PROSPEKT FOR VERDIPAPIRFONDET KLP AKSJENORGE INDEKS

Transkript

1 PROSPEKT FOR VERDIPAPIRFONDET KLP AKSJENORGE INDEKS Opplysninger om fondet: Navn: Verdipapirfondet KLP AksjeNorge Indeks Stiftelsesdato: Revisor: PricewaterhouseCoopers, Dronning Eufemias gate 8, 0191 Oslo Regnskapsavslutning: Revidert regnskap med porteføljeoversikt avlegges per Andelseierregister: Andelseierregister føres av forvaltningsselskapet. Fondets formål: Verdipapirfondet KLP AksjeNorge Indeks har som formål å investere andelseiernes innskutte midler i finansielle instrumenter med sikte på å oppnå en avkastning tilnærmet referanseindeksen - med minimale kostnader - gjennom en indeksnær forvaltet portefølje. Fondets investeringsstrategi: Verdipapirfondet KLP AksjeNorge Indeks er et indeksfond som hovedsakelig investerer i det norske aksjemarkedet. Referanseindeksen for fondet er OSEBX og er utbyttejustert. Forvaltningen av fondets portefølje tar hensyn til KLPs etiske investeringsregler og blir deretter industrinøytralisert mot den opprinnelige indeksen. Fondet vil kunne være investert i aksjer, konvertible obligasjoner, bankinnskudd og derivater. Fondet har etter vedtektene adgang til å foreta verdipapirutlån for å effektivisere porteføljeforvaltningen. Fondet deltar som långiver i den automatiske låneordningen som er etablert gjennom VPS og Oslo Clearing. Inntektene ved verdipapirutlån følger standard rentesatser som er fastsatt av oppgjørssentralen. Det betales et transaksjonsgebyr til depotbank ved endringer av låneposisjonene. Sikkerhet for lånetransaksjonene stilles av låntaker til oppgjørssentralen og ikke til den som har lånt ut verdipapirene. Derivater benyttes for effektiviserings- og sikringsformål, herunder for å oppnå eksponering mot enkeltaksjer og sikring av nærhet til referanseindeksen (lav tracking error). Forventet risiko og forventet avkastning på fondets underliggende verdipapirportefølje forblir uendret som følge av derivatinvesteringene. Den underliggende eksponeringen i verdipapirer fra derivater inngår i beregning av eksponering i forhold til de alminnelige spredningskravene for fondets plasseringer. Hvilke typer derivater som kan benyttes i fondet er regulert i 3 i vedtektene. Fondets grense for total eksponering i derivater er maksimalt 10 % av fondets netto portefølje. Fondets totale eksponering i derivater beregnes etter en forpliktelsesmodell med utgangspunkt i markedsverdien til de underliggende eksponeringene. Mål for risiko Forventet relativ volatilitet skal ligge i intervallet 0-0,5%. For beregning av forventet relativ volatilitet benyttes Algo Risk Service. Fondets risikoprofil: Risikoskalaen er en indikasjon på hvor mye fondet forventes å svinge i verdi. Fondets risikonivå er basert på svingninger i fondets kurs siste fem år. Der fondets historikk er kortere enn fem år, er fondets referanseindeks benyttet. Store svingninger betyr høyere risiko og mulighet for høyere avkastning. Risikonivå. 1 er ikke risikofritt. Fondets risikonivå kan endre seg over tid. Uvanlige markedsforhold eller uforutsette hendelser kan føre til større kurssvingninger enn risikonivået indikerer.

2 Utkontraktering Forvaltning, verdipapiroppgjør, andelseierregisterføring, overvåkning av fondenes investeringsrammer, avkastningsrapportering, risikorapportering, IKT-systemer og compliance for fondet er utkontraktert til KLP Kapitalforvaltning AS, Postboks 400 Sentrum, 0103 Oslo. Betingelser: Tegningsgebyr (inntil): 0,25 % Innløsningsgebyr (inntil): 0,25 % Forvaltningshonorar: 0,10 % Øvrige kostnader** (unntatt kurtasjekostnader) 2012: 0,06 % Totalkostnad ,16 % Minimumsinnskudd: NOK ved første gangs tegning. ** Transaksjonskostnader, betaling av skatter fondet ilegges, renter på låneopptak og ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes interesser. Andelens art: Fondet er en selvstendig formuesmasse. Andelseierne eier en ideell andel av fondets netto formuesmasse fra innbetalingsdato til oppgjørsdato. Det utstedes ikke omsettelige andelsbevis. Andelene registreres hos forvaltningsselskapet. Andelene er registrert på navn. Det kan knyttes disposisjonsfullmakt til andelene. Hver andel er pålydende NOK 1.000,-. Andelseierne har rett til å få innløst sine andeler i kontanter. Andelseierne i de fond KLP Fondsforvaltning AS forvalter, skal ha 2 av 6 styrerepresentanter til KLP Fondsforvaltning AS. Hver representant er på valg annethvert år. Valgmøte skal være avholdt innen utgangen av juni måned. Historisk avkastning: Verdipapirfondet KLP AksjeNorge Indeks ble startet Historisk avkastning er ingen garanti for framtidig avkastning. Framtidig avkastning vil bl.a. avhenge av markedsutviklingen, forvalters dyktighet, fondets risiko, samt kostnader ved tegning, forvaltning og innløsning. Avkastningen kan bli negativ som følge av kurstap. Fondets avkastning kan variere betydelig innenfor et år. Den enkelte andelseiers tap eller gevinst vil derfor avhenge av de eksakte tidspunktene for kjøp og salg av andelene. For investeringer i verdipapirfond gjelder ikke noe garanti for det investerte beløpet, tilsvarende den innskuddsgaranti som gjelder for bankinnskudd på inntil to millioner i norske banker. (For norske filialer av utenlandske banker kan det gjelde andre beløpsgrenser). Utbytte: Fondet utdeler ikke utbytte.

3 Regler for fastsettelse av fondets aktiva: Grunnlaget for beregning av verdien av andelen skal være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter tillagt verdien av fondets likvider/fordringer, påløpte ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd, samt fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar. Informasjon om fondene: Årsrapporter og halvårsrapporter er tilgjengelig på klp.no. Fondenes sluttkurs kunngjøres via Oslo Børs daglig. Tegning og innløsning av fondsandeler: Tegning og innløsning av andeler i fondet kan gjøres på klp.no eller via distributører av fondet. Ved tegning (kjøp) av andeler før kl. 13 gis neste virkedags kurs under forutsetning av at fondet får tilgang på tegningsbeløpet. Andre frister gjelder ved trekk eller kjøp bak logg inn. Vi henviser til våre websider for detaljer. Ved innløsning (salg) innmeldt før kl. 13 gis neste virkedags kurs. Penger vil normalt være på kundens bankkonto 3-4 virkedager etter at uttaket er registrert her. Ved nyttår kan det ta noen flere dager. Tegninger og innløsninger mottas hos KLP Fondsforvaltning og distributører av KLP-fondene. Innløsningsretten i fondet følger lovens krav 4-12 syvende ledd: Under stenging av børs eller andre ekstraordinære forhold, samt i særlige tilfeller der det er berettiget ut fra hensynet til andelseiernes interesser, kan forvaltningsselskapet med samtykke fra Finanstilsynet helt eller delvis utsette verdiberegningen og utbetalingen av innløsningskrav. Skatteregler: For fondet: Fondet er fritatt for skatteplikt ved gevinster og har ikke fradragsrett for tap ved realisasjon av aksjer. Fondet kan være pliktig til å betale skatt på utbytter fra utenlandske selskaper, herunder kildeskatt, der skatteavtale med Norge ikke hindrer dette. Derivatinntekter, renteinntekter og kursgevinster på rentebærende verdipapirer beskattes med 28 %. Eventuell skattebetaling vil bli RISKjustert for norske andelseiere. Fondet er fritatt fra formuesskatt. For norske andelseiere: Netto kapitalinntekter beskattes likt med en flat skatt med f. t. 28 %. Andelseiere som leverer selvangivelse er skattepliktige for realisert gevinst i løpet av skatteåret. Aksjefondsandeler vil bli RISK-justert. Dette blir opplyst av forvaltningsselskapet i årsoppgaven. Aksjefondsandeler inngår med 100 % av andelsverdien per 31/12 i skattemessig formuesberegning. Avvikling: Finanstilsynet skal godkjenne og kan sette regler for avvikling av fondet eller overføring av fondet til annet forvaltningsselskap. Opplysninger om depotmottaker: Firma: Handelsbanken NUF avdeling av Svenska Handelsbanken AB Forretningskontor: Tjuvholmen Alle 11, Oslo Postadresse: Postboks 1342 Vika, 0113 Oslo Organisasjonsnummer: Hovedvirksomhet: Bank Opplysninger om forvaltningsselskapet: Firma: KLP Fondsforvaltning AS Forretningskontor: Dronning Eufemias gate 10, 0191 Oslo Postadresse: Postboks 400 Sentrum, 0103 Oslo Organisasjonsnummer: Stiftelsesdato: 22. desember Tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning gitt 9. mai 1994 Aksjekapital: Kr tegnet og fullt innbetalt.

4 Aksjonærforhold: Revisor: Adm. direktør: 100 % eiet av Kommunal Landspensjonskasse PricewaterhouseCoopers, Dronning Eufemias gate 8, 0191 Oslo Ståle Øksnes, Stubbråtan 20, 1352 Kolsås Godtgjørelse til styret og adm. direktør i 2012: kr Fond forvaltet av selskapet: Pengemarkedsfond: KLP Pengemarked Obligasjonsfond: KLP Aktiv Rente, KLP Rentefond II, KLP Pensjon, KLP Pensjon II, KLP Statsobligasjon I, KLP Obligasjon I, KLP Obligasjon Global I, KLP Obligasjon Global II Kombinasjonsfond: KLP Kombinasjon, KLP Kombinasjon M Aksjefond: KLP AksjeNorge, KLP AksjeNorden, KLP AksjeGlobal Indeks I, KLP AksjeGlobal Indeks II, KLP AksjeGlobal Indeks III, KLP AksjeGlobal Indeks IV, KLP AksjeNorge Indeks, KLP AksjeNorge Indeks II, KLP AksjeEuropa Indeks I, KLP AksjeEuropa Indeks II, KLP AksjeUSA Indeks USD, KLP AksjeUSA Indeks II, KLP AksjeAsia Indeks I, KLP AksjeAsia Indeks II, KLP AksjeFremvoksende Markeder Indeks I, KLP AksjeFremvoksende Markeder Indeks II, KLP AksjeVerden Indeks Spesialfond: Spesialfondet KLP Alfa Global Energi og Spesialfondet KLP Alfa Global Rente. Vedlegg: Vedtekter for fondet. Erklæring: Så langt vi kjenner til er opplysningene i prospekt og vedlegg for KLP-fondene i samsvar med de faktiske forhold og det forekommer ikke utelatelser som er av en slik art at de kan endre prospektets betydningsinnhold. Oslo, den Styret i KLP Fondsforvaltning AS: Håvard Gulbrandsen, Per Victor Nordan Anne Beate Lien Styreleder Hans Jørgen Gade Cathrine Hellandsvik Kjetil Houg

5

6

7

8