DET KONGELIGE SAMFERDSELSDEPARTEMENT Post- og teletilsynet Postboks 93 4791 LILLESAND Deres ref Vår ref 13/803 Dato 08.01.2014 Statsbudsjettet 2014 - Tildelingsbrev til Post- og teletilsynet Innledning Samferdselsdepartementet viser til Prop. 1 S og Prop. 1 S Tillegg 1/Innst. 13 S (2013-2014). Dette brevet gjelder Stortingets budsjettvedtak og de vilkår og krav som departementet stiller til Post- og teletilsynet i 2014. Tildelingsbrevet trekker opp målene for virksomheten, samt krav til aktiviteter og prioriteringer i 2014. Instruksen for etaten og de arbeidsoppgavene som etaten har i henhold til denne, skal til enhver tid følges opp. Overordnet mål Det er et overordnet mål for Post- og teletilsynet å legge til rette for et likeverdig tilbud av grunnleggende post- og elektroniske kommunikasjonstjenester av høy kvalitet og til rimelige priser over hele landet. Mål, styringsparameter og oppdrag for 2014 Post- og teletilsynet skal ha følgende mål for sitt arbeid i 2014: Hovedmål 1 Post- og teletilsynet skal bidra til å sikre at brukerne har tilgang til robuste, sikre og pålitelige elektroniske kommunikasjonsnett og -tjenester. Postadresse Kontoradresse Telefon* Luft- post- og Saksbehandler Postboks 8010 Dep Akersg. 59 22 24 90 90 teleavdelingen Eli Wongraven NO-0030 Oslo Org no. 22 24 82 18 postmottak@sd.dep.no http://www.sd.dep.no/ 972 417 904
Prioriteringer i 2014 Post- og teletilsynet skal: Gjennomføre stedlig tilsyn med tilbydere for å kontrollere etterlevelse av krav i objektsikkerhetsforskriften, klassifiseringsforskriften og nye krav i ekomloven. Sikre gjennomføring av forskrift og vedtak knyttet til sekstimerskrav til batterikapasitet og prioritering i mobilnett Fullføre etableringen av funksjon for tildeling av støtte til bredbåndsutbygging i henhold til ny nasjonal ordning Fullføre arbeidet med videreutvikling av nettvett.no til en nasjonal portalløsning Avklare tilsynets rolle når det gjelder hendelseshåndtering i ekomsektoren, herunder fullføre etableringen av Ekomberedskapsråd (EBR) og foreslå andre nødvendige tiltak for å nå målbildet Hovedmål 2 Post- og teletilsynet skal bidra til å sikre effektiv regulering og legge til rette for velfungerende post- og ekommarkeder. Prioriteringer i 2014 Post- og teletilsynet skal: Gjennomføre markedsanalyser og eventuelt fatte vedtak om virkemiddelbruk i markedene for mobilterminering (marked 7), markedene for originering og terminering i fastnett (marked 2 og 3) og markedet for tilgang og originering i mobilnett (tidligere marked 15). Gjennomføre en kartlegging og analyse av sammenhengen mellom teknologiutviklingen innen ekomområdet og behov for modernisering/endring av tilsynets regelverk/regulering Fortsette arbeidet med revisjon og forenkling av regelverk knyttet til utstyr, nett, tillatelser og autorisasjon. Hovedmål 3 Post- og teletilsynet skal bidra til å sikre effektiv bruk av frekvensressurser, nummerserier, domenenavn og IP-adresser. Prioriteringer i 2014 Post- og teletilsynet skal: Samarbeide med ekombransjen om en klarere definisjon av dekning i mobilnett Klarlegge konsekvenser for kringkasting dersom 700 MHz-båndet tildeles mobilområdet Innføre «Lett lisensiering» som en ny tildelingsform på frekvensområdet. Utarbeide forslag til ny funksjonsfordeling mellom departementet og tilsynet i frekvensspørsmål. Side 2
Hovedmål4 Post- og teletilsynet skal bidra til å sikre at samfunnet er best mulig orientert om utviklingen i post- og ekommarkedene. Prioriteringeri 2014 Post- og teletilsynet skal: ha en dialog med bransjeaktører av dette Fullføre vurderingen av ulike alternativer for Telepriser.no som bidrar til forståelse av regelverk og etterlevelse Besøke alle fylkesmenn som ikke har vært besøkt de siste par årene, for å gjøre tilsynet bedre kjent og orientere om særlig aktuelle tema Utarbeide en egen rapport om bredbånd, hvor formålet blant annet er å anvende og sammenstille informasjon fra eksterne kilder (Statistisk Sentralbyrå m.fl.) i tillegg til informasjon som tilsynet selv mottar fra aktørene i markedet. Hovedmål5 Post- og teletilsynet skal bidra til at norske interesser på post- og ekomområdene nasjonalt og internasjonalt. ivaretas Prioriteringeri 2014 Post- og teletilsynet skal: Følge opp arbeidet med nasjonal dialog om Internett som grunnlag for tilsynets internasjonale deltakelse på området Bidra til å sikre at Internett forblir åpent og ikke-diskriminerende kvalitet Følge opp EU-kommisjonens forslag om Ett europeisk ekommarked med forutsigbar 4. Vilkårog krav somgår på tversav målene Samfunnssikkerhet o beredska mv. Samfunnssikkerhet og beredskap skal inngå som en integrert del av Post- og teletilsynets virksomhet. Det overordnede målet for arbeidet med samfunnssikkerhet og beredskap i samferdselssektoren er å forebygge uønskede hendelser, og å begrense konsekvensene av dem dersom de likevel skulle oppstå, for på den måten å sikre samfunnets behov for transport og kommunikasjon. For å ivareta det overordnede målet skal Post- og teletilsynet i sin virksomhet ta hensyn til de strategiske utgangspunktene, tiltakene, virkemidlene og fokusområdene i "Strategi for samfunnssikkerhet og beredskap i samferdselssektoren" av oktober 2009. Gjennomføring av risiko- og sårbarhetsanalyser, utarbeidelse av kriseplaner og øvelser er viktige element her. Side 3
Som et ledd i oppfølgingen av NOU 2012:14 Rapport fra 22.julikommisjonen skal Post- og teletilsynets i løpet av første kvartal 2014 ferdigstille en strategisk overordnet risiko- og sårbarhetsanalyse for egen virksomhet, med en strategisk plan for innretning og prioritering, samt en handlings- og tiltaksplan for Post- og teletilsynets arbeid på samfunnssikkerhets- og beredskapsområdet. Vi ber Post- og teletilsynet om å fortsette arbeidet med å følge opp de kritiske objektene innenfor eget ansvarsområde som er identifisert i SAMROS II-prosjektet. Risiko- og sårbarhetsanalyser skal legges til grunn for tiltak for å gjøre infrastrukturen mer robust overfor klimaendringer og andre typer påkjenninger og hendelser. Informas'onssikkerhet Vi ber om at Post- og teletilsynet kontinuerlig arbeider for å styrke IKT-sikkerheten slik at elektroniske nettverk og systemer som behandler data eller som kommuniserer med hverandre, og som virksomheten er avhengig av for å fungere effektivt, er beskyttet. Videre er det viktig at virksomheten har gode systemer for informasjonssikkerhet med hensyn til konfidensialitet, integritet og tilgjengelighet. Vi ber om at det rapporteres om arbeidet i tertialrapportene. Risikovurderin er Mål- og resultatstyring er det overordnede styringsprinsippet i statlig forvaltning. Vilkåret for en god mål- og resultatstyring er at ledelsen kjenner og aktivt håndterer de utfordringene og uvisshetene som kan påvirke måloppnåelsen på en negativ måte. Ledelsen i Post- og teletilsynet skal påse at det fins en forsvarlig risikostyring og intern kontroll av virksomheten i Post- og teletilsynet og at denne fungerer på en tilfredsstillende måte. Risikostyring er en del av etatsstyringen. Risikovurderinger skal derfor inngå i rapporteringen både i tertialrapportene og årsrapporten. Effektivisering Departementet ber Post- og teletilsynet fortsette med å effektivisere virksomheten og rapportere om dette i årsrapporten. 5. Vilkår og krav som gjelder administrative forhold Forenkling Forenkling er ett av regjeringens satsingsområder. En viktig strategi i den forbindelse er å arbeide med å identifisere, redusere og fjerne "tidstyver". Statlige virksomheter skal i forbindelse med årsrapporten for 2014 rapportere til eget departement om fjerning av "tidstyver". Det vil si effektivisering av egen drift, regelforenkling og andre gjennomførte forenklingstiltak i egen virksomhet og overfor innbyggere, næringsliv og offentlige virksomheter. I tillegg bes statlige virksomheter innen 1. se tember 2014 foreslå forenkling av regelverk eller prosedyrekravfastsatt av andre som skaper "tidstyver" for virksomheten. Side 4
Å redusere og fierne "tidstyver" dreier seg dels om å gjøre møtet og samhandlingen med offentlig sektor enklere for innbyggere og næringsliv, og dels om å effektivisere offentlig sektor slik at ansatte i offentlig sektor kan få mer tid til kjerneoppgavene og øke kvaliteten i oppgaveløsningen. "Tidstyver" kan være forårsaket av forhold som virksomheten og virksomhetsledelsen selv kan gjøre noe med, slik som tungvinte arbeidsrutiner, men kan også skyldes forhold virksomheten ikke har kontroll med, slik som lov, regelverk, innrapporteringskrav og prosedyrer fastsatt av andre myndigheter. Direktoratet for forvaltning og IKT (Difi) kan gi bistand til hvordan kartleggings- og identifiseringsarbeidet kan gjennomføres, hvordan virksomhetene kan arbeide med å redusere "tidstyver" i egen virksomhet, og for å lære av andres erfaringer. 6. Budsjettildelingog fullmakter Stortinget vedtok 5. desember 2013 statsbudsjettet for 2014, jf. Prop. 1 S og Prop. 1 S Tillegg 1/Innst. 13 S (2013-2014). 6.1 Bevilgningertil Post-og teletilsynetfor 2014 Disse bevilgningene ble vedtatt: Ka. 1380Post-oteletils net Post Benevnelse kr 01 Driftsutgifter 160 400 000 45 Større innkjø o vedlikehold, kan overføres 12 300 000 70 Tilskudd til telesikkerhet og beredskap, kan 58 900 000 overføres 71 Tilskudd til bredbåndsutbygging 50 000 000 Sum ka. 1380 281 600 000 Ka. 4380Post-oteletils net Post Benevnelse kr 01 Diverse gebyrer 152 700 000 51 Fra reguleringsfondet 10 000 000 Sum ka. 4380 162 700 000 Post- og teletilsynets utgifter, med unntak av refusjon som gjelder Radiostøykontrollen på 10 mill, kr, utgiftene til telesikkerhets- og beredskapstiltak på 58,9 mill, kr og tilskudd til bredbåndsutbygging på 50 mill. kr, utgjør i alt 162,7 mill, kr og skal finansieres ved gebyrinntekter under kap. 4380, post 01 og ved å hente midler fra reguleringsfondet (post 51), jf. opplegget med nedtrapping av reguleringsfondet. Post- og teletilsynet må etter dette tilpasse bruken av utgiftsbevilgningene til inntektsutviklingen, slik at kravet om selvfinansiering blir oppfylt. Side 5
Post- og teletilsynet er pålagt å administrere ordningen med salg av femsifrede telefonnummer. Forslag fra Post- og teletilsynet om ev. endring i prisene må legges frem for Samferdselsdepartementet. Inntekter som går ut over de kostnadene tilsynet har med ordningen skal føres til inntekt på kap. 5583 Særskilte avgifter mv. i bruk av frekvenser, post 70 Avgift på frekvenser mv. For 2014 er kostnadene ved å administrere ordningen anslått til 3,0 mill. kr. Inntekter som skal dekke Post- og teletilsynets kostnader med ordningen skal føres på kap. 4380, post 01. Midlene på kap. 1380, post 70 skal brukes til tilskudd til tilbydere av elektroniske kommunikasjonsnett og deres merkostnader til pålagte sikkerhetstiltak, jf. ekomloven 2-10. Bevilgningen for 2014 skal blant annet brukes til å sikre viktige elementer i det nasjonale transportnettet for elektronisk kommunikasjon, forsterke enkelte utsatte basestasjoner for mobiltelefoni (reservestrømforsyning og transmisjon) og utplassere beredskapsmateriell og mobilt transmisjonsutstyr og ekstra fiberkabler på beredskapslagre i alle landets fylker. Tilskuddsordnin for bredbåndsutb in Det etableres fra 2014 en ny tilskuddsordning til utbygging av bredbånd som Post- og teletilsynet skal forvalte. Formålet med ordningen er å sikre alle husstander et tilbud om bredbånd med grunnleggende god kvalitet. I tillegg kan midlene brukes til å øke kapasiteten og bedre mobildekningen i områder der markedet ikke fungerer tilfredsstilende. Tilskuddsordningen er nærmere beskrevet i eget brev fra Samferdsesldepartementet 13. november 2013. Midlene til ordningen bevilges på kap. 1380, post 70 på Samferdselsdepartementets budsjett og over Kommunal- og moderniseringsdepartementets budsjett på kap. 551, post 61, i 2014. Kommunal- og moderniseringsdepartementet vil i eget brev gi Post- og teletilsynet belastningsfullmakt på midler til tilskuddsordning for bredbåndsutbygging på følgende poster: Kap 551, Post 63, revidert nasjonalbudsjett for 2013 med en overførbar bevilgning til 2014 på 53,16 mill. kroner Kap 551, Post 61 for statsbudsjettet 2014 6.2 Fullmakter gitt ved budsjettbehandlingen i Stortinget Ved behandlingen av Prop. 1 S og Prop. 1 S Tilleggl/ Innst 13 S (2013-2014) vedtok Stortinget 5. desember 2013 blant annet denne fullmakten for Samferdselsdepartementet: "XVI Overføringer til og fra reguleringsfondet: Stortinget samtykker i at Samferdselsdepartementet i 2014 kan overføre inntil 10 mill, kr til eller fra Post- og teletilsynet reguleringsfond." Samferdselsdepartementet delegerer denne fullmakten til Post- og teletilsynet. Side 6
Ved behandlingen av Prop. 1 LS/Innst. 3 S (2013-2014) Skatter, avgifter og tollvedtak vedtok Stortinget bl.a. disse fullmaktenel: "Stortingsvedtakom særavgiftertil statskassenfor budsjettåret2014 Avgiftpå frekvensermv.(kap.5583,post 70) 1 Fra 1. januar 2014 skal det betales avgift til statskassen for bruk av frekvenser til drift av system for mobilkommunikasjon med følgende beløp: - UMTS 1 248 000 kr per MHz (frekvensduplex) disponert båndbredde - GSM 800 1 350 000 kr per MHz (frekvensduplex) disponert båndbredde - GSM 900 1 350 000 kr per MHz (frekvensduplex) disponert båndbredde - GSM 1800 1 350 000 kr per MHz (frekvensduplex) disponert båndbredde - CDMA 450 1 183 000 kr per MHz (frekvensdupleks) disponert båndbredde Samferdselsdepartementet kan dersom det er nødvendig av hensyn til effektiv utnyttelse av frekvensene, endre avgiftsnivået for tildelte frekvenser. Samferdselsdepartementet fastsetter nærmere bestemmelser om beregning og oppkreving av avgiften. 2 Stortinget samtykker i at Samferdselsdepartementet i 2014 kan forestå salg av femsifrede telefonnummer. Prisene fastsettes av Samferdselsdepartementet. Inntekterved tildelingav konsesjoner(kap.5309,post29) 1 For 2014 kan Samferdselsdepartementet innhente inntekter ved tildeling av konsesjoner. 2 Inntektene innhentes ved tildeling av konsesjoner. Beløpet skal innbetales til statskassen. 3 Samferdselsdepartementet kan gi forskrift om innbetaling og oppkreving av beløpet." 6.3 Samferdselsdepartementet delegererfullmaktetter 1 og 2 til Post-og teletilsynet for de tildelingerav frekvenstillatelserpost-og teletilsynetgjennomfører. Fullmakteretterbevilgningsreglementet Finansdepartementet delegerte i rundskriv R-110 av 25. november 2013 noen fullmakter etter bevilgningsreglementet til departementene. Disse fullmaktene kan departementet videredelegere til underliggende etater. For Post- og teletilsynet er to av fullmaktene relevante. Fullmakt til å inn å leieavtaler o avtaler om k'ø av fenester ut over buds'ettåret Samferdselsdepartementet delegerer til Post- og teletilsynet fullmakt til å inngå leieavtaler og avtaler om kjøp av tjenester ut over 2014. Leieavtalene og avtalene om kjøp av tjenester må gjelde kjøp til den ordinære driften av etaten, f.eks. leie av lokaler, kontorutstyr og kjøp av renholds- og vaktmestertjenester. Etaten må kunne dekke inn utgiftene i forbindelse med avtalene innenfor et uendret bevilgningsnivå på kap. 1380, post 01 Driftsutgifter, i hele avtaleperioden. For alle avtaler ut over budsjettåret må Post- og teletilsynet nøye vurdere behovet for oppsigelsesklausuler. Ved vurderingen skal hensynet til den framtidige handlefriheten veie tungt. Dette gjelder særlig når avtalene går over flere år. Avgiftsvedtaket er korrekt gjengitt, men det må ikke tolkes teknologispesifikt. Side 7
Dersom fullmakten ikke blir benyttet etter forutsetningene, kan Samferdselsdepartementet trekke den tilbake. I forklaringene til statsregnskapet for 2014 må Post- og teletilsynet vise at de disposisjonene som er gjort ligger innenfor fullmakten. Ved inngåelse av nye avtaler må Post- og teletilsynet nøye vurdere de budsjettmessige konsekvensene av avtalene. Dersom det ikke er budsjettmessig dekning for en avtale, må avtalen legges fram for Samferdselsdepartementet før den blir inngått, slik at ev. behov for bevilgninger kan bli vurdert i de ordinære budsjettprosessene. Fullmakt til å overskride driftsbevil in en mot tilsvarende merinntekter Samferdselsdepartementet delegerer til Post- og teletilsynet fullmakt til å overskride bevilgningen på kap. 1380 Post- og teletilsynet, post 01 Driftsutgifter, med innti1 to pst. av bevilgningen mot tilsvarende merinntekter på kap. 4380 Post- og teletilsynet, post 01 Diverse gebyrer. Disse vilkårene gjelder: De merinntektene som blir bokført i 2014, må minst dekke overskridelsen. Merinntekten må være et resultat av økt aktivitet i forhold til forutsetningene i budsjettet for 2014. Den aktiviteten som gir inntekter, må ikke føre til et høyere aktivitetsnivå enn det som kan dekkes av utgiftsbevilgningen, dersom merinntektene faller bort. Dersom fullmakten ikke blir benyttet etter forutsetningene, kan Samferdselsdepartementet trekke den tilbake. I forklaringene til statsregnskapet for 2014 må Post- og teletilsynet vise at de disposisjonene som er gjort, ligger innenfor fullmakten. 7. Rapporteringog resultatoppfølging 7.1 Generelt Årsrapporten og tertialrapportene vil bli gjennomgått på etatsstyringsmøtene. Summen av rapporteringene i tertialrapportene, årsrapporten og på etatsstyringsmøtene skal bidra til en best mulig styringsdialog og fortløpende resultatoppfølging. Etatsstyringsmøtene bør hjelpe til å utfylle og forklare de skriftlige rapportene snarere enn å gjengi disse. Finansdepartementet har fastsatt nye krav til årsrapport og regnskap, jf. bl.a. Bestemmelser om økonomistyring og rundskriv R-115. Krav til årsrapport går fram av pkt. 7.2 nedenfor. 2014 vil være første år med nye krav til rapportering i årsrapporten. Det vil derfor være hensiktsmessig at departementet og Post- og teletilsynet i 2014 har en dialog om innholdet i rapporten. Vi har i vedlegget satt inn krav til de ulike delene av rapporten som vi mener bør være med. Post- og teletilsynet bes innen 3. mars 2014 om merknader til de foreslåtte rapporteringskravene for årsrapporten. Departementet legger ikke opp til å endre rapporteringskravene i tertialrapportene for 2014. Side 8
7.2 Årsrapport Post- og teletilsynet skal årlig utarbeide en årsrapport til Samferdselsdepartementet. Årsrapporten og årsregnskapet skal utarbeides etter følgende struktur: Direktørens beretning som denne signerer Introduksjon til etaten og hovedtall Årets aktiviteter og resultater Styring og kontroll i etaten Vurdering av framtidsutsikter Årsregnskap Årsregnskapet består videre av: Ledelseskommentarer som signeres av direktøren Oppstilling av bevilgningsrapportering Oppstilling av artskontorapportering Departementet viser til vedlegget for nærmere redegjørelse av rapporteringskravene i årsrapporten, jf. også pkt. 6.1. Fristen for å levere årsrapport for 2014 er 15. mars 2015. Rapporten med årsregnskap skal offentliggjøres på Post- og teletilsynets nettsider senest 30. april eller så snart etatsstyringsmøte om rapporten har vært gjennomført. 7.3 Tertialrapporter Så snart som mulig etter tertialskiftet og senestto uker før etatsstyringsmøtet teletilsynet sende tertialrapport til departementet. Rapporten skal inneholde: skal Post- og Kort oppsummering av utfordringer og risikoer i budsjettåret Oppfølging av fastsatte mål og andre krav som er satt i pkt. 3 og 4 En oversikt over bruken av bevilgningene hittil i året Prognose bruken av bevilgningene for budsjettåret Rredegjørelse om vesentlige endringer i framdrift for investeringsprosjekter og iverksettelsestidspunkt for nye tiltak. 8. Planfor etatsstyringsmøtene Det vil avholdes fire etatsstyringsmøter i 2014. Disse datoene er satt av: Onsdag 15. januar kl 12.30 med statsråden i Oslo Mandag 7. april i Oslo Mandag 16. juni i Lillesand Mandag 20. oktober i Lillesand. Side 9
9. Avslutning I samsvar med 7 i Reglement for økonomistyring i staten stiller Samferdselsdepartementet bevilgningene på kap. 1380 og kap. 4380 til disposisjon for Post- og teletilsynet i 2014. Disse bevilgningene skal brukes i samsvar med de styringssignalene som er gitt i Prop. 1 S og Innst. 13 S (2013-2014) ved Stortingets behandling av statsbudsjettet for 2014, i dette tildelingsbrevet, ev. supplerende tildelingsbrev og i etatsstyringsmøtene. Samferdselsdepartementet vil publisere tildelingsbrevet på sine nettsider. Vi ber Post- og teletilsynet publisere brevet på sine nettsider så snart som mulig etter at det er mottatt. itil Solvi -01sen statsråd alyt Eva Hildrum departementsråd Vedlegg: Krav til årsrapport og årsregnskap for 2014 Kopi: Riksrevisjonen Side 10