UiAs resultater Virkningen på rammen for 2012

Transkript

1 Fra: Økonomiavdelingen v/gunnar Nordlie Til: Styre Dato: 12. april 2011 Sak nr.: 38/11 Arkiv nr.: 2011/1005 Kopi til: UiAs resultater Virkningen på rammen for 2012 UiAs resultatbaserte tildelinger UiAs rammetildeling fra KD for 2011 fordeler seg på komponentene i KDs finansieringsmodell som vist i tabellen nedenfor: KDs finansieringsmodell 2011 (tildelt UiA) Midler basert på langsiktige prioriteringer og strategiske vurderinger Resultatbaserte midler Utdanningsinsentiver - Forskningsinsentiver (åpen ramme) - (fast ramme) SUM - %- andel 70,0 % 27,3 % 2,7 % 100,0 % - kroner (hele tusen) Tabellen viser at 30 % av UiAs samlede ramme for 2011 er tildelt ut fra resultater - 27,3 % i henhold til utdanningsinsentivet og 2,7 % i henhold til forskningsinsentivet. Det var resultatene oppnådd i 2009 som bestemte omfanget av de resultatbaserte midler for I pkt 1 og 2 nedenfor er det benyttet 2011-priser. Stykkprisene i RBF og den faste rammen for RBO antas som tidligere å bli lønns- og prisjustert. Dette vil imidlertid ikke påvirke handlingsrommet, jfr pkt Resultatbaserte midler for 2012 Siste frist for rapportering av resultater for 2010 til DBH (Database for høyere utdanning) var 01. april Resultatene av UH sektorens rapporteringer foreligger nå i DBH og benyttes av KD til beregning av de resultatbaserte midlene for 2012.

2 Dataene er foreløpige og er basert på eksisterende indikatorer og vektinger. Erfaringsmessig blir det kun helt marginale korreksjoner fram til framleggelsen av statsbudsjettet for Nye indikatorer og vektinger forventes til kun å gi marginale utslag for 2012, se pkt 1.2 nedenfor. 1.1 Utdanningsinsentivet (RBF resultatbasert finansiering) UiA fikk for ,3 % av sin totalramme gjennom RBF-delen i KDs finansieringsmodell. RBF har en fleksibel ramme der tildelingen bestemmes ut fra stykkpriser. Indikatorene i RBF er avlagte 60-poengsenheter antall studentutvekslinger på 3 mnd eller mer Hvert emne ved universitetet er tilordnet et studieprogram, og studieprogrammene er innplassert i ulike finansieringskategorier. For hver avlagt 60-poengsenhet gis det en stk.pristildeling som utgjør 40 % av de normerte kostnadene for det aktuelle studieprogrammet. Størrelsen på stk.prisen avhenger av finansieringskategori. Nedenstående tabell viser avlagte 60-poengsenheter fordelt på finansieringskategoriene, og antall studentutvekslinger på 3 mnd eller mer for kalenderårene 2009 og Tabellen viser også endringen fra 2009 til 2010, og at denne endringen vil øke UiAs uttelling i RBF for 2012 med ca 13,3 mill kr i forhold til RBF-uttellingen for Universitetet i Agder Avlagte 60-p.enheter og utvekslinger i 2009 og 2010 RBF-sats per 60-p.enhet og sats per studentutveksling Avlagte per kategori B C D E F Sum avlagte 60-p.enheter Antall studentutvekslinger Endring fra 2009 til 2010 Avlagt i ,2 649,7 2674,5 2224,2 5831,6 448 Avlagt i ,4 227,5 756,6 2731,9 2338,7 6141,1 496 Endring per kategori Prosentvis endring 4,1 % 13,6 % 16,5 % 2,1 % 5,1 % 5,3 % 10,7 % Samlet endring RBF 2011 til 2012 Absolutt endring av antall 3,4 27,3 106,9 57,4 114,5 309,5 48,0 Absolutt endring i kroner Økningen i antall avlagte, egenfinansierte 60-poengsenheter og studentutvekslinger fra 2009 til 2010 utgjør henholdsvis 5,3 % og 10,7 %. Økningen i antall registrerte, egenfinansierte studenter var til sammenligning 6,4 % i samme periode. Antall studentutvekslinger viser altså en vesentlig større økningen enn antall registrerte studenter. Økningen i antall avlagte 60-poengsenheter er derimot mindre enn økningen i antall registrerte studenter. UiAs gjennomsnittlige strykprosent har imidlertid gått ned fra 8,5 % i

3 2009 til 7,8 % i 2010 (stryk defineres av DBH til antall kandidater som har fått sensur med strykkarakter). Dette indikerer at studieeffektiviteten er redusert i perioden. For å kunne si noe med større sikkerhet må det foretas nærmere analyser. Med redusert studieeffektivitet menes her at et økende antall registrerte studenter enten har gyldig fravær (syk m.m.) ikke melder seg til eksamen trekker sin oppmelding ikke møter til eksamener de er oppmeldt til trekker seg under eksamen I perioden var studieeffektiviteten konstant. 1.2 Forskningsinsentivet (RBO resultatbasert omfordeling) UiA fikk for ,7 % av sin totalramme gjennom RBO-delen i KDs finansieringsmodell. RBO har i motsetning til RBF en fast ramme som omfatter alle institusjonene i UH-sektoren. Det betyr at det er UiAs relative resultatoppnåelse som er avgjørende for den økonomiske uttellingen. Indikatorene i RBO og vektingen av disse har til om med rapporteringen for 2009 vært: Avlagte doktorgrader på egne programmer - vekt 0,3 Oppnådde publiseringspoeng - vekt 0,3 Omsetning av EU-midler fra 7. rammeprogram - vekt 0,2 Omsetning av NFR-midler - vekt 0,2 I Prop. 1 S ( ) Vedlegg 4, framgår det at det for 2010 også skal gis uttelling for samarbeid/bidrag til avlagte dr.grader (ikke bare bidrag til gradsgivende institusjon) uteksaminerte kandidater fra stipendprogrammet for kunstnerisk utviklingsarbeid, og at omsetning av EU-midler og NFR-midler får endret vekt til henholdsvis 0,18 og 0,22. I DBH finnes per i dag kun beregning av RBO etter de gamle indikatorene og vektingene. Det er imidlertid liten grunn til å tro at endringene vil slå nevneverdig ut for UiA for Nedenstående tabell viser UiAs absolutte og relative resultater i RBO for perioden 2007 til Tabellen viser også endringen fra 2009 til Summen av de vektede relative resultatene utgjør UiAs andel av RBO. Denne andelen er redusert med 20,8 % - og vil redusere UiAs uttelling i RBO for 2012 med ca 2,3 mill kr i forhold til RBO-uttellingen for 2011.

4 UiA Indikatorer ) Endring Avlagte doktorgrader ,2 % Absolutte resultater Publikasjonspoeng ,0 % EU-inntekter ,7 % NFR-inntekter ,7 % Andel doktorgrader 0,19 % 0,24 % 0,78 % 0,59 % 24,1 % Relative resultater Andel publikasjonspoeng 2,25 % 2,25 % 2,34 % 3,42 % 45,8 % Andel EU-inntekter 0,96 % 0,32 % 2,01 % 0,12 % 93,9 % Andel NFR-inntekter 0,82 % 1,21 % 1,37 % 1,09 % 20,8 % Andel RBO 1,09 % 1,05 % 1,61 % 1,45 % 20,8 % 1) Tabellen benytter de samme indikatorene og vektingene for 2010 som for de foregående årene. Absolutte resultater Tabellen viser at UiA går fram med hele 52 % i absolutte resultater for indikatoren publiseringspoeng. For de andre indikatorene er det tilbakegang Spesielt er tilbakegangen stor for EU-inntekter. Indikatorene avlagte doktorgrader og EU-inntekter vil naturlig svinge fra år til år på grunn av lavt antall forekomster. Publiseringer og NFR-inntekter vil ikke i samme grad være utsatt for svingninger. Det er derfor grunn til å se nærmere på nedgangen i NFR-inntektene som for 2010 var nominelt lavere også sett i forhold til Relative resultater UH-sektoren totalt sett og universitetene som gruppe har framgang for alle indikatorene. Dette bidrar til at UiAs relative nedgang er større en den absolutte nedgangen. Tabellen viser her som for de abolutte resultatene at UiA går fram i relative resultater for indikatoren publiseringspoeng mens det er nedgang for de andre indikatorene. Vektingen av indikatorene gjør at UiA har en nedgang i RBO på 20,8 % - fra 1,61 % i 2009 til 1,45 % i Samlet endring i de resultatbaserte tildelingene fra 2011 til 2012 Selv om det vil kunne bli mindre endringer i RBO som følge av korreksjoner, nye indikatorer og endrede vektinger, kan det like vel anslås at samlet økning i de resultatbaserte tildelingene fra 2010 til 2011 vil utgjøre ca 11 mill kr (økningen RBF 13,3 mill kr og reduksjonen RBO 2,3 mill kr). 2. Rammeøkningens betydning for internfordelingen for 2011 endret handlingsrom? UiAs resultattildelinger for 2012 vil som nevnt totalt sett øke med ca 11,0 mill kr. Handlingsrommet til UiA vil imidlertid bli redusert med ca 4,8 mill kr se omtalen nedenfor vedr RBF og RBO.

5 2.1 Økningen i RBF Økningen i RBF er mindre enn økningen i antall registrerte studenter. Økningen vil derfor ikke gi økt handlingsrom snarere tvert om fordi RBF kun inneholder dekning av marginalkostnadene. Dersom UiAs marginalkostnader samsvarer med KDs marginalsatser i RBF vil differensen mellom økningen i RBF og den større økningen i antall registrerte studenter uttrykke det reduserte handlingsrommet Denne differansen er på ca 1,0 % poeng og antas å gi en reduksjon av handlingsrommet på ca 2,5 mill kr 2.2 Reduksjonen i RBO Reduksjonen i RBO på ca 2,3 mill kr vil representere en tilsvarende reduksjon av UiAs handlingsrom. I henhold til prinsippene i dagens budsjettmodell vil denne reduksjonen i RBO bli knyttet til den delen av KDs ramme som går til fakultetene og dermed direkte redusere fakultetenes handlingsrom. Dagens prinsipper i budsjettmodellen gjør derfor at styrets direkte handlingsrom ikke påvirkes i samme grad av svingningene i RBO som andre budsjettendringer. Tor A. Aagedal Universitetsdirektør