DET KONGELIGE SAMFERDSELSDEPARTEMENT Statens jembanetilsyn Postboks 7113 St. Olavs plass 0130 OSLO Deres ref Vår refdato 13/80318.12.2013 Statsbudsjettet 2014 - Tildelingsbrev Samferdselsdepartementet viser til Prop. 1 S/Innst. 13 S (2013-2014). Dette brevet gjelder Stortingets budsjettvedtak og de vilkår og krav som departementet stiller til Statens jernbanetilsyn i 2014. 1. OVERORDNEDE MÅL OG UTFORDRINGER Statens jernbanetilsyn har ansvaret for tilsynet med norsk jernbane og skal medvirke til en sikker og samfunnsnyttig jembane i tråd med det overordnede målet for transportpolitikken i Nasjonal transportplan 2014-2023, jf. Meld. St. 26/1nnst.450 S (2012-2013) om Nasjonal transportplan 2014-2023. I transportplanen er det lagt opp til et økt aktivitetsnivå i jernbanesektoren. Dette er fulgt opp i statsbudsjettet for 2014. Det er derfor en sentral oppgave for Statens jernbanetilsyn å tilpasse sin kapasitet til aktivitetsnivået i jernbanesektoren. Samtidig må tilsynet håndtere nye oppgaver som Samferdselsdepartementet legger til tilsynet. Statens jernbanetilsyn skal sørge for at oppgaver og mål blir fulgt opp på en effektiv og formålstjenlig måte innenfor vedtatte bevilgninger for 2014 på kap. 1354 Statens jernbanetilsyn. Et sentralt mål for Statens jernbanetilsyn i 2014 er utvikling og modernisering av tilsynsvirksomheten for tau- og kablebaner og tivoli og fornøyelsesparker. Vi ber om at tilsynet i styringsdialogen holder Samferdselsdepartementet orientert om dette arbeidet. Som sakkyndig for Samferdselsdepartementet skal Statens jembanetilsyn gi råd om hvordan departementet kan ta initiativ til å utvikle sikkerheten i jernbanesektoren, og samtidig ivareta hensynet andre viktige transportpolitiske mål som er uttrykt i Nasjonal transportplan 2014-2023. Postadresse Kontoradresse Telefon* Kollektivtransport- og Saksbehandler Postboks 8010 Dep Akersg. 59 22 24 90 90 baneavdelingen Cecilie taule Fjordbakk NO-0030 Oslo Org no. 22248300 postmottak@sd.dep.no http://www.sd.dep.no/ 972 417 904
2. MÅL OG DELMÅL FOR 2014 Målstrukturen for Statens jernbanetilsyn i 2014 er en videreføring av den justerte målstrukturen som ble etablert for 2013. HOVEDMÅL1 Statensjernbanetilsyn skal sørgefor at virksomhetene som er omfattet av reguleringen ijernbanelov- givingen, taubanelovgivingen og tivolilovgivingen, oppffiler vilkårene og kravene i lovgivingen. Delmål 1.1 - Sikkerhetstilsyn Statens jernbanetilsyn skal: - føre tilsyn med at virksomhetene etterlever regelverketfor de ulike tilsynsområdene. følge opp rapporterfra Statens havarikommisjonfor transport om ulykker og alvorlige hendelserpå jernbaneområdet. følge opp ulykker og hendelser på tau- og kabelbaner og i tivoli ogfornøyelsesparker. Delmål 1.2 - Markedsovervåking Statensjernbanetilsyn skal overvåkejernbanemarkedet for å sikre konkurranse på like vilkår. Delmål 1.3 - Passasjerrettigheter Statensjernbanetilsyn skalføre tilsyn med atfastsatte passasjerrettigheter for togtrafikken blir ivaretatt. Delmål 1.4 - Statensjernbanetilsyn skal sikre at aktørene som er underlagt tilsyn, er kjent med tilsynet sitt ansvarsområde. HOVEDMÅL2 Statensjernbanetilsyn skal sikre at regelverket erformålstjenelig. Delmål 2.1 Statensjernbanetilsyn skal påse at regelverket erfullstendig, oversiktlig og oppdatert. Delmål 2.2 Statensjernbanetilsyn skal sikre at aktørene er kent med gjeldende regelverk. Delmål 2.3 - Statensjernbanetilsyn skal sikre at EØS-regelverket blir implementert i norsk rett. HOVEDMÅL3 I internasjonalefora skal Statensjernbanetilsyn ha kunnskap om viktige norske interesser og ivareta ogfremme disse. HOVEDMÅL4 Statensjernbanetilsyn skalforvalte sine oppgaver på en effektiv ogformålstjenelig måtefor å sikre at aktørene ivaretar sikkerheten på jernbanen, på tau- og kabelbaner og tivoli og fornøyelsesparker. Side 2
Delmål 4.1 - Statensjernbanetilsyn skal sikre at det er etablert transparente ogforutsigbare prosesser i behandlingen av søknader. VILKÅR OG KRAV SOM GÅR PÅ TVERS AV MÅLENE Samferdselsdepartementet legger stor vekt på at Statens jernbanetilsyn har en god og konstruktiv dialog med virksomhetene som er underlagt tilsyn. Dette gjelder både i utøvelsen av tilsynsvirksomheten og i utviklingen av regelverket. Vi viser i denne sammenhengen til at tilsynet har en veiledningsplikt overfor virksomhetene og at det er viktig at tilsynet i sin kommunikasjon og saksbehandling er forutsigbar. I regelverksutviklingen og tilsynsvirksomheten skal Statens jernbanetilsyn legge vekt på hensynet til økonomiske, administrative og andre konsekvenser både for samfunnet og virksomhetene som er omfattet av regelverket. Dette gjelder også i det internasjonale arbeidet og i den internasjonale regelverksutviklingen. Videre legger Samferdselsdepartementet vekt på at Statens jernbanetilsyn driver virksomheten kostnadseffektivt. Departementet understreker at det er viktig at tilsynet legger opp til et aktivitetsnivå som er innenfor vedtatt bevilgning for 2014, og at tilsynet setter av nødvendig reserve til å møte uforutsette hendelser som kan ha budsjettmessige konsekvenser for 2014. Statens jernbanetilsyn skal fortløpende gjennom året på eget initiativ eller på forespørsel fra Samferdselsdepartementet informere om viktige forhold tilsynet blir oppmerksom på, og som kan ha konsekvenser for departementet sitt ansvar for jernbanesektoren. Tilsynet skal informere departementet om vesentlige risikoforhold og avvik fra fastsatte mål, vedtatte planer og tildelingsbrevet så snart tilsynet blir kjent med dette, og samtidig gi departementet hensiktsmessige råd om muligheter for å foreta korrigerende tiltak. 3.1 Risikovurderinger Mål- og resultatstyring er det overordnede styringsprinsippet i statlig forvaltning. Statens jernbanetilsyn skal ha en forsvarlig risikostyring og intern kontroll på virksomheten. Risikostyringen er en integrert del av etatsstyringen og tilsynet sine risikovurderinger av måloppnåelse og økonomistyringen skal derfor inngå i rapporteringen til Samferdselsdepartementet. Dette gjelder for budsjettinnspill, tertialrapporter og årsrapporter. I forbindelse med etatsstyringsmøtene skal tilsynet redegjøre for de viktigste risikoforholdene for egen virksomhet, hvordan disse påvirker virksomheten, hvordan de håndteres og hvilke tiltak som kan gjøres for å redusere risiko. Det vises for øvrig til Direktoratet for økonomistyring sine metodedokumenter på området, jf. htt ://www.dfo.no/st rin )./Publikas'oner-o -ra orter/veiledere. VILKÅR OG KRAV SOM GJELDER ADMINISTRATIVE FORHOLD Samferdselsdepartementet vil komme tilbake til evt. fellesføringer i eget brev. BUDSJETTILDELING OG FULLMAKTER Den 5. desember 2013 vedtok Stortinget statsbudsjettet for 2014, jf. Prop. 1 S og Prop. 1 S Tillegg 1/Innst. 13 S (2013-2014). Side 3
5.1Bevilgninger til Statensjernbanetilsynfor 2014 Disse bevilgningene ble vedtatt: Kap. 1354 Statensjernbanetilsyn PostBenevnelse kr 01 Driftsutgifter 59 600 000 21 Spesielle driftsutgifter tilsyn med tau- og kabelbaner og tivoli og 19 200 000 fornø elses arker Sum ka. 1354 78 800 000 Kap. 4354 Statensjernbanetilsyn Post Benevnelse kr 01 Geber for tilsyn med tau- o kabelbaner o tivoli og fornøyelsesparker 13 000 000 Sum kap. 4354 13 000 000 Statens jernbanetilsyn må påse at utviklingen i lønnsutgiftene i 2014 kan dekkes innenfor uendret videreføring av bevilgningene i senere budsjettår. 5.2 Fullmakter gitt ved behandlingen av Prop. 1 S og Prop. 1 S Tfflegg 1/Innst. 13 S (2013-2014) Stortinget vedtok bl.a. denne fullmakten for Samferdselsdepartementet: Stortinget samtykker i at Samferdselsdepartementet i 2014 kan: overskride bevilgningen under mot tilsvarende merinntekter under kap. 1354 post 21 kap. 4354 post 01 Samferdselsdepartementet delegerer denne fullmakten til Statens jernbanetilsyn. 5.3 Fullmakteretterbevilgningsreglementet Finansdepartementet delegerte i rundskriv R-110 av 25. november 2013 noen fullmakter etter bevilgningsreglementet til departementene. For Statens jernbanetilsyn er én fullmakt relevant. Fullmakt til å inn å leieavtaler o avtaler om k'ø av t'enester ut over buds'ettåret Samferdselsdepartementet delegerer til Statensjernbanetilsyn fullmakt til å inngå leieavtaler og avtaler om kjøp av tjenester ut over 2014. Leieavtalene og avtalene om kjøp av tjenester må gjelde kjøp til den ordinære driften av etaten, f.eks. leie av lokaler, kontorutstyr og kjøp av renholds- og vaktmestertjenester. Etaten må kunne dekke utgifter ved inngåtte avtaler innenfor et uendret bevilgningsnivå på kap. 1354 Statens jernbanetilsyn, postene 01 Driftsutgifter, og 21 Spesielle driftsutgifter tilsyn med tau- og kabelbaner og tivoli og fornøyelsesparker, i hele avtaleperioden. For alle avtaler ut over budsjettåret må Statens jernbanetilsyn vurdere behovet for oppsigelsesklausuler. Ved vurderingen skal hensynet til den framtidige handlefriheten veie tungt. Dette gjelder særlig når avtalene går over flere år. Side 4
Dersom fullmakten ikke blir benyttet etter forutsetningene, kan Samferdselsdepartementet trekke den tilbake. I forklaringene til statsregnskapet for 2014 må Statens jernbanetilsyn redegjøre for at de disposisjonene som er gjort, ligger innenfor fullmakten. Ved inngåelse av nye avtaler må Statens jernbanetilsyn vurdere de budsjettmessige konsekvensene av avtalene. Dersom det ikke er budsjettmessig dekning for en avtale, må den legges fram for Samferdselsdepartementet før den blir inngått, slik at ev. behov for bevilgninger kan bli vurdert i de ordinære budsjettprosessene. 6. RAPPORTERING OG RESULTATOPPFØLGING Årsrapporten og tertialrapportene vil bli gjennomgått på etatsstyringsmøtene. Summen av rapporteringene og etatsstyringsmøtene skal bidra til en best mulig styringsdialog og resultatoppfølging mellom tilsyn og departement. 6.1 Årsrapport Finansdepartementet har fastsatt nye krav til rapportering og årsregnskap, jf. Bestemmelser om økonomistyring i staten og rundskriv R-115 som ble sendt etaten i vårt brevav 15. oktober 2013. Siden 2014 er det første året med de nye kravene til årsrapporten, er det hensiktsmessig at departementet og Statens jernbanetilsyn har en dialog om innholdet i årsrapporten for 2014. Opplistingen av kravene nedenfor viser hva departementet mener rapporten bør inneholde. Vi ber om merknader til rapporteringskravene i årsrapporten innen 3. mars 2014. Årsrapporten skal utarbeides etter følgende struktur: Direktørens beretning som denne signerer Introduksjon til etaten og hovedtall Årets aktiviteter og resultater Styring og kontroll i etaten Vurdering av framtidsutsikter Årsregnskap Hvor årsregnskapet videre består av: Ledelseskommentarer som signeres av direktøren Oppstilling av bevilgningsrapportering Oppstilling av artskontorapportering Vi viser til vedlegget for nærmere redegjørelse av rapporteringskravene i årsrapporten og årsregnskapet. Fristen for å levere årsrapport for 2014 er 15. mars 2015. Rapporten med årsregnskap skal offentliggjøres på Statens jernbanetilsyn sine nettsider senest 30. april 2015. 6.2 Tertialrapporter Samferdselsdepartementet legger ikke opp til å endre kravene til tertialrapporteringen for 2014. Statens jernbanetilsyn bør likevel vurdere tertialrapporteringen i forhold til de nye kravene for årsrapporten. Dersom tilsynet finner det hensiktsmessig å endre tertialrapporteringen allerede i 2014,ber vi om en tilbakemelding om dette i god tid før første tertialrapport for 2014. Side 5
Så snart som mulig etter tertialskiftet og senest to uker før avtalt etatsstyringsmøte, skal Statensjernbanetilsyn sende tertialrapport til departementet. Rapporten skal inneholde: Kort oppsummering av utfordringer og risiko i budsjettåret. Oppfølging av fastsatte mål og andre krav som er satt i pkt. 2, 3, 4 og 5. En oversikt over bruken av tildelt bevilgning hittil i året. Prognose for bruken av disponibel bevilgning for budsjettåret. PLAN FOR ETATSSTYRINGSMØTENE Samferdselsdepartementet legger som vanlig opp til at det avholdes tre etatsstyringsmøter med Statensjernbanetilsyn i 2014. Det første møtet ledes av statsråden og holdes 17.januar 2014, mens det andre holdes i juni og det tredje i oktober. Vi kommer tilbake til tidspunkt for de to siste møtene, samt innkalling og dagsorden til de tre møtene. AVSLUTNING I samsvar med 7 i Reglement for økonomistyring i staten stiller Samferdselsdepartementet bevilgningene på kap. 1354 Statens jenrbanetilsyn og 4354 Statens jernbanetilsyn for 2014 til disposisjon for Statens jernbanetilsyn. Bevilgningene skal brukes i samsvar med de styringssignalene som er gitt i Prop. 1. S/Innst. 13 S (2013-2014), ved Stortingets behandling av statsbudsjettet for 2014, i dette tildelingsbrevet, ev. supplerende tildelingsbrev, og i etatsstyringsmøtene. Samferdselsdepartementet vil publisere tildelingsbrevet på sine nettsider. Vi ber Statens jernbanetilsyn publisere brevet på sine nettsider så snart som mulig etter at brevet er mottatt. Ketil Solvik Olsen, I. Cecilie Taule Fjordbakk Vedlegg Kopi til: Kommunal- og regionaldepartementet Riksrevisjonen Side 6