Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende:

Transkript

1 Rapport fra tilsyn med behandling av søknader om økonomisk stønad fra personer med forsørgeransvar for barn ved Arbeids- og velferdsforvaltningen i Lillehammer kommune Virksomhetens adresse: Lillehammer kommune, Storgt. 51, 2626 Lillehammer Tidsrom for tilsynet: Kontaktperson i virksomheten: Line Gunhild Brusveen, NAV-leder Saksnr. Sammendrag Fylkesmannen skal også i 2012 gjennomføre landsomfattende tilsyn med sosiale tjenester i Nav. Formålet med tilsynet er å undersøke om kommunen gjennom sine styringsaktiviteter, internkontroll, sikrer at søkers rett til økonomisk stønad blir ivaretatt. Tilsynet tar utgangspunkt i bestemmelsene om økonomisk stønad i lov om sosiale tjenester i Nav 18 og 19 og i saksbehandlingskrav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift, herunder krav til internkontroll. Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende: Behandling av søknader om økonomisk stønad fra personer med forsørgeransvar for barn. Det ble undersøkt om Lillehammer kommune v/nav sikrer forsvarlig kartlegging og individuelle vurderinger som grunnlag for beslutning om å innvilge økonomisk stønad til personer med forsørgeransvar. Tilsynet gjelder også størrelsen på stønaden som innvilges. Med økonomisk stønad menes her stønad til livsopphold, jf. lov om sosiale tjenester i Nav. Med behandling av søknad siktes det til prosessen fra og med søknad foreligger frem til det skal tas beslutning om det er grunnlag for å innvilge økonomisk stønad og stønadens størrelse vurderes. Behandling omfatter altså den kartlegging og den vurdering som i neste omgang legges til grunn for beslutning. Fylkesmannen har gitt ett avvik etter tilsynet i Lillehammer kommune: Lillehammer kommune styrer og kontrollerer ikke saksbehandlingen slik at behandlingen av søknad om økonomisk stønad til personer med forsørgeransvar for barn blir forsvarlig i alle saker. Begrunnelsen for avviket framgår av rapportens kap. 5. Besøksadresse: Statens hus, Storgata 170, 2615 Lillehammer Postadresse: Postboks 987, 2626 Lillehammer Telefon: Telefaks: E-post: postmottak@fmop.no Org.nr:

2 Dato: Lillehammer 18. april 2012 Tone Huuse Svesengen revisjonsleder Tony Heyerdahl, Randi Marthe Graedler revisorer 2

3 Innhold Sammendrag Innledning Beskrivelse av virksomheten - spesielle forhold Gjennomføring Hva tilsynet omfattet Funn Kommentar til virksomhetens styringssystem Regelverk Dokumentunderlag Deltakere ved tilsynet

4 1.Innledning Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon ved Nav Lillehammer i perioden Revisjonen inngår som en del av Fylkesmannens planlagte tilsynsvirksomhet i inneværende år Fylkesmannen er i lov om sosiale tjenester i Nav 9 pålagt å føre tilsyn med at kommunen oppfyller sine plikter etter lovens kapittel 4 og 16, første ledd. Formålet med systemrevisjonen er å vurdere om virksomheten ivaretar ulike krav i lovgivningen gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om: hvilke tiltak virksomheten har for å avdekke, rette opp og forebygge overtredelse av lovgivningen innenfor de tema tilsynet omfatter tiltakene følges opp i praksis og om nødvendig korrigeres tiltakene er tilstrekkelige for å sikre at lovgivningen overholdes En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og andre undersøkelser. Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen og gir derfor ingen fullstendig tilstandsvurdering av virksomhetens arbeid innenfor de områder tilsynet omfattet. Avvik er mangel på oppfyllelse av krav gitt i eller i medhold av lov eller forskrift Merknad er forhold som ikke er i strid med krav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift, men der tilsynsmyndigheten finner grunn til å påpeke mulighet for forbedring 2. Beskrivelse av virksomheten - spesielle forhold Lillehammer kommune er med sine innbyggere den nest største kommunen i Oppland. I følge kommuneplanen er Lillehammer kommune ikke spesielt rik, men heller ikke spesielt fattig. I forhold til alle kommuner i landet har kommunen inntekter litt under gjennomsnittet. Sammenlignet med andre større kommuner kommer Lillehammer forholdsvis godt ut, og er blant de ti rikeste målt etter inntekter pr. innbygger. Nav Lillehammer hadde i henhold til KOSTRA 688 mottakere av økonomisk sosialhjelp i Lillehammer kommune er organisert med en rådmann og tre kommunalsjefer. Nav-kontoret er en egen enhet. Kontoret er organisert i to avdelinger, mottaksavdelingen og oppfølgingsavdelingen. Det er en avdelingsleder for hver avdeling. På tilsynstidspunktet var avdelingslederstillingen for oppfølgingsavdelingen vakant. Nav-leder fylte også denne funksjonen. Utredning og kartlegging av aktuelle mottakergruppe skjer i begge avdelinger. Vedtakene fattes i all hovedsak av fem økonomisk saksbehandlere i mottaksavdelingen. 3. Gjennomføring Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter: Revisjonsvarsel ble utsendt Oversikt over dokumenter virksomheten har oversendt i forbindelse med tilsynet er gitt i kapitlet Dokumentunderlag. Formøte ble avholdt Åpningsmøte ble avholdt Intervjuer 13 personer ble intervjuet. Oversikt over dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket er gitt i kapitlet Dokumentunderlag. Sluttmøte ble avholdt Hva tilsynet omfattet Tema for tilsynet var: 4

5 Behandling av søknader om økonomisk stønad fra personer med forsørgeransvar for barn. Det ble undersøkt om Lillehammer kommune v/nav sikrer forsvarlig kartlegging og individuelle vurderinger som grunnlag for beslutning om å innvilge økonomisk stønad til personer med forsørgeransvar. Tilsynet gjelder også størrelsen på stønaden som innvilges. Med økonomisk stønad menes her stønad til livsopphold, jf. lov om sosiale tjenester i Nav. Med behandling av søknad siktes det til prosessen fra og med søknad foreligger frem til det skal tas beslutning om det er grunnlag for å innvilge økonomisk stønad og stønadens størrelse vurderes. Behandling omfatter altså den kartlegging og den vurdering som i neste omgang legges til grunn for beslutning. Tilsynet tar utgangspunkt i bestemmelsene om økonomisk stønad i lov om sosiale tjenester i Nav 18 og 19 og i saksbehandlingskrav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift, herunder krav til internkontroll. Lovens formålsbestemmelse, jf. 1, har betydning for tolkingen av bestemmelsene om økonomisk stønad. I formålsbestemmelsen legges det vekt på at loven skal bidra til at barn og unge og deres familier får et helhetlig og samordnet tjenestetilbud. Det er et sentralt prinsipp at det ved behandling av søknader om økonomisk stønad skal foretas en konkret individuell vurdering både om det skal ytes stønad og ved eventuell utmåling av stønaden. Ved utmåling av stønadsbeløpet er lovens forutsetning om individuell behovsprøving overordnet både de statlig veiledende retningslinjene som er gitt og eventuelle lokalt fastsatte normer for utmåling av stønad. Kommunale veiledende normer og statlig veiledende retningslinjer er kun veiledende for om stønad skal innvilges, og ved utmåling av stønad. 5. Funn Fylkesmannen ga ett avvik: Lillehammer kommune styrer og kontrollerer ikke saksbehandlingen slik at behandlingen av søknad om økonomisk stønad til personer med forsørgeransvar for barn blir forsvarlig i alle saker. Avvik fra følgende myndighetskrav: Lov om sosiale tjenester i arbeids- og velferdsforvaltningen 4, 5, 6, 18 og 19, Lov om behandlingsmåten i forvaltningssaker (forvaltningsloven) 17, forskrift om internkontroll i sosial- og helsetjenesten 4. Avviket bygger på følgende observasjoner: Det er ikke gjennomført adekvate opplæringstiltak, utover grunnopplæring fra Nav overfor de ansatte når det gjelder lov om sosiale tjenester i Nav siden oppstart av Nav. Alle sakene blir ikke opplyst i henhold til lovens krav, før det treffes vedtak til personer med forsørgeransvar for barn. Det gis avslag når søknad ikke er tilstrekkelig opplyst etter at fristen i forvaltningsmeldingen er gått ut. Minikartleggings-mal /kartleggings-mal som blir brukt, har ikke fokus på en helhetlig kartlegging av barns behov. De som kartlegger og vurderer søknader fra personer med forsørgeransvar for barn, har sjelden fokus på annet enn antall barn og barnets alder. Det finnes ikke dokumentasjon på at det alltid tas individuelle vurderinger ved kartlegging og vurdering av søknader til personer med forsørgeransvar. Innhenting av dokumentasjon fra veiledere i oppfølgingsavdelingen som har relevant informasjon, skjer ikke systematisk. Veileder fra oppfølgingsavdelingen deltar ikke alltid ved drøfting av aktuelle saker i drøftingsmøte 19. Det blir lagt til grunn feil lovforståelse når det gjelder vurdering av lov om sosiale tjenester i Nav 18 og 19. På tross av at det er gjort kartlegginger og faglige vurderinger som tilsier at søknaden kunne vært innvilget, skjønnes ytelsen i mange tilfeller bort. Statlig veiledende normer er førende for utmåling av økonomisk stønad. Det er ikke rutiner som sikrer tilgang til aktuelt regelverk, og rutiner for implementering av nytt og endret regelverk. 5

6 Kommunen bruker ikke klager fra brukere og beslutninger fra Fylkesmannen i sitt forbedringsarbeid. Vedtakene etter lov om sosiale tjenester i Nav 18 og 19 er mangelfullt begrunnet. Bruker medvirker i liten grad under kartleggingsprosessen. Ledelsen har ingen systematiske rutiner for å følge med på om ytelser etter lov om sosiale tjenester i Nav 18 og 19 til søkere med forsørgeransvar blir gitt i henhold til gjeldende lovkrav. Kommentar: Vi har formulert avviket slik for å understreke behovet for sterkere styring med prosessene som leder fram til vedtak. Avviket er formulert som et brudd på forsvarlighetskravet i lov om sosiale tjenester i Nav 4. Kravet om forsvarlige tjenester gjelder som et overordnet krav. Hva som er forsvarlige tjenester gir særlig rettighetsbestemmelsene i 18 og 19 anvisning på, - men også kravene til styring og saksbehandling er gitt med det utgangspunkt at god styring og god saksbehandling er nødvendig for å yte forsvarlige tjenester til enhver tid. Avviksformuleringen er gjort for å synliggjøre at funnene vi gjorde under tilsynet underbygger at det foreligger fare for svikt på alle områder. Verifikasjonene viste at det kan passere vedtak med feil utfall og bygget på feil lovforståelse, og at risikoen for at dette kan skje flere ganger er overhengende. Vi mener at systematiske og styringsmessige grep må settes i verk. Kommunen har plikt til å yte økonomisk stønad til de som ikke selv kan sørge for sitt livsopphold. Stønaden bør ta sikte på å gjøre vedkommende selvhjulpen. Begrepet livsopphold er ikke et entydig begrep, og 18 legger få føringer både i forhold til hva som skal legges til grunn på inntektssida, hva som skal regnes med som utgifter og nivået på stønaden. Lovens formålsbestemmelse i 1, har betydning for tolkingen av bestemmelsene om økonomisk stønad. I formålsbestemmelsen legges det vekt på at loven skal bidra til at barn og unge og deres familier får et helhetlig og samordnet tjenestetilbud. Ved behandling av søknader om økonomisk stønad skal det foretas en konkret, individuell vurdering. Dette kommer til uttrykk i bestemmelsene om økonomisk stønad, jf. lov om sosiale tjenester i Nav 18 og 19, og tydeliggjøres i Rundskriv I-34/2001, som et bærende, ufravikelig prinsipp. I Rundskriv I- 34/2001 gis det grundig veiledning i hvordan loven er å forstå. Der er det blant annet redegjort for hva som i utgangspunktet skal legges til grunn som søkers inntekter og hva som skal vurderes som utgifter til livsopphold. Hva som må kartlegges avhenger av søker og søkers situasjon. Det skal undersøkes om søker har barn. Dersom søker har barn, skal barnas behov kartlegges i tilstrekkelig grad og tas hensyn til i vurdering av om det er grunnlag for å innvilge stønad. Det skal også tas hensyn til barns behov ved utmåling av stønad. Kommunen har plikt til å legge til grunn utgifter søker har for å dekke sitt livsopphold. Rundskriv I-34/2001 definerer hva som anses som kjernen i livsoppholdsbegrepet, men også utgifter utover disse kan regnes som livsoppholdsutgifter og dermed anses som pliktmessige ytelser. Det er i denne forbindelse kravet til å foreta individuelle vurderinger kommer inn med full tyngde. Søker kan selv søke om, eller opplyse om, behov for stønad til å dekke utgifter som ligger utenfor kjernen av livsoppholdsbegrepet. Dersom dette ikke er gjort, har kommunen plikt til å sørge for at saken er tilstrekkelig opplyst slik at det kan foretas en vurdering av om også spesielle livsoppholdsutgifter skal legges til grunn i vurderingen av om stønad skal tildeles. Eksempler på slike spesielle livsoppholdsutgifter er utgifter i forbindelse med høytids- og merkedager, fritidsutstyr, spedbarns-utstyr, barnepass, skolestart og skolegang, samvær med barn, lege, psykolog og eventuelt annen behandling, legemidler, tannbehandling, syns- og hørselshjelpemidler, flytteutgifter, vedlikehold av egen bolig og bilhold. Ved vurdering av søknad fra person med forsørgeransvar skal det særlig tas hensyn til barns og unges behov i ulike aldersgrupper. Det skal videre legges vekt på at barn skal ha mulighet til å delta aktivt i sosiale aktiviteter som er vanlig der barnet bor. Vi finner grunn til å presisere kommunens plikt til å sørge for at ansatte som behandler søknad om økonomisk stønad har tilstrekkelig kunnskap og ferdigheter. Kommunen har ansvar for å sørge for at de ansatte får tilstrekkelig opplæring. Dette er et krav som følger av kompetansekravet med hjemmel i kravet om internkontroll, jf. Lov om sosiale tjenester i Nav 5. Kravet følger også av lov om sosiale tjenester i Nav 6. Opplæringen må sikres ved at det etableres gode opplæringsrutiner ved ansettelse av nye medarbeidere, ved at det utarbeides opplæringsplaner osv., som også inkluderer oppdatering av mer erfarne medarbeidere. Kommunen må sørge for at opplæringsplanene gjennomføres og at opplæring kontinuerlig tilpasses behovet. 6. Kommentar til virksomhetens styringssystem Kravet til minimum styringssystem for de kommunale tjenester i arbeids- og velferdsforvaltningen fremgår av Lov om sosiale tjenester i arbeids- og velferdsforvaltningen 5, der det heter at 6

7 kommunen skal føre internkontroll for å sikre at virksomhet og tjenester etter lovens kapittel 4 er i samsvar med krav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift. Kommunen må kunne gjøre rede for hvordan den oppfyller denne plikten. Formålet med internkontroll er å bidra til faglig forsvarlige sosialtjenester og at sosiallovgivningen oppfylles gjennom systematisk styring og kontinuerlig forbedringsarbeid. Flere av observasjonene som ligger til grunn for avviket, viser at det ikke er tilstrekkelig fokus på internkontroll for å sikre behandling av søknader om sosiale tjenester i arbeids- og velferdsforvaltningen i Lillehammer kommune. Dette er en plikt knyttet til Lillehammer kommune som pliktsubjekt etter Lov om sosiale tjenester i arbeids- og velferdsforvaltningen. Internkontrollen skal dokumenteres i den form og det omfang som er nødvendig på bakgrunn av virksomhetens art, aktiviteter, risikoforhold og størrelse. Tilsynsmyndigheten legger til grunn at Nav Lillehammer er en kompleks organisasjon med to styringslinjer og mange omfattende regelverk. Brukerne av tjenesten er til dels grupper som på grunn av sin situasjon kan ha problemer med å ivareta sine rettigheter selv. Tilsynet forventer derfor et internkontrollsystem som er godt dokumentert, godt kjent og implementert i alle deler av organisasjonen og at det er tilsvarende vedlikeholdt. 7. Regelverk LOV nr 131: Lov om sosiale tjenester i arbeids- og velferdsforvaltningen LOV nr 00: Lov om behandlingsmåten i forvaltningssaker (forvaltningsloven). FOR : Forskrift om internkontroll for kommunen i arbeids- og velferdsforvaltningen 8. Dokumentunderlag Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning som ble oversendt under forberedelsen av revisjonen: Kommuneplanen Rollebeskrivelse og stillingsbeskrivelse for Nav leder og avdelingsledere Kartleggings-mal for Nav Lillehammer Revisjonsrapport gjennomført i fylkeslinjen Retningslinjer for veiledning og saksbehandling etter Lov om sosiale tjenester i NAV Beskrivelse av avviksrapportering for den statlige delen Møtereferat Brukerveiledning hendelsesbehandling ledere og medarbeidere, Standarden Veileder for håndtering av trusler og vold i arbeids- og velferdsetaten Mini-kartleggings-mal NAV Lillehammer, nye brukere å veiledervakt Nye roller i Nav-kontoret Mål og disponeringsbrev for lederen av Nav Lillehammer for 2012 Avtale om drift og kostnadsdeling for Nav Lillehammet, Driftsavtalen Oversikt over ansatte i Nav Lillehammer Arbeidsevnevurdering Månedsrapportering på web Innføring i arbeidsevnemetodikk Opplæringsprogram for nytilsatte Prosedyre for eksterne tilsyn Rutinebeskrivelser for bruk av socio Samarbeidsavtale mellom Lillehammer kommune og Nav Oppland Dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket: 29 saksmapper Korrespondanse mellom virksomheten og Fylkesmannen: Varsel om tilsyn sendt

8 9. Deltakere ved tilsynet I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet. Navn Funksjon / stilling Åpningsmøte Intervju Sluttmøte Line G. Brusveen NAV Leder X X X Freddy Jensen Avdelingsleder, mottak X X X Atle M. Granberg Veileder publikum X X X Rita D. Eriksen Veileder publikum X X X Inger Storengen Veileder publikum X X X Marianne Aarstad Veileder oppfølging X X X Inger Johannessen Økonomisk veileder X X X Hanne Snilsberg Veileder oppfølging X X X Ingrid Sagsletten Økonomisk veileder X X X Åse Vasrud Økonomisk veileder X X X Mari Johanne Refsnes Gjeldsrådgiver X X X Eva Tveit Veileder oppfølging, ruskonsulent/lar X X X Siri Moen Kommunalsjef X X X Fra tilsynsmyndighetene deltok: Tone Huuse Svesengen, revisjonsleder Tony Heyerdahl, revisor Randi Marthe Graedler, revisor Unn Aasterud, revisor 8