Status tilsettinger IFIKK, oppdatert til styremøte 13. oktober 2016

Transkript

1 Status tilsettinger IFIKK, oppdatert til styremøte 13. oktober 2016 Stilling Søknadsfrist Antall søkere Sorteringskomite Førsteamanuensis i Mathilde Skoie, teoretisk filosofi Franco Trivigno, Olav Gjelsvik Bedømmelseskomite Intervjukomite Intervju- og prøveforel. IS Innstilling TUV Tilsetting Førsteamanuensis i kunsthistorie Førsteamanuensis i idéhistorie Norsk/nordisk Mathilde Skoie, Ina Blom, Øystein Sjåstad Trond Lundemo, Jesper Olsson, Ina Blom Mathilde Skoie, Aron Vinegar, Erik Mørstad + student 14. og 15. september 13. oktober 11. november 13. oktober 28. oktober Førsteamanuensis i klassiske språk Mathilde Skoie, Dag Haug, Silvio Bär Geoff Horrocks, Outi Merisalo, Dag Haug, november desember februar Førsteamanuensis i idéhistorie antikk/middelalder Mathilde Skoie, Espen Schaanning, Reidar Aasgaard Kristin Bliksrud Aavitsland, Christian Högel, Christine Amadou januar februar mars Postdoktor CSMN/ConceptLab Olav Gjelsvik, Caj Strandberg, Herman Cappelen, Camilla Serck- Hanssen 15. september 14.oktober

2 Forsker 50% Conceptual Engineering Stipendiatstilling i klassiske språk Camilla Serck- Hanssen, Herman Cappelen, Mathilde Skoie Monika Asztalos, Silvio Bär, Anastasia Maravela 15. september 14. oktober 15. september 14. oktober Instituttleder Arne Bugge Amundsen, Ellen Krefting, Camilla Serck- Hanssen, Torunn Nyland + Hans Robin Solberg 15. september 26. september

3 Institutt for filosofi, ide- og kunsthistorie og klassiske språk Det humanistiske fakultet Til: Instituttstyret Fra: Instituttleder Sak: D-sak 1 Møtenr.: 7/2016 Møtedato: 13. oktober 2016 Notatdato: 5. oktober 2016 Saksbehandler: KMH Budsjettprosessen høsten 2016 Styret behandler budsjettet i tre møter i høst. Til dette møtet er det rammer og føringer for budsjett 2017 som legges fram til diskusjon. Etter at Fakultetsstyret vedtar det endelige budsjettet i sitt møte den 28. oktober, vil IFIKKs styre behandle budsjettet for 2016 som en diskusjonssak med momenter styret bes om å ta stilling til. Til dette møtet er langtidsbudsjettet oppdatert etter 2. tertial. Grunnet HFs rammekutt legger vi også ved tertialrapporten ved 2. tertial fra fakultetet da det der omtales hvordan kuttet tas ut. Budsjettdiskusjonen fortsetter i styrets møte den 17. november. I styrets møte den 8. desember legges budsjettet fram som en vedtakssak, og da er innspillene fra styret innarbeidet. Notatet til dette møtet er altså første trinn i budsjettprosessen: Det angir det vi vet om de økonomiske rammene og resultatene på det nåværende tidspunkt. Deler av dette kan endre seg og flere forbehold må tas, men styret bes særlig ta inn over seg resultatdelen og de konsekvenser som følger av denne. Videre bes styret komme med innspill til punktet «Instituttets satsinger og prioriteringer i 2017». Sakspapirer: Økonomisk ramme for IFIKK 2017 Tertialrapport T2 HF Postadresse: Postboks 1020 Blindern, 0315 Oslo E-post: henvendelser(at) ifikk.uio.no

4 Det humanistiske fakultet Universitetet i Oslo IFIKKs budsjett 2017 trinn 1 Notatet til dette møtet er første trinn i budsjettprosessen: Det angir det vi vet om de økonomiske rammene og resultatene på det nåværende tidspunkt. Deler av dette kan endre seg og flere forbehold må taes, men styret bes i dette møtet om å ta innover seg disse rammene og ta stilling til problemstillingene i slutten av notatet. Videre bes styret om å komme med innspill til den videre prosessen. Økonomisk ramme for IFIKK 2017 Universitetsstyret vedtok juni fordeling av antatt statsbevilgning for 2017 og årsplan for treårsperioden I følge dette vil tildelingen til HF bli på kr. 599,778 mill. kroner. Dette er en nedgang på 12,6 mill. fra Universitetsstyret vedtok også varige rammekutt for fakultetene som har konsekvenser for langtidsbudsjettet. Uavklarte forhold i HFs interne fordeling Fakultetet har ca. 3,5 millioner i diverse potter som enda ikke er øremerket. Hvordan dette vil fordeles vil fakultetsstyret ta stilling til. Foreløpig bevilgning til IFIKK for 2017 sammenlignet med 2016 Tabellen nedenfor viser foreløpig beregnet ramme for IFIKK for 2017 sammenlignet med Merk at endelig budsjett vedtas 28.oktober i fakultetsstyret. Tabellen viser endringer fra 2016 til 2017 etter komponenter i HFs finansieringsmodell. IFIKK har en reduksjon på ca. 7,2 mill. (9 %) fra Men hvis vi ser vi bort fra rekrutteringsstillingene der inntekter og kostnader går mot hverandre er det en nedgang på 9,9 %. På studieplasser er det en nedgang på 2,6 mill. (10,2 %). Dette skyldes at potten til studieplasser er en del lavere enn i 2016 og at studentårsverk som er grunnlaget også er lavere. Prognose for antall rekrutteringsstillinger ligger an til å reduseres med ca. 1,1 mill. Dette skyldes i hovedsak flere som slutter enn som nyansettes. Instituttet har en nedgang i resultatbaserte midler på ca. 1,3 mill. Utdanningskomponenten går ned en del pga. nedgang i studiepoeng i Forskningskomponenten reduseres først og fremst pga. nedgang i EUmidler. Se utvikling i studiepoeng og publikasjonspoeng lenger nede i dokumentet For øremerkede midler er det foreløpig en reduksjon på ca. 2,2 mill. fra Dette skyldes i hovedsak bortfall av øremerkinger til Munch-stipendiat og reduksjon til faglige prioriteringer. I tillegg er småforskordningen noe endret som betyr litt mindre til instituttene. Merk at det som står oppført til faglige

5 2 prioriteringer gjelder bare det som ikke gjelder rekrutteringsstillinger. Alle rekrutteringsstillinger som er tildelt gjennom faglige prioriteringer er innbakt i prognosen for rekrutteringsstillinger. Utvikling i resultatelementene ved instituttet Instituttet mottar midler blant annet på bakgrunn av utviklingen i sentrale resultatkomponenter innen studier og forskning. Nedenunder følger en oversikt over utviklingen i disse de siste årene. Midler tildeles

6 3 etter et treårig gjennomsnitt for å redusere effekten av midlertidige svingninger samtidig som utviklingstrekk opprettholdes fullt ut. Alle tall i oversiktene er basert på Database for høyere utdanning (DBH) som er den samme kilden departementet og UiO fordeler midler etter. Avlagte studiepoeng er den tyngste av resultatelementene i budsjettet. IFIKK har hatt en gradvis reduksjon på studiepoeng fra toppåret 2009 med 531 poeng til et foreløpig bunnår i 2015 med 380 poeng. Nedgangen er noenlunde lik på både høyere og lavere grad. Studiepoengsutvikling IFIKK Høyere grad Lavere grad Den resultatbaserte forskningskomponenten består av eksterne midler fra NFR og EU, avlagte doktorgrader og publiseringspoeng. Nedenunder følger en oversikt over doktorgrader og publiseringspoeng. IFIKK har hatt en utvikling med topper hvert tredje år og lavere tall i årene mellom. Det foreløpig høyeste tallet er 9 doktorgrader i Avlagte doktorgrader IFIKK Doktorgrader Antallet publikasjonspoeng hadde en stor nedgang i 2012 for dermed å øke de to neste årene før det i 2015 igjen gikk ned noe.

7 4 Publikasjonspoeng etter kanal Periodika-artikler Antologi-artikler Monografier Publikasjonspoeng etter nivå Nivå 1 Nivå 2 Regnskap De to tabellene nedenunder viser hhv. Regnskapet for 2015, og regnskapet 2.tertial 2016 sammenlignet med samme periode i Begge tabellene viser kun basisregnskapet. Eksterne prosjekter er ikke inkludert. Regnskapet for 2015 viste et overskudd på 21,1 mill. kroner. Dette var en økning fra 2014 hvor det var et overskudd på 17 mill Institutt for filosofi, klassiske språk, ide- og kunsthistorie, IFIKK Inntekter Personalkostnader Driftskostnader Investeringer Nettobidrag fra eksternfinansierte prosjekter

8 5 Prosjektavslutning Overført fra i fjor Resultat Juli-regnskapet for 2016 sammenlignet med 2015 viser en resultatforbedring på litt over 1 mill. De største forskjellene er ca. 1,5 mill. lavere inntekter, 4,6 mill. høyere personalkostnader og 2,9 mill. høyere nettobidrag Institutt for filosofi, klassiske språk, ide- og kunsthistorie, IFIK Juli 2015 Juli 2016 Inntekter Personalkostnader Driftskostnader Investeringer Nettobidrag fra eksternfinansierte prosjekter Prosjektavslutning Overført fra i fjor Resultat Langtidsbudsjett IFIKK med nye rammer Instituttets langtidsbudsjett pr med tilhørende planlagte årsverk (nåværende stillingsplan) så ut som i tabellene under. Her er også det varige rammekuttet lagt inn. Det forventa akkumulerte overskuddet i 2016 på ca. 21,5 mill. synker gradvis mot et akkumulert underskudd på ca. 24,8 mill. i Dette er en endring fra 2.tertial da det var et akkumulert underskudd i 2020 på 14 mill. Endringen skyldes kuttet i de foreløpige rammene og at det er lagt inn justering for lokale lønnsforhandlinger. Planlagte årsverk har en topp på 114,7 i 2017 før den gradvis synker mot 105,3 årsverk i Hele nedgangen ligger i rekrutteringsstillingene. Disse går fra 33 årsverk i 2016 til 24 i 2020.

9 Langtidsbudsjett IFIKK Inntekter Kostnader Driftsresultat Akkumulert resultat 140,0 120,0 100,0 80,0 60,0 40,0 20,0 0,0 Planlagte årsverk LTB IFIKK Rekrutteringsstillinger Professor II Mellomlederstillinger Saksbehandler- /utrederstillinger Instituttets satsinger og prioriteringer i 2017 Instituttet fortsetter å gjøre det godt på forskningssatsinger, men har utfordringer på studieinntektssiden. Instituttets hovedstrategi er å opprettholde trykket på forskningssiden, ikke minst med tanke på EU, samtidig som vi ytterligere øker trykket på undervisningssiden. Et av de viktigste virkemidlene for å få til dette er å ansette gode forskere og undervisere. Langtidsbudsjett per i dag har et stort underskudd i 2020, men skulle vi f.eks. få et nytt SFF (vi er i andre runde og får svar i mars) eller et EU-prosjekt, vil bildet snus fullstendig. Vi har også hatt et systematisk mindreforbruk i forhold til budsjett de siste ti årene. Det er derfor ingen grunn til ikke å fortsette å ansette i samme takt ikke minst siden vi allerede har et etterslep noe som også signaliseres i HF fakultetets rapport for andre tertial. På forskningssiden ligger det allerede tiltak og midler som går på EU (både tematiske program og ERC) i fakultetets utkast til årsplan og disse vil være viktige for IFIKK. Selv om publikasjonspoengene i seg selv ikke betyr allverdens budsjettmessig, er de svært viktige for IFIKKs legitimitet som et sterkt institutt. Til dette er

10 7 det hele korpset og ikke kun toppforskningsmiljøene som bidrar. Selv om fakultetet reduserer sin Småforsktildeling noe velger vi å opprettholde nivået på dette for å fortsette å stimulere på dette feltet. På undervisningssiden har mye vært prøvd, men vi må fortsette å tenke kreativt. Ikke minst må vi tenke på rekruttering og få til å selge inn flere av våre emner og 40-grupper i andre programmer (f.eks. på SVfakultetet). HFs årsplan har allerede lagt inn en del tiltak og midler til førsteårsstudentene. Vi kan foreløpig ikke sette av midler til MA-studenter som kan støtte undervisningen, men vi vil sette av en pott til undervisningstiltak som blant annet kan brukes til bedre oppfølging på enkelte emner og gir rom for mentorordning med mer. Til tross for at vi er optimistiske må imidlertid også IFIKKs budsjett for 2017 ta sin del av rammekuttet. Hoveddelen av dette tenker vi å ta gjennom å i enda sterkere grad prøve å budsjettere realistisk og dermed å unngå det notoriske mindreforbruket.

11 Rapporterende enhet: HF Rapportert av: Periode: T Ledelsesvurdering 2. tertial Innledning Etter tilførselen av varige midler i 2013 har HF vært gjennom en periode hvor fakultetet har arbeidet for å bygge opp og styrke sterke faglige miljøer. Rammeøkningene ga fakultetet og grunnenhetene et stort handlingsrom til å gjennomføre omstilling og faglige prioriteringer. Fakultetet har i perioden frem til 2018 avsatt om lag 100 millioner kroner til gjennomføring av omstillinger og faglige prioriteringer. Dette har resultert i at fallet i vitenskapelige årsverk ble stanset, og at vi nå ser en økning i årsverk og tilsettinger. Til tross for planer og avsetninger har HF likevel bygget opp et stort mindreforbruk i perioden Hovedårsaken til dette er tilførselen av varige og midlertidige midler i 2013 som kom så tidlig at fakultetet ikke har klart å omsette midlene i ytterligere økt aktivitet. Den viktigste årsaken til dette er at det i tillegg til alle planlagte nytilsettinger for å styrke fagmiljøene, også har vært et uforutsett høyt antall ansatte som har sluttet og som også har måttet bli erstattet. Gitt Universitetsstyrets rammevedtak i juni 2016 er den økonomiske situasjonen nå endret. Store varige rammekutt gjeldende fra 2017 og omdisponeringen av 60 mill. av fakultetets akkumulerte mindreforbruk til rehabilitering av Niels Treschows hus, vil legge nye premisser for fakultetets økonomi fremover. For at HF skal nå de målsettingene grunnenhetene og fakultetet har satt seg er det viktig at vi nå ikke endrer kurs vesentlig, men opprettholder planlagt aktivitetsnivå inntil videre. Lavere rammer vil på sikt medføre at fakultetet må se på sine stillingsplaner på nytt. De nye lavere rammene er ennå ikke innarbeidet i langtidsprognosen, denne er derfor usikker. Den gjeldende langtidsprognosen viser en utvikling fra et akkumulert mindreforbruk i 2016 på 144 mill. til et akkumulert mindreforbruk i 2020 på 28,2 mill. Dette inkluderer omdisponeringen på 60 mill. fra HFs akkumulerte mindreforbruk og viser altså at fakultetet samlet sett legger opp til et merforbruk i perioden. 2. Vurdering av gjennomføring av årsplan Utdanning HF har over tid gjennomført analyser for å skaffe et kunnskapsbasert beslutningsgrunnlag for å utvikle tiltak som møter utfordringene innenfor utdanningsfeltet. Fakultetet er godt i gang med flere store tiltak for å styrke studentenes integrering i fagmiljøet, og for å sikre god oppfølging underveis i studiene. Vi har blant annet gjennomført en studiestart med et sterkere faglig eierskap og deltagelse enn tidligere, med godt oppmøte og mye engasjement. Vi er også høsten 2016 i gang med et pilotprosjekt om veilederrollen, i samarbeid med Fagområdet for universitetspedagogikk. Sammen med Avdeling for fagstøtte har vi i 2016 videreført arbeidet med å analysere studentenes vei gjennom studieløpet, nå ned på studieretningsnivå. Dette har vært et omfattende arbeid som vil bli ferdigstilt i løpet av oktober. Analysene viser blant annet at fakultetet bør rekruttere flere yngre studenter, og vi vil utvide skolebesøksordningen i 2017.

12 Vi jobber kontinuerlig for å styrke studentenes læringsutbytte og arbeidslivsrelevans. Tre bransjekartlegginger har gitt oss tilbakemeldinger om hva slags kompetansebehov arbeidslivet etterspør, og hvordan våre kandidater rekrutteres. Vi har også hatt et stort fokus og lagt ned mye arbeid i digital eksamen, og har en stor økning både i antall emner og i antall kandidater med digital eksamen. Mange av tiltakene på utdanningssiden er fakultetsovergripende, samtidig som de må tilpasses de betydelige forskjellene som er på våre studietilbud. De er i hovedsak også langsiktige, og det vil ta tid før vi ser en effekt. Indikatorer som studiepoeng per student og gjennomføringsgrad påvirkes av en rekke forhold. Ikke alle er kjente og flere er utenfor det vi som fakultetet kan påvirke. Vårt mål er at alle studenter skal tilbys gode og relevante studietilbud med høy studiekvalitet. 2 Forskning Fakultetet deler UiOs ambisjoner om betydelig bedre deltakelse og uttelling ved utlysningene under EUs rammeprogram Horisont2020 og European Research Council (ERC). HF skal øke antall søknader med reell mulighet for gjennomslag både til ERC, tematiske utlysninger under Horisont2020 og Marie Skłodowska Curie Actions. På sikt skal fakultetet ha en betydelig økning i EU-inntjeningen. For å få til dette skal vi styrke insentivene for å søke, og flere av våre ansatte skal utvikle kompetanse og internasjonal erfaring i tråd med de krav som stilles. Enkelte aktiviteter er gjennomført eller påbegynt, mens andre aktiviteter blir justert og videreført i Utvikling og oppstart av et karriereløpsprogram for forskere med potensial til å lykkes med søknader til ERC eller med reelle muligheter for å delta i tematiske søknader er det mest omfattende enkelttiltaket i Programmet består av en kombinasjon av felles samlinger, mentorordning, karriereplan og individuell oppfølging. Åtte kandidater er tatt opp i første gruppe og varigheten på programmet er fem år. Ytterligere en gruppe starter opp i Det forventes at programmet vil bidra til at fakultetet de neste årene vil få flere søknader særlig til ERC og Marie Sklodowska Curie-action og at flere av søknadene blir innvilget. Dersom vi ikke oppnår minst to ERC grants i løpet av de neste fem år, er det å karakterisere som svært skuffende. HF har videre arbeidet målrettet for å få sitt tredje SFF. I henhold til vårt mål er to søknader fra fakultetet videre til finalerunden. Begge disse miljøene har også fått Toppforsk, noe som også lover godt for deres videre sjanser. Samfunnskontakt, formidling og innovasjon Fakultetet har gjort nybrottsarbeid med kartleggingen av potensialet for utdannings- og forskningssamarbeid i tre viktige bransjer for HFs kandidater. Kunnskapen fra kartleggingene vil komme til nytte når fakultetet skal jobbe videre med samarbeidsrelasjonene til prioriterte eksterne aktører. Arbeidet med å videreutvikle nettstedet Norgeshistorie.no og formidle det til sentrale målgrupper har fungert godt, og undersøkelser viser at målgruppene bruker nettstedet. Fakultetet har laget utkast til en kommunikasjonsstrategi for den tverrfaglige satsingen UiO:Norden som behandles i satsingens styre i september. Strategien er et godt og nødvendig grunnlag når en kommunikasjonsplan som konkretiserer tiltak skal utarbeides. Fakultetet er stort sett i rute når det gjelder planlagte tiltak under Samfunnskontakt, formidling og innovasjon, selv om noen tiltak får en litt annen form underveis i arbeidet. Fakultetet deltar i UiOs innovasjonsløft og er i gang med å finne tiltak som kan styrke denne oppgaven

13 3 3. Vurdering av økonomisk utvikling Basisvirksomhet Basisvirksomheten ved Det humanistiske fakultetet har pr. 2.tertial et akkumulert mindreforbruk på 150 mill. kroner. Det isolerte mindreforbruket er på 28,5 mill. kroner hittil i år. Tross mindreforbruk i forhold til årsbudsjettet har HF likevel klart å øke aktivitetsnivået både på personalkostnader og driftskostnader i forhold til T Dette vises ved at det isolerte mindreforbruket før nettobidrag etter T ligger på ca 10 millioner mot nesten 25 millioner samme periode i Forsinkede ansettelser, spesielt gjelder dette rekrutteringsstillinger hvor det var planlagt 30 tilsettinger fra august av, gjør at vi oppjusterer estimatet på årets akkumulerte mindreforbruk. Årsbudsjettet antyder et akkumulert mindreforbruk på ca. 117 mill. ved årsslutt. I T1-prognosen oppjusterte vi dette til 126 mill. Prognosen fra 2. tertial viser nå at vi går mot et mindreforbruk på ca. 144 mill. i Eksternt finansiert virksomhet Den eksternt finansierte virksomheten ved HF har vist stabilt nivå over tid. Utfasingen av prosjektet Norsk Ordbok (årlig inntekt 20 mill. kr) i 2015 medførte en reduksjon i volum. Sammenlignet med regnskapet for ett år siden (2. tertial 2015) viser personalkostnadene en nedgang på 4,3 mill. kr (12 %), i hovedsak som følge av nevnte utfasing av ordbokprosjektet. Nettobidraget fra prosjektene til basisøkonomien (midler fra frikjøp av personale og overhead fratrukket egenandel) utgjør 17,6 mill. pr 2. tertial, en økning på 4,7 mill. fra samme tid i fjor. Den eksterne finansieringen ved HF har de senere år hatt et volum på i overkant av 100 mill. kr årlig. Utfasing av flere prosjekter, spesielt Norsk Ordbok, medførte at inntektene for året 2015 gikk ned til 85 mill. kr. HF legger til grunn at den eksterne finansieringen vil ta seg opp igjen som følge av god tilvekst av nye prosjekter i 2015 og For eksempel fikk 14 søknader fra HF tilsagn om støtte ved siste tildeling av FRIPRO-midler fra Forskningsrådet, deriblant to toppforskprosjekter. Prognostisert årsinntekt utgjør 105 mill. kr for 2016 og øker til 117 mill. i Videre er det budsjettert med inntekt på 116 mill. i 2018, 109 mill. i 2019 og 100 mill. i Kostnadene er budsjettert med tilsvarende volum, slik at økonomien går i tilnærmet balanse over tid. Prognosen er basert på nøktern, men realistisk budsjettering. Fakultetet har forhåpninger om tildeling av ny SFF i 2017, da to søknader fra HF (instituttene IFIKK og IMV) har gått videre til trinn 2 i søknadsrunden. Fakultetet arbeider også systematisk for å få gjennomslag på søknader til EU, spesielt ERC. Nettobidraget til basisøkonomien har de senere år utgjort ca. 25 mill. kr årlig. Det er i prognosen lagt til grunn en viss økning som følge av økte overheadinntekter fra nye prosjekter. Nettobidraget er beregnet til 25 mill. i 2016, 34 mill. pr år i 2017, 2018 og 2019, og 30 mill. i Det understrekes at den eksterne finansieringen etter sin natur er usikker og det er risiko for at både inntjening og nettobidrag kan bli lavere enn budsjettert. Dato: Arne Bugge Amundsen

14 4 Dekan Monica Bakken fakultetsdirektør

15 Institutt for filosofi, ide- og kunsthistorie og klassiske språk Det humanistiske fakultet Til: Instituttstyret Fra: Instituttleder Sak: D-sak 2 Møtenr.: 7/2016 Møtedato: 13. oktober 2016 Notatdato: 5. oktober 2016 Saksbehandler: KMH PhD-utlysninger 2017 Fakultetet har foretatt en pro rata-fordeling av stipendiatstillinger for IFIKK har fått tre av disse stillingene. I vedlagte notat av 28. september fra HF redegjøres det for hvilke kriterier som skal legges til grunn ved fordeling av stillingene innad på instituttene. Lederteamet vil gjerne ha styrets innspill til videre prosess for fordeling av dem. Saken vil komme tilbake til styret som vedtakssak. Merk at HF forutsetter at stipendiatstillingene skal knyttes til forskergrupper. Sakspapirer: Brev om intern fordeling av stipendiatstillinger ved Det humanistiske fakultet Postadresse: Postboks 1020 Blindern, 0315 Oslo E-post: henvendelser(at) ifikk.uio.no

16 Det humanistiske fakultet Universitetet i Oslo Til: Institutt for arkeologi, konservering og historie (IAKH) Institutt for filosofi, idé- og kunsthistorie og klassiske språk (IFIKK) Institutt for kulturstudier og orientalske språk (IKOS) Institutt for lingvistiske og nordiske studier (ILN) Institutt for litteratur, områdestudier og europeiske språk (ILOS) Institutt for medier og kommunikasjon (IMK) Institutt for musikkvitenskap (IMV) Dato: Deres ref.: Vår ref.: 2016/12113 Brev om intern fordeling av stipendiatstillinger ved Det humanistiske fakultet Dekanatet har besluttet å fordele 17 stipendstillinger pro rata etter antall førsteamanuenser og professorer ved instituttene. Etter fordelingsutregningen får IMK og IMV en stilling hver; IAKH får to stillinger; IFIKK, IKOS og ILN får tre stillinger hver, mens ILOS får fire stillinger. På instituttledermøtet i juni ble det enighet om at det var ønskelig med samlet tiltredelse i august Det forutsettes at stillingene kunngjøres i god tid før dette. Det vil bli lagt frem en felles tidsplan for prosessen på instituttledermøtet. Til hver stilling ligger midler til å lønne stillingen i tre år, pluss et tillegg på tre måneder for å dekke eventuelle forlengelser. Midlene fordeles fra det tidspunkt stipendiatene tiltrer. Vi forutsetter at stillingene knyttes til forskergrupper. Enten grupper som ble meldt inn i HUMEVAL, eller andre som oppfyller NFRs kriterier. NFRs kriterier for forskergrupper: Driver forskning på høyt internasjonalt nivå dokumentert gjennom publikasjoner i sentrale internasjonale publiseringskanaler. For nasjonale fag kan nordiskspråklige publikasjoner i kanaler med nordisk distribusjon regnes som internasjonale. Noen publikasjoner på et verdensspråk og i kanaler med distribusjon utenfor Norden er likevel forventet for alle grupper. For at en gruppe skal kunne antas å drive forskning på et høyt internasjonalt nivå forventes det at en eller flere av gruppas medlemmer de siste fem år har: vært invitert foredragsholder (key note) på internasjonale konferanser hatt gjesteforskeropphold i utlandet Forsknings- og administrasjonsseksjonen Postboks 1079 Blindern 0316 OSLO Telefon: Telefaks: postmottak@hf.uio.no Org.nr.:

17 2 hatt oppgaver som fagfelle i vurdering av publikasjoner, forskningsprosjekter eller andre faglige verv utenfor Norge vært leder av eksternt finansiert prosjekt deltatt i internasjonalt forskningssamarbeid dokumentert for eksempel gjennom prosjektsamarbeid, sampublisering, eller deltakelse i redaksjoner eller faglige komiteer utenfor Norge Forskergruppa skal ha minst fem medlemmer, hvorav minst tre er ansatt ved institusjonen som melder inn gruppa og minst to av disse er faste vitenskapelige ansatte. Instituttene vil kunne konvertere stillingene fra stipendiat til postdoktor mot å dekke merkostnadene. Det åpnes også for at instituttene kan samarbeide om stipendstillingene. Med hilsen Ellen Rees Prodekan for forskning og forskerutdanning Thorbjørn Nordbø assisterende fakultetsdirektør Dette dokumentet er godkjent elektronisk ved UiO og er derfor ikke signert. Saksbehandler: Silje Mosgren , silje.mosgren@hf.uio.no

18 Institutt for filosofi, ide- og kunsthistorie og klassiske språk Det humanistiske fakultet Til: Instituttstyret Fra: Instituttleder Sakstype: V-sak Møtesaksnr.: 32/2016 Møtenr.: 7/2016 Møtedato: 13. oktober 2016 Notatdato: 5. oktober 2016 Saksbehandler: KMH Innfasing av CSMN CSMNs periode som SFF går ut sommeren Et viktig moment i forskningsrådets strategi for SFF'ene er innfasing av kunnskapen i institusjonene. Dette er et viktig ansvar for IFIKK. Ikke minst bør vi se på hvordan en innfasing av CSMNs virksomhet i instituttet kan bidra til å opprettholde og styrke IFIKKs portefølje av eksternfinansierte prosjekter (jf. Store saker 2016). For å sikre en god innfasing av SFFene har UiO bevilget 2 mill. i varig støtte til instituttene som har en SFF. Gjennom samfinansiering av 2 stillinger i IFIKKs forrige stillingsplan har IFIKK allerede foregrepet deler av innfasingen. Styret behandlet saken første gang i sitt møte den 13. november Senterleder Olav Gjelsvik var til stede og presenterte saken for styret. Som en foreløpig konklusjon i saken ba styret om en bedre argumentasjon fra CSMN på hvordan den foreslåtte modellen vil være utslagsgivende i forhold til ekstern finansiering og bidra til fornyelse. Det ble også forutsatt at den foreslåtte modellen skal ha bred støtte innad ved CSMN. Et forslag i tråd med disse retningslinjene ble så lagt fram for styret som en diskusjonssak den 10. desember Styret diskuterte saken og ga sin støtte til den foreslåtte planen. Når styret nå bes om å vedta saken, bes det samtidig om at det gis føringer for hvordan komiteen for de fremtidige tildelingene skal settes sammen. Allerede for 2017 skal det fordeles kr av disse midlene, og det er ønskelig at komiteen er etablert i løpet av våren 2017 og at midlene fordeles da. Sakspapirer: Memorandum av 5. november 2015 fra CSMN Postadresse: Postboks 1020 Blindern, 0315 Oslo E-post: henvendelser(at) ifikk.uio.no

19 Vedtaksforslag: Som ledd i innfasingen av den kunnskapen CSMN har generert fordeles det årlig kr til tiltak i tråd med de føringer memorandum av 5. november 2015 fra CSMNs direktør angir. Instituttleder oppnevner en komite bestående av tre personer som skal foreta fordelingen av midlene. Komiteen oppnevnes for en treårsperiode, og det gis årlige rapporter til styret på anvendelsen av midlene. 2

20

21

22 Vedlegg 1 Rapporterende enhet: IFIKK Rapportert av: DRN Periode: T Ledelsesvurdering 2. tertial Innledning I løpet av årets åtte første måneder har vi hatt flere nytilsettinger. Det er tilsatt tre nye førsteamanuenser, en i latin og to i praktisk filosofi. I tillegg har personer tilsatt i 2015 tiltrådt: en i filosofi, tre i kunsthistorie og en i idehistorie. Mottak av nytilsatte er en av IFIKKs store saker inneværende år, og det er økt fokus på å ta imot de nye kollegene på en god måte. Dessverre er det fremdeles en del problemer når det gjelder UiOs mottak av internasjonale forskere. Det har for eksempel vist seg å være problematisk både å få betalt ut lønn til dem, å opprette bruker, samt å få etablert personsider på nett. Til tross for denne tilsettingstakten ligger vi fortsatt etter med tilsettinger i følge den nåværende stillingsplanen, og har enda ikke fått godkjenning fra fakultetet på den nye. Instituttet jobber aktivt for å få eksterne prosjekter, og har så langt i år fått tilslag på et større prosjekt i regi av SAMKUL med tittelen «What should not be bought and sold?» I mai sendte vi inn søknad i finalen om SFF-status for et av våre sterke forskningsmiljøer innen filosofi. Svar kommer i mars Vår søknad er en av to søknader fra HF som har blitt invitert til å delta i finalen om SFF-status. Ingen av våre innsendte ERC-søknader har blitt innvilget. Disputaser: Vårt måltall for 2016 er at vi skal ha 5 disputaser i løpet av året, og at 4 av disse skal ha gjennomført på normert tid. Dette måltallet ser det ut for at vi kommer til å oppfylle, selv om en del av våre planlagte disputaser har blitt skjøvet på til Vurdering av økonomisk utvikling Basisvirksomheten Mal for ledelsesvurdering 2. tertial 2016

23 2 Som tabellen ovenfor viser har den totale basisvirksomheten ved IFIKK pr et akkumulert overskudd på ca. 23,8 millioner. IFIKK eksklusive CSMN har et overskudd på ca. 19,7 millioner kr og CSMN har et overskudd på ca. 4 millioner kr. Det totale overskuddet inkluderer 21,2 millioner kr overført fra IFIKK eksklusive CSMN Overskuddet til IFIKK ekskl. CSMN er kr høyere enn opprinnelig budsjettert i perioden. Instituttet har mottatt ca. 1,1 millioner kr mer i inntekter enn budsjettert i perioden. Dette skyldes i hovedsak at det er regnskapsført ca. 0,6 mill. mer enn budsjettert til rekrutteringsstillinger, noe som skyldes periodiseringen. Videre er det regnskapsført ca. 0,6 millioner kr mer på Salgs- og leieinntekter. Totale personalkostnader viser et merforbruk på ca. 3 millioner kr. Det er regnskapsført ca. 1,1 millioner kr mindre i offentlige refusjoner enn budsjettert. Videre er det et lite merforbruk på andre personalkostnader i form av stipendutbetalinger samt høyere fastlønnskostnader enn budsjettert, hovedsakelig på vitenskapelige stillinger. Avviket på fastlønn skyldes først og fremst forlengelse av stillinger. De totale driftskostnadene viser et mindreforbruk på ca. 0,8 millioner kr. Nettobidraget er ca. 1 million kr høyere enn budsjettert for perioden. Prognoser Prognose for 2016 viser at basis totalt ligger an til et overskudd på ca. 20,5 mill. Av dette er ca. 3,3 mill. på CSMN. Langtidsprognosen viser at instituttet går mot et underskudd på 18 mill. i Da nye rammer ikke er lagt inn enda er dette ganske usikre tall. Eksternt finansiert virksomhet Tabellen viser IFIKK prosjekter inkl. CSMN; regnskap for andre tertial i 2015 og 2016, vedtatt årsbudsjett for 2016, oppdatert prognose for 2016, samt prognose for årene

24 3 Instituttet har jevnt over bra tilslag på prosjektsøknader, og den største finansiøren er Norges forskningsråd. Det forventes at inntekter og nettobidrag fra ekstern finansiert virksomhet vil bli noe redusert i langtidsperioden når CSMN offisielt avsluttes. Regnskap for 2. tertial 2016 sammenlignet med 2015: Sammenlignet med regnskapet for ett år siden er inntektene 1,6 mill. kr. lavere, mens nettobidraget er 3,5 mill. kr. høyere. Nedgangen i inntekter har bakgrunn i at en større andel av NFR-inntekter enn vanlig ble forskjøvet mellom 2014 & Årets inntekter vil være høyere enn fjorårets. Den store økningen i nettobidrag kommer delvis av at fjoråret hadde et lavt nettobidrag sett opp mot foregående år, samtidig som årets nettobidrag er høyere enn foregående år. I tillegg ble frikjøp og tilhørende overhead for desember 2015 regnskapsført i januar Årsbudsjett & Årsprognose: Årsbudsjett er på samme nivå som årsprognose, med unntak av driftskostnader som er nedjustert, og prosjektavslutning som er oppjustert. Årsprognosen tilsier prosjektavslutninger på totalt 683' som et overskudd til basis. Dette er ikke frie midler, da midlene skal brukes videre på basis iht. finansiørs retningslinjer. Regnskap T & Årsprognose: Utviklingen i T2 stemmer godt overens med årsprognose, med unntak av driftskostnader. Driftskostnader har et stort mindreforbruk og det er tvilsomt om man ender opp med forbruk iht. årsprognose. Prognose : CSMN avsluttes offisielt og i prognosen er det tatt høyde for noe nedgang i inntekter og nettobidrag. Gjennomsnittlig inntekt på 22,7 mill. kr. i langtidsperioden er en nedgang på 5,5 mill. kr. (20%) sammenlignet med årsprognose for Til sammenligning utgjør bevilgning til CSMN 9,5 mill. kr. pr. kalenderår. Gjennomsnittlig nettobidrag er på 6,5 mill. kr. i langtidsperioden (inkl. 0,7 mill. kr. direkte til basis) og 6,9 mill. kr. for 2016 (pga. 0,7 mill. kr. går til andre enheter ved UiO). Nedgangen i langtidsperioden sett mot inneværende år blir da på 0,4 mill. kr. (6%). Det understrekes at den eksterne finansieringen etter sin natur er usikker og at dersom man f.eks. får tildelt en SFF vil prognosen endres betraktelig. Tildeling av SFF skjer i mars Avvik i nettobidrag mellom basis & prosjekt i 2016 & 2017: Det er noe avvik i nettobidrag mellom basis og prosjekt i 2016 & Dette med bakgrunn i at prosjektsiden viser nettobidrag for egen prosjektportefølje (hvorav hhv. 0,67 og 0,33 mill. kr. går til andre institutter ved UiO). I tillegg viser nettobidraget på basis i 2016 inntekter for frikjøp til prosjekter lokalisert på andre institutter enn IFIKK. Dato: Mathilde Skoie Instituttleder Karen Haugland Administrativ leder

25 Artsbasert regnskapsrapport CSMN basis pr Budsjett pr Regnskap pr Avvik Årsbudsjett Prognose Inntekter Inntekt fra bevilgninger Eksterne inntekter og bidrag Salgs- og leieinntekter Inntekter Total Personalkostnader Fast lønn Timelønn og honorarer Feriepenger, AGA og pensjon Overtid Offentlige refusjoner Andre personalkostnader Personalkostnader Total Driftskostnader Kjøp av tjenester Kurs, konferanser og reiser Internhusleie Andre driftskostnader Driftskostnader Total Investeringer Prosjektavslutning Nettobidrag fra eksternfinansierte prosjekter Egenandel Overhead Frikjøp Nettobidrag fra eksternfinansierte prosjekte Overført fra i fjor Grand Total

26 Artsbasert regnskapsrapport IFIKK basis eksl. CSMN pr Budsjett pr Regnskap pr Avvik Årsbudsjett Prognose Inntekter Inntekt fra bevilgninger Eksterne inntekter og bidrag Salgs- og leieinntekter Inntekter Total Personalkostnader Fast lønn Timelønn og honorarer Feriepenger, AGA og pensjon Overtid Offentlige refusjoner Andre personalkostnader Personalkostnader Total Driftskostnader Kjøp av tjenester Kurs, konferanser og reiser Internhusleie Andre driftskostnader Driftskostnader Total Investeringer Prosjektavslutning Nettobidrag fra eksternfinansierte prosjekter Egenandel Overhead Frikjøp Nettobidrag fra eksternfinansierte prosjekte Overført fra i fjor Grand Total