Tilsynsrapport - revisjon Revidert enhet: Usma Kraft AS organisasjonsnummer 995 839 865 Revisjonsdato: 17.11.2014 Sted: TrønderEnergi AS Medvirkende fra revidert enhet: Jan Olav Reistad, leder avdeling Utførende TrønderEnergi KraftAS Nils Henrik Johnson, miljøansvarlig TrønderEnergi Kraft AS Atle Midtlyng, tilsynsperson Usma kraftverk, TrønderEnergi Kraft AS Cathrine Steen, internrevisjoner i TrønderEnergi Kraft AS Revisjonsgruppe fra NVE: Pernille Dorthea Bruun, revisjonsleder Morten Henrik Kielland, medrevisor. (sign.).. (sign.) Seksjon Øyvind Leirset, seksjonssjef. (sign.) Vår ref 201305351-13 /317 15.12.2014 Saksnr./Arkiv: Dokumentet sendes uten underskrift. Det er godkjent i henhold til interne rutiner. 1 Innledning 1.1 Formål med revisjonen Miljøtilsynet består av en systemrevisjon og/eller en anleggsinspeksjon. Etter 6 i forskrift om internkontroll etter vassdragslovgivningen (FOR 2011-10-28 nr. 1058, IK-vassdrag) har NVE ansvar for å føre tilsyn med at forskriften oppfylles. Formålet med en systemrevisjon er å kontrollere om foretaket oppfyller kravet om å etablere et internkontrollsystem for det enkelte vassdragsanlegg som sikrer at krav til naturmiljø og landskap blir ivaretatt på en tilfredsstillende måte i samsvar med vassdragslovgivning, forskrifter, konsesjonsvilkår, pålegg og godkjente detaljplaner. Formålet med å foreta anleggsinspeksjoner er å kontrollere at anleggenes tilstand er i tråd med ovennevnte krav. For anlegg i driftsfasen, vektlegges landskaps- og miljømessige tiltak som f.eks. terskler, vegetasjonsetablering på tipper, kontroll og informasjon vedrørende manøvreringsreglement og minstevannføringer samt rydding av elveløp/flomløp. Forventet natur- og landskapsmessig standard er nærmere beskrevet i NVEs veileder nr. 2/2005 Miljøtilsyn ved vassdragsanlegg. E-post: nve@nve.no, Postboks 5091, Majorstuen, 0301 OSLO, Telefon: 09575, Internett: www.nve.no Org.nr.: NO 970 205 039 MVA Bankkonto: 7694 05 08971 Hovedkontor Region Midt-Norge Region Nord Region Sør Region Vest Region Øst Middelthunsgate 29 Vestre Rosten 81 Kongens gate 14-18 Anton Jenssensgate 7 Naustdalsvn. 1B Vangsveien 73 Postboks 5091, Majorstuen 7075 TILLER 8514 NARVIK Postboks 2124 Postboks 53 Postboks 4223 0301 OSLO 3103 TØNSBERG 6801 FØRDE 2307 HAMAR
1.2 Revisjonsgrunnlag NVE gjennomfører revisjonen på følgende grunnlag: Lov av 24. november 2000 nr. 82 om vassdrag og grunnvann (vannressursloven) 5, 8, 10, 41, 54 Forskrift om internkontroll etter vassdragslovgivningen (FOR 2011-10-28 nr. 1058, IK-vassdrag) Vassdragskonsesjon for Usma kraftverk 26.8.2008 Pålegg av 27.4.2009 fra NVE om dokumentasjon av minstevannføring Godkjent detaljplan for miljø og landskap Mottatt dokumentasjon fra virksomheten Det ble gjennomført en anleggsinspeksjon 2.11.2014. Det ble derfor ikke gjennomført anleggsinspeksjon i forbindelse med revisjonen. 1.3 Tema for revisjonen ved Usma Kraft AS 17.11.2014 Revisjonen omfattet: Organisering og ansvar for IK-vassdrag, miljø og landskap Kompetanse om IK-vassdrag, miljø og landskap Tilsynsrutiner knyttet til miljø og landskap Avvikshåndtering 1.4 Funn Syv avvik Ingen anmerkninger Avvik er: Brudd på krav gitt i eller i medhold av energi- og vassdragslovgivningen og eventuell annen lovgivning NVE forvalter. Anmerkning er: påpekning av forhold med forbedringsmulighet eller et forhold som bør vurderes nærmere av virksomheten, men som ikke er brudd på krav gitt i eller i medhold av energi- og vassdragslovgivningen og eventuell annen lovgivning NVE forvalter. 1.5 Generelle kommentarer Dette var en systemrevisjon av Usma Kraft AS og driften av Usma kraftverk og en oppfølging av revisjonen av anleggsfasen ved Usma kraftverk som ble gjennomført 17.9.2013. Usma Kraft AS er et selskap som eies av TrønderEnergi Kraft AS (TEK), Selbu kommune, Thomas Angells Stiftelser og grunneiere. Usma kraftverk ble satt i drift 12.11.2013. Det er utarbeidet en egen operatøravtale mellom Usma Kraft AS og TEK som plasserer ansvaret for miljøtilsyn av Usma kraftverk hos TEK. TEK har systemer for arbeidsordrer (IFS) og for avvikshåndtering. Samtalene under revisjonen var konstruktive og åpne, og NVE fikk gjennom samtalene en grei oversikt over hvordan hensynet til miljø og landskap er tenkt ivaretatt i driftsfasen. Vi fikk også en oversikt over hva som ikke fungerer i miljøtilsynet av Usma kraftverk.
Det er mange personer og nivåer i TEK som har et ansvar for det daglige og praktiske tilsynet med miljø og landskap ved Usma kraftverk. Driftssentralen på Berkåk overvåker minstevannføring, hydrolog kontrollerer minstevannføringen jevnlig, TEK har avtale med Statkraft i Tydal som ivaretar behovet for beredskap, VTA har sitt ansvarsområde osv. Med en slik organisering er det viktig at ansvar er entydig plassert, at alle involverte har kunnskap om hvilket rapportering/arbeidsordresystem som skal brukes og at rapporteringsveiene er forstått. Som i andre tilsvarende selskap går det også i TEK et klart skille mellom byggefasen og driftsfasen. Dette kom tydelig fram i revisjonen. Det er viktig at kompetansen og erfaringene fra byggingen av Usma kraftverk overføres til den/de som skal ha ansvaret for oppfølging og tilsyn av kraftverket i driftsfasen. Det er for eksempel naturlig at kartlegging av problemområder, utvikling av tilsynsrutiner og sjekklister for driftsfasen bygger på erfaringer fra byggefasen Det virker som om mange av de funn som ble gjort skyldes at Usma kraftverk er nytt for driftsorganisasjonen i TEK. Det mottatte materialet som beskriver IK-systemet som benyttes, virket oversiktlig og brukervennlig. Systemet er imidlertid overordnet og generelt, og ikke konkretisert for Usma Kraft AS. Dette førte til at det ble gitt mange avvik. Det manglet mye nødvendig skriftlig dokumentasjon for hvordan Usma kraftverk skal følges opp når det gjelder miljø og landskap. 2 Hjemmel, avvik og angivelse av tidsfrister Det ble avtalt at det skal framlegges en plan for arbeidet med lukking av alle avvikene. En slik plan for lukking av avvik skal framlegges innen 1.2.2015. I planen må det angis frister for lukking av de enkelte avvikene. Avvik Nr. Hjemmel Beskrivelse av avvik Frist for lukking 1 IK-vassdrag 5-1: Den ansvarlige skal sørge for at relevante lover, forskrifter og vedtak som gjelder egne anlegg og tiltak er tilgjengelig og ha kunnskap om de plikter som følger av disse 2 IK-vassdrag 5-2: Den ansvarlige skal ha oversikt over anlegg som omfattes av 3 herunder kart, tegninger og annen nødvendig dokumentasjon 3 IK-vassdrag 5-3: Den ansvarlige skal sørge for at personell har de kunnskaper og ferdigheter som er nødvendige for å sikre at anlegg og tiltak som omfattes Det kunne ikke legges frem en skriftlig prosedyre for dokumentstyring, dvs. lagring av og intern formidling av innholdet i styrende dokument knyttet til miljø, landskap og IK-vassdrag for Usma Kraft AS. Tilsynsperson for Usma kraftverk kjente ikke til miljøtilsynsrapporter fra byggeperioden. Dette er dokumenter som kan være av betydning i tilsynet. Kartene som er utarbeidet over vassdragsanlegget mangler viktige tilsynsobjekt, for eksempel kabel til Gardåa, skilt og punkt for minstevannføring. Det er laget en generell kompetanseplan for TEK. Det mangler imidlertid en spesifikk plan for tilsynspersonell for miljø og landskap ved Usma kraftverk. I dette ligger kartlegging av eksisterende kompetanse og behovet for kompetanse relatert til utfordringene ved Usma kraftverk. Også opplæring Plan innen 1.2.2015
Avvik Nr. Hjemmel Beskrivelse av avvik Frist for lukking av 3 og driften av slike, oppfyller krav fastsatt i eller i medhold av vassdragslovgivningen, herunder ha en plan for hvordan faglig kompetanse skal etableres og utvikles i IK-systemet for Usma kraftverk må inngå i opplæring. 4 IK-vassdrag 5-4: Den ansvarlige skal beskrive organisasjonen, herunder hvordan det kvalifiserte personell er organisert med ansvar, oppgaver og myndighet 5 IK-vassdrag 5-5: Den ansvarlige skal foreta og protokollere de målinger og registreringer som er nødvendige eller pålagt for å sikre at anlegg og tiltak drives i samsvar med krav fastsatt i eller i medhold av vassdragslovgivningen 6 IK-vassdrag 5-6: Den ansvarlige skal kartlegge farer og problemer med hensyn til miljø og sikkerhet og på denne bakgrunn vurdere risiko, samt utarbeide tilhørende planer og gjennomføre tiltak for å redusere risikoforholdene 7 IK-vassdrag 5-8: Den ansvarlige skal utarbeide og gjennomføre rutiner for å avdekke, rette opp og forebygge avvik Det er mange personer og nivåer i TEK som har et ansvar for det daglige og praktiske tilsynet med miljø og landskap ved Usma kraftverk. Det er ikke lagt frem en skriftlig dokumentasjon som viser hvordan dette tilsynsansvaret (oppgaver og rapporteringsveier) er fordelt og plassert. Fremlagt materiale viser at TEK ikke foretar og protokollerer alle de målingene og registreringene som er nødvendig eller pålagt ved Usma kraftverk. Det manglet bl.a. loggføring av minstevannføringen fra Gardåa. Det kunne ikke legges frem en skriftlig prosedyre for hvilke registreringer som skal gjøres (frekvens, behovsstyring), hvordan data skal lagres og kalibrering av loggere. Det er ikke gjort en fullstendig skriftlig kartlegging av farer og problemer som kan oppstå for miljø og landskap ved Usma kraftverk. Erosjon og revegetering på/ved rørgaten og støy er eksempler på problemområder som mangler. Det kunne ikke legges frem en skriftlig definisjon av hva man skal forstå som avvik i henhold til IKvassdrag. Det kunne heller ikke legges frem en rutine som viser rapporteringsveier når avvik blir avdekket. I dette ligger både varsling internt og til rette myndighet. TEKs system for avvikshåndtering er lite brukt. Kjente brudd på minstevannføringskravet er ikke dokumentert som avvik.
3 Varsel om vedtak om retting NVE varsler med dette om at NVE vil vurdere å treffe vedtak om retting for de forhold som ikke er rettet når fristen for å uttale seg har gått ut jf. vannressursloven 59. 3.1 Frist til å uttale seg Det gis frist til å uttale seg om saken innen 9.1.2015. Vi oppfordrer særlig til at faktiske opplysninger som gjelder saken, blir korrigert eller supplert. Dersom uttalelsen ikke er kommet til NVE innen fristen, vil NVE legge til grunn de opplysninger som foreligger i saken. 4 Beskrivelse av anmerkninger Det ble ikke gitt noen anmerkninger.