Budsjettnotat Institutt for kultur og litteratur

Transkript

1 Budsjettnotat Institutt for kultur og litteratur Ved budsjettfordelinga for 2013 på Fakultet for humaniora, samfunnsvitenskap og lærerutdanning ble IKL tildelt følgende midler, som til orientering sammenliknes med tildelinga i 2012: Resultatfinansiert undervisningsbevilgning: Studiepoeng Utveksling Resultatfinansiert forskingsbevilgning: Dr.gradskandidater Publiseringspoeng EU-tildeling 0 0 NFR-tildeling BOA Strategisk forskingsbevilgning: Rekrutteringsstillinger Basisbevilgning: Ordinær Spesiell 0 Professor II medievitenskap Prosjektleder medievitenskap Tildelt ramme Eksklusiv rekrutteringsstillinger Inklusiv rekrutteringsstillinger Den resultatfinansierte undervisningsbevilgninga er avhengig av antall produserte studiepoeng og av studentutveksling med varighet over tre måneder. Tildelingene regnes ut fra resultatet fra to år tilbake i tid. På budsjettet for 2012 hadde vi en økning til i forhold til de to siste år, dvs økt inntekt var For 2013 har vi ei ytterligere økning på Den resultatfinansierte forskingsbevilgninga er avhengig av antall ferdige doktorgradskandidater og produserte publiseringspoeng og hvor mye instituttet har NFR (og eventuelt EU) og av andre eksterne midler til bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet (BOA). Når det gjelder doktorgradskandidater er det en nedgang på I 2011 hadde IKL ingen disputaser, men én sent i 2010, slik at kreering fant sted i Antall disputaser vil alltid variere, i 2012 hadde instituttet fire, slik at vi i neste års budsjett vil få en økning. Nedgangen i publiseringspoeng (fra til ) kan også være tilfeldig, men samtidig har vi en jevn nedadgående kurve, som vi må følge med på. Vi ser imidlertid en økning i NFR-midler og en liten økning i BOA, men samlet sett er nedgangen på Ansettelse tidligst NO-9037 Tromsø postmottak@uit.no Sentralbord: Faks:

2 Den strategiske forskningsbevilgninga omfatter for IKL bare lønn til rekrutteringsstillinger (stipendiater og postdoktorer) som blir finansiert over universitetets budsjett. Utgiftene til rekrutteringsstillingene skal i prinsippet dekkes av de tildelingene som er gitt til dem. Imidlertid faller ikke tilsettingsperiodene alltid sammen med tildelingsperiodene for disse stillingene, og driftsmidlene som følger med, brukes ikke alltid jevnt fordelt på hvert år. Ved større forskyvinger av tilsettingsperioden i forhold til tildelingsperioden, kan det dessuten bli noe større utgifter enn forventet i utgangspunktet. Det må derfor føres et eget regnskap for rekrutteringsstillingene, slik at de midlene som skal gå til dette formålet blir holdt av inntil de skal nyttes. Som poengtert i 2012-budsjettet, må vi alle fall sette av ett semester til 2014 til ei av rekrutteringsstillingene, som hadde engasjement på instituttet (får dermed forlenget stipendperioden med 6 mnd.) Den ordinære basisbevilgninga skal i prinsippet være lik fra år til år dersom det ikke er gjort spesielle vedtak om endringer i aktiviteten eller generelle vedtak om en opp- eller nedjustering av basis. Basisbevilgning kompensasjon for pris- og lønnsstigning Ordninær basisbevilgning Til disposisjon i 2013 har IKL følgende midler, som igjen sammenliknes med situasjonen i 2012: Tildeling ekskl. rekrutteringsstillinger Tildeling omstillingsfondet (medie prof II) Tildeling inkl. rekrutteringsstillinger Overføring foregående år inkl. bundne midler Andre disponeringer (rekrutteringsstilling/ prosjektleder/ prof II) Samla til disposisjon I budsjettet for 2012 regnet vi med et underforbruk på Fra 2011 hadde vi opparbeidet et overskudd på , pluss fra 2012 er overført. Til sammen har vi overføringer på Inne i denne summen ligger imidlertid bundne midler, blant annet rekrutteringsstillinger, driftsmidler rekrutteringsstillinger, smådriftmidler som skal overføres til 2013 samt prosjektmidler Samla til disposisjon Lønn vit. og adm. stillinger Lønn rekrutteringsstillinger Her mangler midler til phd-stiling i urfolksforskning. Den er lagt inn i vårt lønnsbudsjett, men er ikke med her. Summen det er snakk om plusses til driftsbudsjettet manuelt, dvs at tallene i denne oversikten er lik den rammen instituttet fikk fra fakultet i desember

3 Driftsmidler rekrutteringsstillinger Avsetninger rekrutteringsstillinger etter Bundne midler 4. året stipendiatstillinger NFR Bundne midler til forskning/såkorn/prosjekter automatisk og manuelt overførte midler Bundne midler/ lønnsmidler til sammen Driftsmidler I lønnsbudsjettet for 2013 ligger lønn til de fast vitenskapelige tilsatte, instituttleder pluss tilsatte i engasjement på nordisk, dokumentasjonsvitenskap, engelsk og kunstvitenskap. I tillegg er en professor II-stilling i samisk litteratur som er finansiert av UiT sentralt (likestillingsprosjektet) og professor II i russisk inne på lønnsbudsjettet. Lønn til kontorsjef og studiekonsulenter går også i 2013 over fakultetets budsjett. Engasjementene dekkes opp ved ledige stillinger på grunn av avgang og permisjoner. I budsjettet for 2013 etter regnskapet fra 2012 og med avsatte midler fra 2011 og 2012 har vi til drift og eventuelle frie midler. Driftsbudsjett Et viktig poeng i forbindelse med avsetninger og driftsbudsjett er at vi bruker av de avsetningene vi har med oss fra 2011 og 2012 til selve driften av virksomheten ved instituttet i Hadde vi sett bort fra avsetninger og kun budsjettert ut fra tildelt ramme, hadde vi med dette driftsbudsjettet måttet regne med et overforbruk på ca. 1.8 mill. Dette viste budsjettet fra desmeber 2012 tydelig, sitat: I selve budsjettet for 2013 har vi i driftsmidler. Vi regner imidlertid med at overføringene er betydelig høyere, slik at vi kan legge opp til et driftsbudsjett som overskrider denne summen. Vi la i budsjettdokumentet desember 2012 opp til et driftsbudsjett på , med et overforbruk på Etter at regnskapet er ferdig har et par poster blitt større, slik at forslag til driftsbudsjett nå er på Det vil si at uten de avsatte midlene, hadde vi vært nødt til å kutte ned på flere utgiftsposter eller budsjettert med et overforbruk. I forslaget til fordeling av driftsmidlene, nytter vi fakultetets budsjettoppsett. Oversikten nedenfor viser hvilke tiltak vi regner med, og hvor mye vi foreslår avsatt til hvert tiltak, pluss tidligere budsjett-tall og forbruk: 3

4 Tiltak Budsjett Regnskap Budsjett ) Institutt-/administrative reiser ) Reiser professor II ) Studieplanfesta studentreiser ) Øvrige studentreiser ) Gjesteforelesere ) Innkjøp ordinær undervisning/veiledning ) Eksamensutgifter ) Disputasutgifter ) Utgifter ved ansettelse ) Bedømmelse vitenskapelig stilling ) Kunngjøring/annonsering ) Forskingsmidler institutt ) Arrangement av kurs/konferanser ) Faglig-sosiale tiltak studenter ) Faglig-sosiale tiltak tilsatte ) Masterprosjekt ) Studentrekruttering ) Tidsskrifter/bøker/aviser ) Jubileumsgaver/-arrangement ) Diverse utgifter ) Annum Sum Overforbruk/mindreforbruk Før hvert enkelt tiltak på driftsbudsjettet blir kommentert, må to ting tilføyes. I og med at ph.d.- stillinga i urfolksforskning har kommet inn på lønnsbudsjettet men ikke i den tildelte rammen, kan vi plusse på ca til driftsbudsjettet. Et annet poeng er at det kan komme inn lønnsrefusjoner fra prosjektmidler og sykelønnsrefusjoner som vi ikke har oversikt over nå. Det vil si at overskuddet kan komme opp i ca. 2 mill. I og med at vi ikke kan vite dette sikkert, settes det ikke opp som reelle tall i denne oversikten. Her følger kommentarer til de ulike tiltakene innenfor driftsbudsjettet: 1) Administrative instituttreiser er reiser til nasjonale fagrådsmøter (én representant pr. fag), reiser i forbindelse med Nordplus på dokumentasjonsvitenskap, lærerbesøk ved studiesenteret i Caen på fransk og reise for lærer på studieturen til Roma på kunstvitenskap og York på engelsk. Reiser for instituttledelsen/ instituttadministrasjonen er også med i dette 3 Ph.d.-stilling urforlksforskning 4

5 tiltaket. Vi har ikke brukt hele beløpet som det ble budsjettert med, men i 2013 arrangeres en ekskursjon til Athen i forbindelse med emnet ANK-1240 Se Athen, se antikkens kultur. Faglærers reise og eventuelt én administrativ ansatts skal dekkes av dette tiltaket. I tillegg tar vi høyde for én administrativ representant på Roma-ekskursjonen. Vi setter dermed av som i fjor. 2) Til tross for at vi ikke har brukt alt på dette tiltaket, setter vi av samme sum. Én av reisene som har vært gjennomført her, ble dekt av prosjektmidler. I 2013 har IKL to stillinger, og i tillegg er det en mulighet for at profesor II i medie- og dokumentasjonsvitenskap er på plass fra ) Studieplanfesta studentreiser er ekskursjoner/ feltarbeid/ praksisopphold på dokumentasjonsvitenskap og kunstvitenskap. 4) Øvrige studentreiser er i hovedsak støtte til innsamling av data i forbindelse med masteroppgaven er det maksimale beløpet det kan søkes om. Andre fagspesifikke fellesekskursjoner (ikke individuelle reiser) kan også gå inn her. I 2013 kommer instituttet til å støtte studenter som drar på ekskursjon til Athen i forbindelse med ANK-1240 Se Athen Se Antikkens kultur. Faglærer har søkt Utdanningsfondet HSL om støtte til denne ekskursjonen, og det ble lagt inn i 2012-budsjettet som et tiltak instituttet ville støtte hvis det ikke ble bevilget noe fra fakultetet (se tabell under). Utgifter til denne ekskursjonen vil beløpe seg til ca alene. Vi må dermed budsjettere med en større sum for ) Regnskapet viser et forbruk på mindre enn det det ble budsjettert med. Vi justerer dermed beløpet ned til Om man inviterer gjesteforelesere som ledd i undervisningen, planlagte forskerutdanningskurs eller i forbindelse med forskningsprosjekter, så skal de være av en slik art at de kan annonseres bredt og være aktuelle for et bredt fagmiljø. 6) Innkjøp av ordinær undervisning og veiledning er utgifter til hjelpe- og timelærerundervisning. Vi har ennå noe å gå på, men samtidig vil det nok gå litt mer ut av dette tiltaket i desember. Vi budsjetterer dermed med også i år. 7) Eksamensutgifter er lønnsutgiftene ved sensur til eksamen. Også eksamen på fagspesifikke kurs innenfor forskerutdanninga (som ikke har ekstern støtte) trekkes fra denne posten. I 2012 satt vi av litt for lite til eksamensutgifter, denne posten økes til 8) Disputasutgifter er honorar til komitémedlemmene og reise/opphold til selve disputasen med to døgn på hotell. I 2012 hadde vi budsjettert med fire-fem disputaser. Fire ble gjennomført. I 2013 kan vi få to disputaser. Vi reduserer derfor dette tiltaket. 9) Maksimumsbeløpet for dekning av flytteutgifter ved flytting fra utlandet er kr , innenlands For 2012 gikk vi ut fra at vi ikke kom til å ha noen nytilsatte som trengte flyttestøtte i 2012 heller, men her har vi brukt litt over det vi budsjetterte med. Vi regner med å få følgende tilsettinger i 2013: russisk, engelsk, nordisk, ph.d. i Ibsen og film, ph.d. i medie- og dokumentasjonsvitenskap, ph.d. i urfolksforskning, postdok Border Culture. Noen av disse vil ikke trenge full flyttestøtte, men vi må likevel sikre oss og budsjetterer derfor med

6 10) Ved bedømmelse for vitenskapelig stilling og professoropprykk regner vi med honorar til komitémedlemmene og eventuelt reise og opphold for søkere ved innkallelse til prøveforelesning og intervju (kun ved faste stillinger og ph.d.-stillinger). Det er vanskelig å beregne utgiftene til bedømmelse for vitenskapelig stilling fordi disse er avhengige hvor mange eksterne og interne medlemmer det blir i disse komiteene, hvor mange søkere det er, og hvor mange man kaller inn til intervju (og hvor disse kommer fra). I tillegg vil ikke alltid utbetalingene skje i det året bedømmelsen har skjedd. Et annet moment er at instituttet kan planlegge og søke om å få lyse ut stillinger, men det er fakultetet som må avgjør. Dermed kan vi ikke vite om vi får lyse ut de stillingene vi planlegger. Når det gjelder professoropprykk kan vi heller ikke vite hvor mange som kommer til å søke i 2013 (selv om vi har en viss oversikt). Med disse forbeholdene vil vi for 2013 budsjettere med følgende utlysninger/ bedømmelser: russisk litteratur, nordisk, kunstvitenskap, to medie- og dokumentasjonsvitenskap, ett professoropprykk, to prøvebedømmelser. Vi må derfor sette av også i år. 11) Kunngjøring/ annonsering er stort sett annonsering av ledige stillinger. Det settes av ) Instituttets post for forskingsmidler består først og fremst av de midlene som bevilges til faglige reiser og andre utgifter i forbindelse med forskning og formidling. Stipendiater og postdoktorer har driftsmidler knyttet til sine prosjekt og faller utenfor denne ordninga. Men de som er uten driftsmidler bør etter skjønn kunne få reisemidler for å delta på nødvendig forskerutdanning og konferanser. Også midlertidige ansatte og professor emeritus kan søke på disse midlene. Hvor mye som går av dette tiltaket er opp til aktiviteten på instituttet, noe som er vanskelig å forutse. I fjor budsjetterte vi med , men etter beregning er kanskje bare halvparten brukt. Vi reduserer dermed dette tiltaket til Man kan søke om støtte til følgende utgifter: faglige reiser trykkestøtte mentorordning språkvask engelskkurs Med utgangspunkt i saksframlegget for 2011 og med visse justeringer foreslår vi følgende kriterier for tildeling av midler: Ved tildeling av midler er søkers faglige aktivitet avgjørende. Vi ser på tellende publikasjonspoeng, antall andre registreringer i Cristin og deltakelse i søknadsskriving om eksterne midler. Høyeste sum man kan søke på er i utgangspunktet Vi går i år inn for en gradering, slik at de med fire Cristin-poeng og mer de siste fire år kan få tildelt opp til For perioden gjelder dette 11 ansatte. Ved hver søknad må en forskningsoversikt/plan på maks én side vedlegges som viser FoU-resultater siste to årene, og hva tiltaket/ prosjektet det søkes midler for, skal resultere i. Som i fjor oppfordrer vi de ansatte til å ha et eget dokument med disse opplysningene som oppdateres til enhver tid, slik at man har det lett tilgjengelig når man skal søke om midler. 6

7 Faglige reiser Deltakelse på konferanse med eget foredrag. Program/invitasjon der det kommer fram at man har innlegg på konferansen må legges ved søknaden. Det gis i utgangspunktet ikke støtte til å reise på konferanse uten eget vitenskapelig bidrag, men det kan gjøres unntak. Forskningsopphold ved arkiv, bibliotek eller feltarbeid. Her må det komme klart fram i søknaden at oppholdet er knyttet til et prosjekt og på hvilken måte oppholdet er nødvendig for den videre prosessen i arbeidet. Informasjon om prosjektet (utkast/skisse) og arbeidsplan for oppholdet legges ved søknaden. Reiser i forbindelse med planlegging av eksterne søknader og internasjonalt forskningssamarbeid. Trykkestøtte Det gis støtte til publisering av monografier på poenggivende forlag, samt til antologier der ansatte er med i redaksjonen og bidrag fra instituttet er med. Det er en forutsetning at man får påført publikasjonen adressen til Universitetet i Tromsø (bare Tromsø holder ikke). Mentorordning Vi vil tilby opptil 5000,- i bonus for dem som tar på seg å følge opp et større vitenskapelig arbeid til kolleger på instituttet over tid. En mentor kan selvfølgelig også tilhøre et annet institutt. Dette må alltid avklares med instituttleder på forhånd. Språkvask Språkvask på artikler som skal publiseres i poenggivende kanaler. Vi minner nok en gang om at man må få med adressen Universitetet i Tromsø ved publikasjonen. Vi gir ikke midler til språkvask for morsmålstekster, kun til tekster som er skrevet på engelsk/ fremmedspråk. Engelskkurs Flere ansatte har uttrykt ønske om å lære seg bedre engelsk i forbindelse med forskningsarbeid, både med tanke på å holde foredrag og skrive vitenskapelige tekster på engelsk. Instituttet ønsker å støtte ansatte som ønsker å forbedre sine engelskkunnskaper ved å gå på språkkurs med inntil Denne ordningen gjelder kun fast vitenskapelige ansatte. Ei eventuell tildeling vil komme i tillegg til faglige reiser. Dokumentasjon på deltakelse på kurs må legges ved søknaden. 13) Arrangement kurs/ konferanser: I 2012 støttet instituttet flere konferanser: Ibsen, Venuspassasjen, SARP, Border Aestetics og Hamsun. Konferanser som er meldt inn til instituttet innen fristen for 2013 (internasjonale symposier), er DOCAM 2013 og Arctic Modernity. DOCAM 2013 har fått innvilget støtte fra NFR, og det er usikkert hvor mye konferansen trenger i støtte fra instituttet. Arctic Modernity søker instituttet om i egenmidler i forbindelse med søknad om støtte internasjonale symposier. Vi trenger ikke sette av like mye som for 2012, men i og med at vi åpner opp for at seminarer i forbindelse med søknadsskriving eller annet forskersamarbeid kan få støtte fra denne posten, setter vi av

8 14) Denne posten bør økes. Mange faggrupper har tatt initiativ til faglig-sosiale tiltak og i tillegg kan studenter søke. 15) Faglig-sosiale tiltak er ulike typer internseminar. Grunnen til at utgiftene ikke ble så store som budsjettert til, var at deltakelsen på instituttseminaret i Malangen var lavere enn forutsett, og internseminaret nå i høst ble avlyst pga for få påmeldte. I stedet arrangerte instituttet en instituttlunsj, som mange flere deltok på. Vi budsjetterer med ett seminar og noen annen aktivitet her, men setter av et mindre beløp. 16) Dette tiltaket skal dekke skrivekurs for masterstudenter, ett masterstipend og ansatte/ masterstudenter kan søke om milder til seminarer og annen faglig-sosial aktivitet. Vi setter av ) Vi avslutter modellen med et rekrutteringsprosjekt i løpet av Mesteparten av summen som ble satt av i 2012 er gått til lønn settes av til tiltak som allerede er planlagt og som skal iverksettes tidlig vårsemester For øvrig settes av til andre ting. 18) Denne posten skal dekke lærebøker. Vi understreker at det bare er klare pensumbøker som dekkes av instituttet. Annen faglitteratur enn slikt undervisningsmateriell forutsettes lånt på biblioteket. Samme sum settes av. 19) Denne posten er også litt vanskelig å sette av passende beløp, fordi man ikke kan vite på forhånd hvor store arrangementene blir. I 2013 har vi imidlertid tre mulige markeringer som kan bli av en viss størrelse. Vi må dermed sette av ) I og med at vi har flere tiltak nå enn før, føres en større del utgifter på de enkelte tiltakene, som før gikk under diverse. Samtidig er det greit å ha satt av en sum til uforutsette utgifter, så vi setter av en mindre sum, ) Fordi den økonomiske situasjonen tillater det, setter vi av 5000 til personlig annum i Annum kan brukes som ekstra reisemidler, innkjøp av bøker til forskning, lesebrett eller elektronisk ekstrautstyr. Annum kan ikke overføres til Det kan være feilkilder i føringen av annum/ forskningsmidler institutt. Disse to postene kan flyte litt over i hverandre slik regnskapet føres i dag. Instituttet vil se på hvordan vi kan løse dette på en mer oversiktlig måte. Frie midler I sammenheng med behandlinga av Sak FS Budsjettfordeling for HSL-fakultetet 2013 er det vedtatt følgende om slike frie midler: Enheter med frie avsetninger som utgjør mer enn fem prosent av budsjettet, må lage et forslag til bruk av midlene i forbindelse med sin budsjettbehandling. Planen skal forelegges dekanen for godkjenning og refereres for fakultetsstyret. Dersom enhetene ikke har satt i gang tiltak, i form av konkret bruk eller utlysing med sikte på bruk, innen 1. mars trekkes 20 % av de frie avsetningene inn til omstillingsfondet. Midler uten binding innen 1. juli trekkes inn i sin helhet. 8

9 Vi kan regne med ca 1.8 mill i frie midler, muligens opp mot 2 mill, men det er som før nevnt usikkert. 5% av hele budsjettet er , det vil si at vi er i grenseland i forhold til fakultetetstyrets vedtak. I tillegg er det et faktum at vi bruker av de avsatte midlene fra 2011 og 2012 til selve driftsbudsjettet, noe som egentlig burde tale for at vi ikke bør planlegge bruk av hele summen. Jeg velger imidlertid å komme med forslag til bruk av avsatte midler, slik at vi har et forslag som kan forelegges dekanen før I forbindelse med budsjettet for 2012 ble det utarbeidet en plan for bruk av avsetninger. I budsjettnotatet for 2013 fra desember 2012 tok jeg utgangspunkt i planen som ble lagt i budsjettet for bruk av avsetninger, men endret noen av punktene og lagde et revidert oppsett for Et viktig punkt når vi skal diskutere bruken av avsetninger, er at tiltakene skal være satt i gang før 1. juli Derfor er det flere av disse tiltakene i denne oversikten som ikke kan prioriteres her, fordi de ligger for langt fram i tid. Ny plan for 2013-budsjettet Tiltak SUM Rekrutteringsprosjekt Masterprosjekt IKL Opprykksprosjekt Professor II x Søknadsskriving Samisk kunst MDV-emne Sum Stpendiatstilling Sum m/ ph.d.-stilling I og med at avsetningene ikke er så store som først antatt, ser vi at vi må gjøre prioriteringer i forhold til dette oppsettet. Forslag 1: Ei ph.d.-stilling innenfor prosjektet Arctic Modernity. Her foreligger det en søknad fra siste runde med innspill til rekrutteringsstillinger (april 2012), som ikke fikk tildeling (se budsjettnotat ). I og med at utgifter til ei ph.d.-stilling utgjør ca. 2.3 mill, overskrider dette summen av de frie midlene som kommer fram her. Men hvis man tar høyde for formidlingspenger som blir overført fra fakultetet, at de midler som må settes av til rekrutterinsstillinger muligens er litt i overkant 4, og at instituttet styrer strammere, vil det være mulig. Forslag to: Ei postdoktorstilling tre år (ca. 2 mill). Forslag tre: kombinasjon av postdoktorstilling to år (1.3 mill), professor II-stilling (utgift ca pr år, pluss reisemidler), masterstipend (30 000) (samla sum ca ). 4 Regneprogrammet legger inn ett månedsverk ekstra hvis sluttdato er 30. Det kan være tre månedsverk for mye i det oppsettet som jeg har gått ut fra. 9

10 10