Plus500CY Ltd. Interessekonflikt policy

Transkript

1 Plus500CY Ltd. Interessekonflikt policy

2 Interessekonflikt policy 1. Innledning 1.1. Denne interessekonflikt policy erklæringen beskriver hvordan Plus500UK Ltd ("Plus500" eller "Selskapet") behandler konflikter som kan oppstå innenfor Plus500, mellom Plus500 og deres kunder og mellom kunder av Plus500. Denne policy blir revidert fra tid til annen for å ta hensyn til endringer i virksomhet eller praksiser og, videre, for å forsikre at den forblir hensiktsmessig i henhold til lovendringer, teknologi og det generelle forretningsmiljøet Denne erklæringen oppsummerer policyer vedtatt av Plus500 i samsvar med Ytelse av investeringstjenester, Utøvelse av investeringsaktiviteter, Drift av regulerte markeder og andre relaterte saker i Lov 144 (I) / 2007, med senere endringer fra tid til annen ("Loven"), hvoretter Plus500 er nødvendig for å treffe alle rimelige tiltak for å oppdage og unngå interessekonflikter Denne policy gjelder alle aktiviteter utført av Plus500 og ansatte i Plus500 og eventuelle personer som direkte eller indirekte er relatert til Plus500 ("Relaterte Personer"). 2. Identifisering av interessekonflikter 2.1. Når selskapet handler med Kunden, kan Selskapet, en partner eller annen person med tilknytning til Selskapet ha en interesse, forhold eller arrangement som er verdslig i forhold til den aktuelle Transaksjonen, eller at den er i konflikt med Kundens interesse Siden det ikke er mulig å definere presist eller lage en uttømmende liste over alle relevante interessekonflikter som kan oppstå, i henhold til gjeldende art, omfang og kompleksitet av Selskapets virksomhet, omfatter den følgende liste, forhold som utgjør eller kan forårsake en interessekonflikt som innebærer en materiell risiko for skade på interessene til en eller flere Kunder, som et resultat av å tilby investeringstjenester: (a) Plus500 kan matche kundens ordre med det av en annen kunde ved å opptre på en slik annen Kundens vegne, så vel som på vegne av Kunden. (b) Plus500 er egnet til å foreta en økonomisk gevinst, eller unngå et økonomisk tap, på bekostning av klienten. (c) Plus500 kan motta eller betale oppfordringer til eller fra tredjeparter på grunn av henvisning av nye klienter eller Kundenes handels Plus500CY Ltd. Interessekonflikt policy v1 1

3 3. Prosedyrer og kontroller for behandling av interessekonflikter 3.1. Generelt, prosedyrer og kontroller at selskapet følger for å behandle de identifiserte interessekonflikter omfatter følgende tiltak (listen er ikke uttømmende): 1. Plus500 utfører all handel som oppdragsgiver for sine kunders transaksjoner, de sikrer sine netto risiko med motparter som betyr at kundenes mål er mer på linje med sine egne mål til tross for de er konstituert som oppdragsgiver i alle transaksjoner. Siden Plus500 ikke gir investeringsrådgivning kan ingen konflikter oppstå fra denne kilden. Det er ligger heller ikke innenfor Selskapets lovbestemte tillatelser å kunne tilby investeringsrådgivning. Plus500 tilbyr kun CFD, og eventuelle konflikter som kunne oppstå mellom forskjellige produktlinjer kan derfor ikke eksistere. 2. Plus500 tar ansvar for å identifisere og behandle andre interessekonflikter som oppstår i sin virksomhet som kan innebære en materiell risiko for skade på kundenes interesser. Plus500 har særlig vurdert de potensielle konfliktene av interesse som kan oppstå ved utførelsen av transaksjoner for sine kunder. 3. De følgende tiltak har blitt vedtatt i relasjon til andre interessekonflikter: (a) Plus500 foretar løpende overvåking av virksomhet for å sikre at internkontrollen er hensiktsmessig. (b) Plus500 forplikter effektive prosedyrer for å forebygge eller kontrollere utveksling av informasjon mellom Beslektede Personer engasjert i aktiviteter som involverer en risiko for en interessekonflikt hvor utveksling av denne informasjonen kan skade interessene til en eller flere Kunder (c) Kinesiske vegger eksisterer for å begrense flommen av konfidensiell og innsideinformasjon innenfor Plus500, og fysisk separasjon av avdelinger. (d) Plus500 tar tiltak for å hindre eller begrense enhver person fra å utøve upassende innflytelse over måten de Beslektede personer behandler investeringstjenester (e) Plus500 sikrer arbeidsdeling som kan utløse interessekonflikter dersom drivet av samme person. (f) Plus500 Intern Revisor sikrer at de relevante systemer og kontroller opprettholdes og rapporteres til Styret. (g) Plus500 har etablert "fire-øyne" -prinsippet i tilsyn sine aktiviteter. (h) Når Plus500 utfører en ordre for en kunde så gir de ikke noen fordelsbehandling til den kunden som kan gå utover andre kunder og de gir ikke detaljer om en kundeordre til andre kunder. (i) Plus500 utfører alle ordre elektronisk, i henhold til policyer som etterkommer relevante lover og forskrifter i relasjon til transaksjoner som utføres på vegne av kunder. Plus500s prosedyrer tillater rask, rettferdig og hurtig utførelse av Plus500CY Ltd. Interessekonflikt policy v1 2

4 kundeordre, i forhold til andre ordre. Disse prosedyrene tillater utføringen av ellers sammenlignbare ordre i henhold til deres mottakstidspunkt. (j) Plus500s prosedyrer er etablert for å forsikre at ordre utført på vegne av kunder blir raskt og nøyaktig registrert og at de utfører andre sammenliknbare ordre i sekvens og raskt med mindre ordrens karakteristikker eller gjeldende markedsforhold gjør dette upraktisk eller at kundens interesse krever noe annet. (k) Plus500s prosedyrer forsikrer at Plus500, deres ansatte og partnere ikke kan misbruke informasjon knyttet til ventende kundeordre. (l) Det er forbudt for alle ansatte i Plus500 å handle på personlige kontoer for å unngå eventuelle faktiske eller oppfattede interessekonflikter. (m) Det er forbudt for alle ansatte i Plus500 å motta gaver eller andre belønninger fra personer med materiell interesse som muligens kan være i konflikt med et materielt omfang med enhver oppgave som Plus500 og/eller deres ansatte har i sammenheng med sin policy om å behandle kunder rettferdig eller enhver annen oppgave som en slik mottaker har til kunder. 4. Plus500 er forpliktet til å ha en effektiv og hensiktsmessig samsvarskultur for å muliggjøre behandling av nye potensielle interessekonflikter som kan oppstå i fremtiden. Ansatte hos Plus500 er derfor forpliktet til å overvåke eventuelle nye forhold som kan forårsake potensielle konflikter og til å foreta tilstrekkelige tiltak for å adressere disse. 5. I det usannsynlige tilfelle at Plus500s tiltak for å styre interessekonflikter ikke er tilstrekkelige for å forsikre, med rimelig tillit, at risiko for skade på kundens interesser vil bli forhindret, Plus500 er påkrevd å klart opplyse den generelle karakter og/eller kilder for interessekonflikter til en kunde før gjennomføring av forretning for dem. 4. Kundens Samtykke 4.1. Ved å inngå Brukeravtalen med Plus500 for ytelse av Investeringstjenester, samtykker Kunden til en anvendelse av disse Policy på ham. Videre samtykker kunden til og autoriserer Plus500 å håndtere på noen måte, som Plus500 mener er riktig, uten hensyn til eventuelle interessekonflikt eller eksistensen av en materiell interesse i en Transaksjon, uten forutgående henvisning til Kunden. 5. Endring av Policyen og Tilleggsinformasjon 5.1. Plus500 forbeholder seg retten til å vurdere og / eller endre sin Policy og ordninger når det anser dette hensiktsmessig i henhold til de bestemmelsene i Brukeravtalen mellom Plus500 og Kunden. Plus500CY Ltd. Interessekonflikt policy v1 3

5 6. Når og hvordan vi kan kontaktes 6.1. Hvis du har spørsmål om denne policy for interessekonflikter, eller du ønsker å hjelpe oss med å forbedre denne Policy, vennligst fortell oss ved å kontakte oss på: Kypros, Oktober 2014 Plus500CY Ltd. Interessekonflikt policy v1 4

6 Plus500CY Limited er autorisert og regulert av Kypros Sikkerheter og Utvekslingskommisjonen (Cyprus Securities and Exchange Commission), CIF Lisens Nr 250/14. Plus500CY Ltd. 1 Siafi Limassol 3042 Plus500CY Ltd. Interessekonflikt policy v1 5