DET SAMFUNNSVITENSKAPELIGE FAKULTET

Transkript

1 [Type text] DET SAMFUNNSVITENSKAPELIGE FAKULTET Til: Fakultetsstyret 29/11) Fra: Fakultetsdirektøren Sakstype: Vedtakssak Saksnr: V-SAK 3 Møtedato: Notatdato: Saksbehandler: Økonomiseksjonen Rapport første tertial 2013 I Innledning Denne rapporten inneholder en vurdering av fakultetets oppnådde resultater 2012, samt økonomirapport for 1. tertial 2013, ny prognose for 2013 og revidert langtidsprognose. Fakultetet har avholdt møter med ledelsen ved underliggende enheter for å sikre fullstendig oppdatering av ny budsjettrelevant informasjon og for å få ledelsens vurdering av hver enkelt enhets økonomiske situasjon, utfordringer og risikoer. Disse møtene og regnskapsresultatene per danner grunnlaget for fakultetets økonomiske vurderinger. Universitetsdirektøren har bedt fakultetet gi en vurdering av oppnådde resultater i forhold til seks sentrale målindikatorer. Av tallene nedenfor ser vi at SV hevder seg godt på disse indikatorene, sammenlignet med UiO generelt. Antall avlagte doktorgrader økte fra 61 til 67 i Av disse var 91 prosent på engelsk. Fakultetet hadde 616 vitenskapelige publikasjoner i Av disse var 496 (79 prosent) på engelsk. Selv om antall publikasjoner var høyere enn i 2011, fikk vi likevel en liten reduksjon i antall publikasjonspoeng. Nedgangen i publikasjonspoeng skyldes sannsynligvis kombinasjonen av en nedgang i antall publikasjonskanaler på Nivå 2 (nedgangen i antall publikasjonpoeng er på 2 % fra 2011 til 2012), og mer samarbeid om publikasjonene. Det er særlig ved PSI at det er omfattende samarbeid med forskere fra andre institusjoner bak publikasjonene. En annen hyggelig nyhet er QS World University Rankings by Subject 2013, som nettopp er kommet ut. Her ser vi at statsvitenskap ved UiO rangeres blant de topp 50 beste fagmiljøene i verden (nr. 48). I tillegg har vi to miljøer som er rangert på plass. Dette gjelder psykologi og sosiologi. Selv om slike rangeringer alltid må tas med et visst forbehold, er vi likevel stolte og glade over de gode resultatene for våre fag. Fakultetet har relativt godt handlingsrom og vil benytte dette til å løfte blikket og se på muligheter for fagutvikling og kvalitetsutvikling innen forskning og undervisning fremover 1

2 UNIVERSITETET I OSLO II Oppnådde resultater Universitetsdirektøren har bedt fakultetet gi en vurdering av oppnådde resultater i forhold til seks sentrale målindikatorer i 2012 (se tabell 1) Tabell 1: Resultatindikatorer Mål Studiepoeng per heltidsekvivalent 38,1 36,4 38,3 42,5 42,7 43* 2. gjennomsnittlig gjennomføringstid (netto) for doktorgrader i antall år 4,5 4,3 4,0 3,8 3,7 3,5 3. Studentmobilitet Andel utvekslingsstudenter (inn/ut) av alle 8,0 % 7,9 % 9,3 % 8,8 % 9,5 % 11 % 4. antall publikasjonspoeng per vitenskapelig årsverk 1,15 1,46 1,5 1,59 1,37 1,7 5. EU-tildeling volum NFR-tildeling volum *Resultater fremt til 2011 er ikke sammenlignbare med mål for 2015 pga. endring i tellemåte 1. Studiepoeng per heltidsekvivalent: Mål 43, resultat 42,7 Fakultetet ligger med 42,7 studiepoeng per student noe over gjennomsnittet for UiO (42,3), og er best av allmennfakultetene MN, HF og TF. Fakultetet har ligget rundt 38 poeng per student de siste årene. I 2011 ble det gjort endringer i utvalget ved at enkeltemne studenter blir vektlagt med en tredel ift fulltidsstudenter. Dette gjør at man ikke kan sammenligne med de foregående år. 2. Netto gjennomføringstid dr.grader: Mål 3,5 år, resultat 3,7 Fakultetet har bedret resultatet fra 2011 (3,8 år) og lå i 2012 på 3,7 år i gjennomsnittlig gjennomføringstid. Det tas årlig opp rundt 60 doktorgradsstudenter på fakultetets doktorgradsprogram. I 2012 ble det avlagt 67 doktorgrader. Tallet forventes å øke i Det kan se ut som fakultetets planmessige arbeid de siste årene med å bedre kvaliteten på undervisning og emner, tettere oppfølging og bedre veiledning begynner å gi uttelling. De siste årene skrives en økende andel av avhandlingene på engelsk (fra 71 % i 2007 til 90 % i 2012). 3. Studentmobilitet.-andel utvekslingsstudenter: Mål 10,5, resultat 9,5 Når det gjelder andelen studenter som reiser på utveksling ligger fakultetet på topp ved UiO med en studentmobilitet på 9,5 %.1 I 2012 hadde vi totalt 485 utvekslingsstudenter (inn/utreisende). Vi hadde noen flere innreisende enn utreisende. Totalt tilbyr fakultetet 155 ulike avtaler som studenter kan reise ut på. Fakultetet har som målsetting å øke antall inn- /utreisende studenter til 11 % innen 2015 og har hatt en jevn økning i antall utvekslingsstudenter over flere år. I 2012 er tallet økt med 16. Det er for tidlig å si om vi nå har nådd et punkt der hver student inn/ut vil koste noe mer innsats enn hittil. 2

3 UNIVERSITETET I OSLO 4. Gjennomsnittlig publikasjonspoeng pr. vitenskapelig årsverk, Mål 1,6, resultat 1,37 Fra 2011 til 2012 er det en nedgang i fakultetets samlede publikasjonspoeng på 3 %, til tross or at totalt antall publikasjoner gikk betydelig opp (8 % - fra 563 til 616, kilde: DBH). Alle enhetene bortsett fra ISV og TIK gikk opp mht antall publikasjoner. ØI gikk opp 25 %, PSI 18 %, SAI 31 % og ISS 2 %. Nedgangen i publikasjonspoeng skyldes sannsynligvis kombinasjonen av en nedgang (på totalt 2 % fra 2011 til 2012) i antall publikasjoner på Nivå 2, og mer samarbeid om publikasjonene. Det er særlig ved PSI at det er omfattende samarbeid med forskere fra andre institusjoner i publikasjonene. Ca. 80 % av totalt 616 vitenskapelige publikasjoner (alle kategorier) ble i 2012 (som i 2011) publisert på et annet språk enn norsk dvs. i all hovedsak på engelsk. 5. EU-inntekter -volum: Mål 12 mil kr. Resultat 14,6 mill. kr. SV-fakultetet har stor suksess med tildeling av stipender fra ERC, men har som ambisjon også å styrke innsatsen i forhold til de tematiske EU-programmene. EU inntektene utgjorde for 2012 totalt 14,6. Det er en økning på 12,5mill.kr. i forhold til 2011, men en økning på 9 mill.kr i forhold til Omfanget er fortsatt såpass lite at resultatene vil variere en god del fra år til år. Fakultetet antar at vi vil få en økning her også i Fakultetet fikk to nye ERC-prosjekter tildelt i 2012 (Ett Advanced Grant på 2,2 mill. og et Starting Grant på 1,5 mill. ) som har oppstart i NFR-inntekter-volum: Mål 60 mill. kr. Resultat 68.5 mill. kr. NFR-inntektene utgjorde for ,5 mill. kr. Det er en økning på nesten 20 mill.kr. i forhold til Størst utslag gjør Senter for teknologi, innovasjon og kultur (TIK) med en økning på nesten 7,5 Omfanget av den eksternt finansierte virksomheten fra NFR har i 2012 økt betydelig sammenlignet med tidligere år. Av særskilt interesse er at fakultetet i 2012 fikk senteret Oslo Fiscal Studies som startet opp på Økonomisk institutt. Dette senteret har et totalomfang på 32 mill. kr og er finansiert av Norges Forskningsråd. Fakultetet arbeider målbevisst for å øke ekstern finansiering. På bakgrunn av lavt/manglende tilslag i FRIPRO og i SFF-runden 2012 ønsker fakultetsledelsen å gå i dialog med enhetene for å diskutere tiltak som kan bidra til å gi våre søknader bedre gjennomslag hos NFR. NFR er vår klart største eksterne bidragsyter og står for vel 68 % av de samlede eksterne prosjektinntektene. Aktiviteten i prosjektene går i hovedsak som planlagt, selv om det ofte vil være en viss forsinkelse som skyldes en blanding av forskuttering av midler samt forsinkelser i tilsettinger og påførte driftskostnader på prosjektene. 3

4 III Vurdering av økonomisk status pr 30. april 2013 UNIVERSITETET I OSLO Situasjonen er i stor grad som tidligere meldt og hovedutfordringen for fakultetet er å tilpasse aktiviteten til det økte handlingsrommet. Enhetene trapper opp tilsettinger i forhold til egen økonomiske situasjon og fremtidige avganger, men vi ser at det tar lang tid før resultatene viser seg i regnskapet i form av økte lønnsutgifter. Fakultetets enheter fortsetter arbeidet med å øke aktiviteten, og langtidsprognosen viser at det økonomiske grunnlaget for å gjøre dette er tilstede. Fakultetets resultat etter første tertial viser et underforbruk, og prognosen for året endres med 12 mill. kr. Fakultetet har to søknader videre til finalerunden i ERC Advanced Grant. Eventuell tildeling av Advanced Grant får stor økonomisk innvirkning på miljøene de springer ut fra. IV Basisvirksomhet Regnskapstallene viser at fakultetet i første tertial har et underforbruk på 6,8 mill. kr i forhold til budsjett. Noe av grunnen er 1,3 mill. kr tilført i lavere egenandel til prosjekter i forbindelse med konvertering av prosjekter til ny totalregnskapsføring. ISS var den av enhetene hvor konsekvensen av konverteringen ble størst, med en overføring på 2,3 mill.kr. fra prosjekt til basis i Personalkostnadene på fakultetet er nesten 5 mill. kr lavere enn budsjett. Dette skyldes noen forsinkelser i oppstart for nyansatte og forsinkede frikjøp av fast ansatte til prosjekter som gjelder Det er foretatt ansettelser i de fleste stillingene som er lyst ut og mange er allerede på plass. Driftsutgiftene er i underkant av 2 mill. kr. lavere enn budsjettert. Dette er noe lavere enn det var i fjor på samme tid. Vi følger utviklingen nøye frem mot rapportering 2. tertial og vil vurdere prognoseendring. Fakultetet har flere ansatte i år enn i fjor og flere enheter har planlagt aktivitetsøkning. Det kan derfor være grunn til å tro at forbruket av driftskostnader vil bli høyere i år enn i fjor. Prognosen for 2013 på basis er endret med 7,4 mill. kr, og viser at fakultetet vil overføre 21,4 mill. kr i ubrukte midler til I tillegg til nevnte endringer hittil i år så vil noen tilsettinger forsinkes inn i 2. og 3. tertial, og vi har oppdatert informasjonen om planlagte frikjøp av fast ansatte i ARENA alene har endret prognosen med over 6 mill. kr pga. mye større frikjøp av fast ansatte enn hva vi hadde informasjon om ved budsjettering. Prognoseendringene på 7,4 mill. kr i fakultetets basisvirksomhet for 2013 fordeler seg slik: Redusert egenandel i prosjekter i inneværende år, 3,8 mill. kr Økte overheadinntekter fra prosjekter, 1 mill. kr Reduserte personalkostnader i form av forsinkede tilsettinger og økte frikjøpsinntekter, 6,2 mill. kr Strategiske tildelinger i henhold til V-sak 5 i styremøte , -4,8 mill. kr Resterende 1,2 mill. kr utgjøres av mindre endringer fordelt mellom enhetene 4

5 V Eksternt finansiert virksomhet UNIVERSITETET I OSLO Fakultetet tar del i UiOs IHR-arbeid for bedre økonomisk styring av prosjekter. Fakultetet har gjennomført konvertering av alle sine prosjekter til ny regnskapsføring, og dette har gitt en overføring fra prosjekter til basisøkonomien på 1,3 mill. kr. Det er viktig å påpeke at denne overførselen er en periodisering. Den var innarbeidet i langtidsbudsjettet, men den nye regnskapsføringen gir oss et mer korrekt bilde av økonomisk status i øyeblikket. Overføringen gir ingen endring av handlingsrommet i et lengre perspektiv for hverken prosjekter eller basisenheter. To søknader, én fra ARENA og én fra ISS, er i år videre til finalerunden av ERC Advanced Grant. Dersom søknadene ikke skulle nå helt opp hos ERC så er det muligheter for at NFR vil gi noe finansiering for disse prosjektene. Prognosen for prosjekter endres med 7,7 mill. kr. Dette skyldes nye tilkomne prosjekter, konsekvenser av nevnte regnskapsmessige konvertering samt større frikjøp av fast ansatte fra basisvirksomheten enn budsjettert. VI Langtidsperspektiv På grunnlag av møtene med enhetenes ledere i forbindelse med tertialavslutningen og fakultetets oppdatering i henhold til ny budsjettinformasjon har vi nå en fullstendig langtidsprognose. Hovedfokus i møtene har vært endringer som gir effekt i inneværende år. Langtidsprognosen baserer seg derfor på de samme forutsetningene som langtidsbudsjettet som ble levert i desember Blant enhetene har de største endringene i langtidsplanene skjedd på ARENA, ISS og ØI. Budsjettet viser et akkumulert resultat på 51 mill. kr ved utløp av langtidsperioden og viser at fakultetet som helhet får et ytterligere økt handlingsrom i perioden. I tillegg til overføringer fra 2013 kommer det økte inntekter pga. flere tildelte studieplasser innen profesjonsstudiet i psykologi og, ikke minst, økte resultatinntekter som følge av tildelte EU-prosjekter. Flere enheter har allerede mye ubrukte midler, og det blir inn mot budsjettprosessen i høst enda viktigere å følge opp iverksatte tiltak for å øke aktiviteten, samt vurdere å iverksette flere. Status på enhetene: ARENA: Er fortsatt i en anstrengt økonomisk situasjon og vil vurdere nedbemanning i løpet av 2. tertial på bakgrunn av om søknader om forskningsprosjekter blir innvilget eller ikke. Prognosen for 2013 har blitt endret med over 6 millioner kr, i hovedsak pga. frikjøp av personal til et NFR-prosjekt. En professor (Erik O. Eriksen) ved ARENA har kommet videre til finalerunden i ERC Advanced Grant, og skulle prosjektet lykkes i å få finansiering fra ERC så vil ARENAs handlingsrom bli styrket. ISS: Har fått et større handlingsrom i 2013 enn budsjettert ble avsluttet med over 2 mill. kr mer i ubrukte midler enn prognosene viste, og i 2013 har ytterligere ca. 2,5 mill. kr blitt overført basis fra prosjekter i forbindelse med SVs deltakelse i IHR-arbeidet med prosjektstyring. Sistnevnte 2,5 mill. kr er en periodisering, og lå allerede i langtidsbudsjettet fordelt over perioden Nå er altså periodiseringen mer korrekt, og derfor er ISS resultat etter første tertial endret. Instituttledelsen ønsker nå å starte forberedelser til årets budsjettprosess tidlig for å få en grundig vurdering av hvordan det økte handlingsrommet 5

6 UNIVERSITETET I OSLO skal brukes. Også ved ISS har en professor(karen O Brian) kommet videre til finalerunden i ERC Advanced Grant. ØI: Følger i hovedsak planen sin, men får allikevel en stor kostnadsreduksjon i prognosen. ØI har en gjort en stor reduksjon i timelærerbudsjettet i langtidsprognosen som gir en stor økning i ubrukte midler mot slutten av perioden. Instituttets intensjon er å disponere disse midlene til forlengelser av stipendiatstillinger. Det er i midlertid ikke lagt inn en tilsvarende kostnadsøkning på rekrutteringsstillinger i langtidsprognosen per 1. tertial, noe som medfører en stor økning i ubrukte midler for instituttet i langtidsprognosen. I tillegg er det innvilget permisjon i ytterligere et år i en fast vitenskapelig stilling med virkning fra 1. mai ISV: Følger planen for bruk av sine ubrukte midler. SAI: Får en noe bedret prognose for 2013, ellers samme status som tidligere. PSI: Er i gang med å bygge ned overskuddet sitt, men får en noe reduserte kostnader i prognosen, i tillegg blir KD bevilgningen noe oppjustert som følge av ekstra studieplasser fra 2012 som ikke lå i budsjett. TIK: Er i hovedsak uendret siden budsjett. Det er imidlertid en stor korrigering av årsprognosen som følge av konverteringen, dette har kun isolert effekt for årsresultatet og påvirker ikke senterets handlingsrom i langtidsprognosen. FakAdm: Er i hovedsak uendret siden budsjett. Vedtaksforslag: Fakultetsstyret tar rapporten fra første tertial til etterretning. Vedlegg: 1. Regnskap, budsjett og ny prognose 2013 totalvirksomhet 2. Ubrukte midler pr Regnskap, budsjett og ny prognose 2013 basisvirksomhet 4. Regnskap og budsjett og ny prognose 2013 bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet 5. Prognose resultatutvikling for perioden (LTB) 6. Ledelseskommentarer 1. tertial 2013 oversendt Økonomi- og planavdelingen 6

7 Vedlegg 1: UNIVERSITETET I OSLO Regnskap totalvirksomhet Tall i tusen kroner Regnskap pr Regnskap pr Budsjett pr Overført fra i fjor Basis-inntekter NFR-inntekter EU-inntekter Andre prosjektinntekter Inntekter totalt Personalkostnader Investeringer Andre driftskostnader Internhusleie Kostnader totalt Isolert resultat Akkumulert resultat NB! Denne rapporten har definert inntekter fra bidrags og oppdragsprosjekter lik kostnader påløpt hittil i år. Det akkumulerte resultatet angir reelt handlingsrom = resultat i basisvirksomheten. Prosjektmidler er i sin helhet bundne midler. Inntekter føres med negativt fortegn Vedlegg 2: UBRUKTE MIDLER: Basisbevilgning Oppdragsprosjekter -554 Bidragsprosjekter Totale ubrukte midler: Ubrukte midler i prosjekter er i sin helhet bundne midler. Avvik pr Ny prognose 2013 Årsbudsj ett 2013 Vedlegg 3: Regnskap basisvirksomhet Beløp i tusen kroner Regnskap pr Regnskap pr Budsjett pr Avvik pr Ny prognose Årsbudsjett Overført fra i fjor Basisbevilgning Egenandel bidragsprosjekter Overheadinntekter Andre inntekter* Inntekter totalt Personalkostnader Andre driftskostnader Internhusleie Avsluttede prosjekter Kostnader totalt Isolert resultat Akkumulert resultat *inkluderer salgsinntekter, investeringer og bidragsinntekter Inntekter føres med negativt fortegn 7

8 Vedlegg 4: UNIVERSITETET I OSLO Regnskap eksternt finansiert virksomhet Beløp i tusen kroner Regnskap pr Regnskap pr Budsjett pr Avvik pr Ny prognose Årsbudsjett Overført fra i fjor NFR-inntekter EU-inntekter* Andre inntekter UiOs egenandel Prosjektavslutning oppdrag Inntekter totalt Personalkostnader Andre driftskostnader Overheadkostnader Avsluttede prosjekter Kostnader totalt Isolert resultat Akkumulert resultat *EU-inntekter som utløser resultatmidler fra KD Inntekter føres med negativt fortegn Vedlegg 5: Langtidsprognose per enhet(basismidler): Sted Fakultetsstyret Fakultetsadministrasjonen Sommerskole i komparative metoder Senter for teknologi, innovasjon og kultur ARENA Senter for europaforskning Psykologisk institutt Økonomisk institutt Institutt for sosiologi og samfunnsgeografi Institutt for statsvitenskap Sosialantropologisk institutt Isolert resultat totalt Akkumulert resultat totalt Beløp i tusen kr Negativt fortegn angir ubrukte midler 8

9 UNIVERSITETET I OSLO Vedlegg 6: Ledelseskommentarer Ledelsesvurdering 1. tertial Innledning Fakultetet har i 2013 fortsatt en god økonomisk stilling og lagt et godt fundament for å kunne realisere de faglige ambisjonene som ligger i strategisk plan for perioden Vurdering av status a. Studiepoeng pr student Gi en kortfattet tilbakemelding om hvilke tiltak som er forsøkt for å bedre forholdstallet, om de har vært vellykkede og om de kan ha overføringsverdi til andre enheter ved UiO. Fakultetet lurer på hvordan UiOs ambisjon om 46 studiepoeng pr student er beregnet, altså hvilke faktorer som ligger bak tallet 46 SP? Fakultetet har stadig fokus på gjennomstrømming og frafall blant våre studenter, men har dessverre ikke funnet løsningen på hvordan gjennomstrømmingen kan økes og frafallet reduseres. Fakultetet etterspør stadig et hensiktsmessig verktøy for å vurdere effekten av tiltak. Vi håper alle tiltakene i PLUSS bidrar positivt til dette. Som vi skrev i fjorårets 1. tertial, har fakultetet lagt ned betydelige ressurser i PLUSS, en paraplybetegnelse på en rekke studentoppfølgingstiltak. F eks har mange program fokus på studiestart, og tilbyr sammen med program- og fagutvalgene et tett program i studiestartukene. I tillegg inviteres studenter på de tverrfaglige BA-programmene til veiledningstime med studiekonsulent. Nytt i 2013 er en pilot med tilbud til alle førsteårsstudenter som psykososial veiledning. Mer om PLUSS står på fakultetets nettside: I tillegg til PLUSS har de ulike instituttene igangsatt en rekke tiltak, herunder også tiltak for å øke kullfølelsen blant programstudentene: Fakultetet har årsenheter i psykologi, statsvitenskap og sosiologi, og vi håper opprettelsen av disse bidrar til bedre gjennomstrømming og økt studiepoengproduksjon på de respektive bachelorprogrammene. Bachelornivå: Strammere studieløp for studentene med mindre valgfrihet og mer obligatorisk undervisning (seminarer) i flere av fakultetets bachelorprogram; Kullkontakter; Skrivekurs og kurs i presentasjonsteknikk; "Fordypningsseminar" hvor de forskjellige fordypningene studentene kan velge mellom på de tverrfaglige programmene, blir presentert. Det er for tidlig å si noe om effekten av tiltakene på bachelornivå. Felles BA/MA: Kullaktiviteter utenom undervisningen; Organisering av informasjonsmøter skreddersydd for de ulike semestrene studentene befinner seg på; Hytteturer og andre sosiale arrangement; Tett og godt samarbeid med studentforeningene, og oppmuntre disse til aktivitet og støtte tiltakene deres. Masternivå: Tildeling av veileder tidlig i studieløpet; Presentasjon av pågående og planlagte prosjekter som masterstudenter kan arbeide på; Opptak til master en gang i året; 9

10 UNIVERSITETET I OSLO Motivasjonsseminar med tidligere masterstudenter som forteller om egne arbeidsrutiner for å klare å levere på normert tid med svært godt resultat; Studenter som skal på feltarbeid, forberedes på hva slags utfordringer de kan møte og hvordan opplevelser kan bearbeides raskt etter feltarbeidet er avsluttet; Opptak til masterprogrammet kun én gang i året (tidligere to opptak); Sterk oppfordring til studentene om å følge anbefalt studieløp; Innføring av faste innleveringsfrister for masteroppgaven. Vi ser at tiltakene på masternivå, har bidratt til en økning i antall studenter som leverer masteroppgaven, og som leverer på normert tid. b. Status for den økonomiske situasjonen Situasjonen er i stor grad som tidligere meldt og hovedutfordringen for fakultetet er å tilpasse aktiviteten til det økte handlingsrommet. Enhetene trapper opp tilsettinger i forhold til egen økonomiske situasjon og fremtidige avganger, men vi ser at det tar lang tid før resultatene viser seg i regnskapet i form av økte lønnsutgifter. Fakultetets enheter fortsetter arbeidet med å øke aktiviteten, og langtidsprognosen viser at det økonomiske grunnlaget for å gjøre dette er tilstede. Fakultetets resultat etter første tertial viser et underforbruk, og prognosen for året endres med 7,4 mill. kr. Fakultetet har to søknader videre til finalerunden i ERC Advanced Grant. Eventuell tildeling av Advanced Grant får stor økonomisk innvirkning på miljøene de springer ut fra. Basisøkonomien Regnskapstallene viser at fakultetet i første tertial har et underforbruk på 6,8 mill. kr i forhold til budsjett. Noe av grunnen er 1,3 mill. kr tilført i lavere egenandel til prosjekter i forbindelse med konvertering av prosjekter til ny totalregnskapsføring. Personalkostnadene på fakultetet er nesten 5 mill. kr lavere enn budsjett. Dette skyldes noen forsinkelser i oppstart for nyansatte og forsinkede frikjøp av fast ansatte til prosjekter som gjelder Det er foretatt ansettelser i de fleste stillingene som er lyst ut og mange er allerede på plass. Driftsutgiftene er i underkant av 2 mill. kr. lavere enn budsjettert. Dette er noe lavere enn det var i fjor på samme tid. Vi følger utviklingen nøye frem mot rapportering 2. tertial og vil vurdere prognoseendring. Fakultetet har flere ansatte i år enn i fjor og flere enheter har planlagt aktivitetsøkning. Det kan derfor være grunn til å tro at forbruket av driftskostnader vil bli høyere i år enn i fjor. Prognosen for 2013 på basis er endret med 7,4 mill. kr, og viser at fakultetet vil overføre 21,4 mill. kr i ubrukte midler til I tillegg til nevnte endringer hittil i år så vil noen tilsettinger forsinkes inn i 2. og 3. tertial, og vi har oppdatert informasjonen om planlagte frikjøp av fast ansatte i ARENA alene har endret prognosen med over 6 mill. kr pga. mye større frikjøp av fast ansatte enn hva vi hadde informasjon om ved budsjettering. Prognoseendringene på 7,4 mill. kr i fakultetets basisvirksomhet for 2013 fordeler seg slik: Redusert egenandel i prosjekter i inneværende år, 3,8 mill. kr 10

11 UNIVERSITETET I OSLO Økte overheadinntekter fra prosjekter, 1 mill. kr Reduserte personalkostnader i form av forsinkede tilsettinger og økte frikjøpsinntekter, 6,2 mill. kr Strategiske tildelinger i henhold til V-sak 5 i styremøte , -4,8 mill. kr Resterende 1,2 mill. kr utgjøres av mindre endringer fordelt mellom enhetene Budsjettet viser et akkumulert resultat på 51 mill. kr ved utløp av langtidsperioden og viser at fakultetet som helhet får et ytterligere økt handlingsrom i perioden. I tillegg til overføringer fra 2013 kommer det økte inntekter pga. flere tildelte studieplasser innen profesjonsstudiet i psykologi og, ikke minst, økte resultatinntekter som følge av tildelte EU-prosjekter. Flere enheter har allerede mye ubrukte midler, og det blir inn mot budsjettprosessen i høst enda viktigere å følge opp iverksatte tiltak for å øke aktiviteten, samt vurdere å iverksette flere. Hovedfokus ved rapportering 1.tertial har vært endringer som gir effekt i inneværende år. Langtidsprognosen baserer seg derfor på de samme forutsetningene som langtidsbudsjettet som ble levert i desember 2012 Bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet Fakultetet tar del i UiOs IHR-arbeid for bedre økonomisk styring av prosjekter. Fakultetet har gjennomført konvertering av alle sine prosjekter til ny regnskapsføring, og dette har gitt en overføring fra prosjekter til basisøkonomien på 1,3 mill. kr. Det er viktig å påpeke at denne overførselen er en periodisering. Den var innarbeidet i langtidsbudsjettet, men den nye regnskapsføringen gir oss et mer korrekt bilde av økonomisk status i øyeblikket. Overføringen gir ingen endring av handlingsrommet i et lengre perspektiv for hverken prosjekter eller basisenheter. To søknader, én fra ARENA og én fra ISS, er i år videre til finalerunden av ERC Advanced Grant. Dersom søknadene ikke skulle nå helt opp hos ERC så er det muligheter for at NFR vil gi noe finansiering for disse prosjektene. Prognosen for prosjekter endres med 7,7 mill. kr. Dette skyldes nye tilkomne prosjekter, konsekvenser av nevnte regnskapsmessige konvertering samt større frikjøp av fast ansatte fra basisvirksomheten enn budsjettert. 11

12 UNIVERSITETET I OSLO c. Vurdering av vesentlige usikkerhetsfaktorer Hovedutfordringen for fakultetet og enhetene er fortsatt å finne riktig aktivitetsnivå i forhold til økt handlingsrom, herunder utvikle langsiktige bemannings- og kompetanseplaner som gjenspeiler målsettingene og de faglige ambisjonene som ligger i strategisk plan Fakultetet er fortsatt inne i en prosess angående sentralisering av IT-funksjonen ved fakultetet. Fakultetet er også med på prosjektet internt handlingsrom (IHR). Fakultetet har store forventninger til effekten av disse tiltakene på sikt. Som signalisert fra UiO har også fakultetet gitt økt oppmerksomhet til oppfølging og styring av eksternfinansiert virksomhet. Fakultetets bidrags- og oppdragsfinansiert virksomhet har i de senere år vist en betydelig økning, men dog er det store variasjoner mellom årene. Det kan være utfordrende å budsjettere denne virksomheten på et riktig nivå i langtidsperioden. På dette området arbeider fakultetet tett med ledelsen ved respektive enheter for å kartlegge begynnende aktivitet og vurdere ønsket nivå i langtidsperioden. Advanced Grant/Starting Grant-søknader til ERC kan få stor innvirkning på miljøene de springer ut fra om de blir tildelt midler. Dato: 23. mai 2013 Fanny Duckert dekan Gudleik Grimstad fakultetsdirektør 12