(Notification of attendance Proxy documents: English version follows below)

Transkript

1 MØTESEDDEL OG FULLMAKTSSKJEMA (Notification of attendance Proxy documents: English version follows below) i forbindelse med ordinær generalforsamling i NattoPharma ASA som avholdes kl. 15:00 i Lilleakerveien 2B, 0283 Oslo Utfylte og signerte dokumenter bes sendt til: NattoPharma ASA e-post: kjetil.ramsoy@nattopharma.com Eventuelt pr. post til: NattoPharma ASA Att: Kjetil Ramsøy Postboks Lysaker Norge MØTESEDDEL Undertegnede vil delta på ordinær generalforsamling den og avgi stemme for: Antall egne aksjer Andre aksjer ihht vedlagte fullmakt(er) Antall aksjer totalt Sted Dato Aksjeeiers underskrift Dersom ovennevnte aksjeeier er et foretak, oppgi også navnet på foretaket og personen som representerer foretaket: Foretak Navn på person som representerer foretaket (Ved fullmakt benyttes blanketten under) Det anmodes om at møteseddelen er NattoPharma ASA i hende senest 11. mai 2017 kl

2 FULLMAKT UTEN STEMMEINSTRUKS Denne fullmaktsseddelen gjelder fullmakt uten stemmeinstruks. Dersom De selv ikke kan møte på ordinær generalforsamling, kan denne fullmakt benyttes av den De bemyndiger, eller De kan sende fullmakten uten å påføre navn på fullmektigen. I så fall vil fullmakten anses gitt styrets leder, eller den han bemyndiger. Undertegnede: gir herved (sett kryss): Styrets leder (eller den han bemyndiger), eller _ (Fullmektigens navn med blokkbokstaver) fullmakt til å møte og avgi stemme i NattoPharma ASAs ordinære generalforsamling for mine/våre aksjer. Sted Dato Aksjeeiers underskrift Det anmodes om at fullmakten er NattoPharma ASA i hende senest 11. mai 2017 kl Angående møte- og stemmerett vises til allmennaksjeloven, især lovens kapittel 5. Dersom aksjeeier er et selskap, skal firmaattest vedlegges fullmakten.

3 FULLMAKT MED STEMMEINSTRUKS Denne fullmaktsseddelen gjelder fullmakt med stemmeinstruks. Dersom De ikke selv kan møte på den ordinære generalforsamlingen, kan De benytte dette fullmaktsskjema for å gi stemmeinstruks til en fullmektig. De kan gi fullmakt med stemmeinstruks til den De bemyndiger, eller De kan sende fullmakten uten å påføre navn på fullmektigen. I sistnevnte tilfelle vil fullmakten anses gitt til styrets leder eller den han bemyndiger. Undertegnede: gir herved (sett kryss): Styrets leder (eller den han bemyndiger), eller _ (Fullmektigens navn med blokkbokstaver) fullmakt til å møte og avgi stemme i NattoPharma ASAs ordinære generalforsamling for mine/våre aksjer. Stemmegivningen skal skje i henhold til instruksjonene nedenfor. Dersom det ikke krysses av i rubrikken nedenfor, vil dette anses som en instruks om å stemme i tråd med styrets og valgkomiteens anbefalinger. Dersom det blir fremmet forslag i tillegg til, eller som erstatning for forslaget i innkallingen, avgjør fullmektigen stemmegivningen. Fullmektigen vil i så fall legge en for fullmektigen rimelig forståelse av stemmeinstruksen til grunn. Det samme gjelder dersom det er tvil om forståelsen av stemmeinstruksen. Dersom en slik tolkning ikke er mulig, vil fullmektigen kunne avstå fra å stemme. Agenda Ordinær Generalforsamling 2017 For Mot Avstå Sak 1: Sak 2: Sak 3: Åpning av generalforsamlingen ved styrets leder, herunder registrering av fremmøtte aksjonærer og avgitte fullmakter Valg av møteleder og minst en person til å undertegne protokollen sammen med møteleder Godkjennelse av innkalling og forslag til dagsorden Sak 4: Godkjennelse av årsregnskap og årsberetning for regnskapsåret 2016 Sak 5: Sak 6: Sak 7: Godkjennelse av honorar til revisor Styrets erklæring om fastsettelse av lønn og annen godtgjørelse til ledende ansatte i) Rådgivende avstemning over styrets retningslinjer for fastsettelse av lønn og annen godtgjørelse til ledende ansatte ii) Godkjennelse av retningslinjer som vedrører ytelser som nevnt i allmennaksjelovens 6-16a 1. ledd, tredje punktum nr. 3 Valg av styre og valgkomite, samt godkjennelse av valgkomitéens forslag til honorar til styrets og valgkomitéens medlemmer i) Valg av styremedlemmer - Gjenvalg av Katarzyna Marez som styremedlem - Gjenvalg av Christopher von Schirac-Smigiel som styremedlem

4 ii) iii) iv) Fastsettelse av styrets godtgjørelse Valg av medlemmer til valgkomiteen - Gjenvalg av Frank Bjordal som leder Fastsettelse av valgkomiteens godtgjørelse Sak 8: Fullmakt til å øke aksjekapitalen i forbindelse med opsjonsordning for ansatte og styremedlemmer Sak 9: Fullmakt til å øke aksjekapitalen i forbindelse med oppkjøp eller fusjon Sak 10: Fullmakt til kjøp av egne aksjer Sted Dato Aksjeeiers underskrift Angående møte- og stemmerett vises til allmennaksjeloven, især lovens kapittel 5. Dersom aksjeeier er et selskap, skal firmaattest vedlegges fullmakten.

5 Notification of Attendance and Proxy document In conjunction with the Annual General Meeting of NattoPharma ASA, scheduled for 15 May 2017 at 15:00 in Lilleakerveien 2B, 0283 Oslo Completed and signed document should be sent to: NattoPharma ASA Alternatively, by ordinary mail to: NattoPharma ASA Att: Kjetil Ramsøy P.O. Box Lysaker Norway Attendance slip The undersigned hereby confirms that I/we will attend to the Annual General Meeting in NattoPharma ASA 15 May 2017 at 15:00 and vote for: Own shares Other shares according to attached proxy Total number of shares Place Date Shareholders Signature If the shareholder above is a company, please name the company and the person representing the company: _ Company Name of the person who shall represent the company (In case of proxy, please use the form below) We kindly ask you to return this attendance slip to NattoPharma ASA at the latest 11 May

6 Proxy to attend and vote at the Annual General Meeting This proxy slip concerns proxies given without voting instructions. If you are not able to meet in person at the Annual General Meeting, this proxy may be used by the person authorized by you, or you may submit the proxy slip without entering a name of an authorized person. If so, the proxy will be deemed to have been awarded to the chairman of the Board of Directors, or the person duly authorized by the chairman. The undersigned hereby authorizes (please indicate the relevant option): The chairman of the Board of Directors (or the person duly authorized by the chairman), or _ (Name of the authorized person in block letters) Place Date Shareholder's signature to attend and vote for my/ our shares at the Annual General Meeting of NattoPharma ASA to be held 15 May We kindly ask you to return this attendance slip to NattoPharma ASA at the latest 11 May With regard to rights of attendance and voting, reference is made to the Norwegian Public Limited Liability Companies Act, in particular Chapter 5. If the shareholder is a company, the company's certificate of registration must be attached to the proxy.

7 PROXY WITH VOTING INSTRUCTION This proxy slip concerns proxies given with voting instructions. If you are not able to meet in person at the Annual General Meeting, this proxy may be used by the person authorized by you, or you may submit the proxy slip without entering a name of an authorized person. If so, the proxy will be deemed to have been awarded to the chairman of the Board of Directors, or the person duly authorized by the chairman. The undersigned hereby authorizes (please indicate the relevant option): The chairman of the Board of Directors (or the person duly authorized by the chairman), or _ (Name of the authorized person in block letters) to attend and vote for my/ our shares at the Annual General Meeting of NattoPharma ASA to be held 15 May Voting shall take place in accordance with the instructions below. Should one or all of the items below not be marked, it will be deemed as an instruction to vote in line with the Board and the Nomination Committee recommendations. If proposals are put forward in addition to, or instead of the proposal in the notice, the proxy determines the voting. The proxy will then apply it s reasonable understanding of the voting instructions as a basis for the voting. The same applies if there is doubt concerning the interpretation of the voting instructions. If such an interpretation is not possible, the proxy holder may abstain from voting. Agenda Annual General Meeting 2017 For Against Refrain Sak 1: Sak 2: Sak 3: Opening of the meeting, including taking attendance of shareholders present and proxies Election of chairman to preside over the meeting and of one person to co-sign the minutes Approval of notice and agenda Sak 4: Approval of the annual accounts and annual report for 2016 Sak 5: Approval of fees for the Company's auditor Sak 6: Sak 7: The Board of Directors' declaration on salaries and other remuneration to senior executive officers i) The Annual General Meeting agrees to the guidelines in the statement regarding salaries and other remuneration to senior executives ii) The Annual General Meeting approves the guidelines concerning benefits as mentioned in the Public Limited Liability Companies Act 6-16a 1st paragraph, third sentence, no. 3 Election of board members and nomination committee, and remuneration to the board members and the members of the nomination committee i) Election of board members - Re-election of Katarzyna Maresz as Board Member - Re-election of Christopher von Schirac-Smigiel as Board Member ii) iii) Approval of remuneration of the board members Re-election of members to the Nomination Committee - Re-election of Frank Bjordal as leader

8 iv) Approval of fee s for the Nomination Committee Sak 8: Sak 9: Authorization to increase share capital in conjunction with remuneration of leading employees Authorization to increase the share capital in connection with acquisitions or mergers Sak 10: Authorization to purchase own shares Place Date Shareholder's signature We kindly ask you to return this attendance slip to NattoPharma ASA at the latest 11 May With regard to rights of attendance and voting, reference is made to the Norwegian Public Limited Liability Companies Act, in particular Chapter 5. If the shareholder is a company, the company's certificate of registration must be attached to the proxy.