer inspirasjon Kommentarne til forskriftskravene, på www.sjt.no Tilsynets tema veiledninger SN-BS OHSAS 18001 Styringssystemer for arbeidsmiljø Krav BS 8800 Guide to occupational health and safety management systems ISO 14001 Environmental management systems ISO 9001 Quality management systems EN 50126 Railway Applications The specification and demonstration of Reliability, Availability, Maintainability and Safety (RAMS) 01.12.2011 Side 29