Statkraft Energi AS - Narvik Postboks 200 Lilleaker 0216 OSLO Vår dato: 26.10.2015 Vår ref.: 201504743-3 Arkiv: 317 Deres dato: Deres ref.: Saksbehandler: Kjetil Greiner Solberg Oversending av revisjonsrapport, Svartisen kraftverk, Statkraft Energi AS avd. region Nord-Norge, Meløy kommune Vi viser til revisjon av Svartisen kraftverk og oversender revisjonsrapporten fra revisjonen som ble holdt 24.9.2015. Revisjonen var varslet i brev av 24.8.2015. Ved revisjonen ble det funnet 2 avvik og gitt 1 anmerkning. Revisjonsrapporten beskriver de avvik og anmerkninger som ble avdekket. Dokumentasjon på lukking av avvik skal sendes NVE innen oppgitte tidsfrister. Frist for å uttale seg til saken er satt til 20.11.2015 Vi oppfordrer særlig til at faktiske opplysninger som gjelder saken, blir korrigert eller supplert. Dersom uttalelsen ikke er kommet til NVE innen fristen, vil NVE legge til grunn de opplysninger som foreligger i saken. Med hilsen Ingunn Åsgard Bendiksen avdelingsdirektør Øyvind Leirset seksjonssjef Dokumentet sendes uten underskrift. Det er godkjent i henhold til interne rutiner. Vedlegg: Kopi: Revisjonsrapport Statkraft AS v/bjørn Grane Statkraft Energi AS - Narvik v/karl Svein Thorrud E-post: nve@nve.no, Postboks 5091, Majorstuen, 0301 OSLO, Telefon: 09575, Internett: www.nve.no Org.nr.: NO 970 205 039 MVA Bankkonto: 7694 05 08971 Hovedkontor Region Midt-Norge Region Nord Region Sør Region Vest Region Øst Middelthunsgate 29 Vestre Rosten 81 Kongens gate 14-18 Anton Jenssensgate 7 Naustdalsvn. 1B Vangsveien 73 Postboks 5091, Majorstuen 7075 TILLER 8514 NARVIK Postboks 2124 Postboks 53 Postboks 4223 0301 OSLO 3103 TØNSBERG 6801 FØRDE 2307 HAMAR
Side 2 Revisjonsrapport Revidert enhet: Svartisen kraftverk, Statkraft Energi AS avd region Nord-Norge org. nr. 974 798 301 Revisjonsdato: 24.9.2015 Sted: Glomfjord Medvirkende fra revidert enhet: Revisorer fra NVE: Karl Sveinn Thorud, kraftverkssjef Bjørn Grane, miljøkoordinator Statkraft region Nord Kenneth Rendal, vedlikeholdsmedarbeider, mekaniker Svein Arve Hansen, vedlikeholdsmedarbeider Revisjonsleder: Kjetil Solberg Medrevisor: Trond Blomlie Seksjon Seksjonssjef Øyvind Leirset, TBM 1 Innledning 1.1 Bakgrunn og formål med revisjonen Miljøtilsynet består av en systemrevisjon og en anleggsinspeksjon. Etter 7 i forskrift om internkontroll etter vassdragslovgivningen (FOR 2011-10-28 nr. 1058, IK-vassdrag) har NVE ansvar for å føre tilsyn med at forskriften oppfylles. Formålet med en systemrevisjon er å kontrollere om foretaket oppfyller kravet om å etablere et internkontrollsystem for det enkelte vassdragsanlegg som sikrer at krav til naturmiljø og landskap blir ivaretatt på en tilfredsstillende måte i samsvar med vassdragslovgivning, forskrifter, konsesjonsvilkår, pålegg og godkjente detaljplaner. Formålet med å foreta anleggsinspeksjoner er å kontrollere at anleggenes tilstand er i tråd med ovennevnte krav. For anlegg i driftsfasen, vektlegges landskaps- og miljømessige tiltak som f.eks. terskler, vegetasjonsetablering på tipper, kontroll og informasjon vedrørende manøvreringsreglement og minstevannsføringer samt rydding av elveløp/flomløp. Forventet natur- og landskapsmessig standard er nærmere beskrevet i NVEs veileder nr 2/2005 Miljøtilsyn ved vassdragsanlegg.> 1.2 Revisjonsgrunnlag NVE fører miljøtilsyn med vassdrag og grunnvann på følgende grunnlag: Lov av 14. desember 1917 nr. 17 om vassdragsreguleringer 12 postene 12 og 13 Forskrift om internkontroll etter vassdragslovgivningen (FOR 2011-10-28 nr. 1058, IKvassdrag) 4 og 5 Reguleringsbestemmelser for Statsregulering For utbygging av Storglomfjord-vassdragene. Fastsatt ved Kgl.res av 24. juli 1987.
Side 3 Tillatelse til overføring av Vatn 662 og Botteløyrabekken, samt revisjon av manøvreringsreglement for Storglomvatn. Det kongelige olje- og energidepartementet 16. oktober 1990. Tillatelse til endring av planene for Storglomfjordutbyggingen med endringer av innholdet i vilkårene post 22 og post 26 i konsesjon av 24. juli 1987. Pålegg av 3.7.2001 om merking av reguleringsgrenser og nivå for minstevannføring Rapport etter magasinkontroll for Statkraft Glomfjord datert 21.1.2005 Mottatt dokumentasjon fra virksomheten 1.3 Tema for revisjonen Revisjonen omhandlet følgende tema: Virksomheten skal ha nødvendige kart, tegninger og annen dokumentasjon for alle tilhørende anlegg (IK-vassdrag 5-2). Ansvar for å sørge for at personell har de kunnskaper og ferdigheter som er nødvendige for at driften av anleggene oppfyller krav i gjeldende lover og forskrifter (IK-vassdrag 5-3). Den ansvarlige skal foreta og protokollere de målinger og registreringer som er nødvendige eller pålagt for å sikre at anleggene driftes i tråd med lover og forskrifter (IK-vassdrag 5-5). Herunder kommer krav fra magasinkontrollen. Den ansvarlige skal kartlegge farer og problemer med hensyn til miljø og sikkerhet, samt utarbeide planer og gjennomføre tiltak for å redusere risikoforholdene (IK-vassdrag 5-6). 1.4 Funn 2 avvik 1 anmerking Avvik er: Brudd på krav i regelverk og tillatelser gitt i eller i medhold av energi- og vassdragslovgivningen og annen lovgivning NVE forvalter. Anmerkning er: påpekning av forhold med forbedringsmuligheter eller et forhold som bør vurderes nærmere av virksomheten, men som ikke er brudd på gitte krav. 1.5 Generelle kommentarer Alle som var intervjuet bidro på en positiv måte til gjennomføringen av revisjonen, og vi hadde gode og avklarende samtaler. Statkraft ved Svartisen kraftverk har et omfattende internkontrollsystem, og sjekklister innført de siste årene har gjort rutinene mer robuste og uavhengig av hvem som utfører tilsynet. Det planlegges et internkurs i tilsyn med det ytre miljø ved Svartisen kraftverk, og dette kurset kan være en del av lukking av avvik 1. Ved befaring 23.9.2015 fremsto anleggene som ryddige og uten slitasje i terrenget til tross for mye ferdsel fra allmennheten i området. Avvikene viser at noe skriftlig dokumentasjon gjenstår før alt er på plass.
Side 4 2 Beskrivelse av avvik Avvik 1 Krav Avviket Grunnlag Hvordan lukke 5-3: Den ansvarlige skal sørge for at personell har de kunnskaper og ferdigheter som er nødvendige for å sikre at anlegg og tiltak som omfattes av 3 og driften av slike, oppfyller krav fastsatt i eller i medhold av vassdragslovgivningen, herunder ha en plan for hvordan faglig kompetanse skal etableres og utvikles Svartisen kraftverk har ikke en plan for hvordan kompetanse i forhold til miljø og landskap skal opprettholdes og utvikles hos tilsynspersonellet. Svartisen kraftverk har ikke kartlagt den samlete kompetansen hos de ansatte knyttet til det ytre miljø. Det planlegges et internt kurs for de ansatte, men det var under revisjonen ikke fremlagt noen skriftlig plan for utvikling av kompetanse. Svartisen kraftverk må lage en plan som kartlegger den faglige kompetansen bedriften har innenfor miljø og landskap og som viser hvordan den skal opprettholdes og videreutvikles. Frist for lukking 15.01.2016 Avvik 2 Krav Avviket Grunnlag Hvordan lukke 5-6: Den ansvarlige skal kartlegge farer og problemer med hensyn til miljø og sikkerhet og på denne bakgrunn vurdere risiko, samt utarbeide tilhørende planer og gjennomføre tiltak for å redusere risikoforholdene. Svartisen kraftverk har ikke en tilfredsstillende skriftlig kartlegging av problemer og farer knyttet til det ytre miljø. ROS-analyse er ikke gjennomført med tanke på risiko for miljø og landskap. Det kan heller ikke dokumenteres gjennomført ROS-analyse for tredjepersons sikkerhet for anleggsveiene. Svartisen kraftverk må sende inn dokumentasjon på at det er gjennomført en fullstendig kartlegging av farer og problemområder knyttet til det ytre miljø. Frist for lukking 15.01.2016
Side 5 3 Beskrivelse av anmerkninger Nr. Beskrivelse av anmerkning 1 Aktuell bestemmelse: 5-9: Den ansvarlige skal foreta systematisk gjennomgang av internkontrollen for å sikre at den fungerer som forutsatt, for eksempel gjennom interne revisjoner. Anmerkning: Statkraft har styrende dokumenter for årlig revisjon av IK-vassdrag. Svartisen kraftverk oppdaterer sine rutiner forløpende, men må sikre at samtlige tilsynsprosedyrer fanges opp i dette systemet.