Møteinnkalling. Kommunestyret. Utvalg: Røra Samfunnshus, møterom: Storsal. Dato: Tidspunkt: 17:00

Transkript

1 Møteinnkalling Utvalg: Møtested: Kommunestyret Dato: Tidspunkt: 17:00 Røra Samfunnshus, møterom: Storsal Fra kl blir det avholdt temakommunestyremøte med "Inderøy kommune i det nye Trøndelag" som tema. Påtroppende fylkesdirektør for kultur Karen Espelund innleder. Eventuelt forfall må meldes snarest på tlf Vararepresentanter møter etter nærmere beskjed. Ida Stuberg Ordfører Rita Dahl Staberg Utvalgssekretær

2 Sakliste Utvalgssaksnr PS 1/17 PS 2/17 PS 3/17 Innhold Overdragelse av aksjer i NTE Holding AS Avvikling av PPT Inderøy og Leksvik IKS Revisjon av Reglement for VA-fagene i Inderøy kommune Unntatt off. RS 1/17 Temakommunestyremøte Inderøy i nytt Trøndelag - Program

3 Arkivsak. Nr.: 2015/ Saksbehandler: Peter Ardon Saksframlegg Utvalg Utvalgssak Møtedato Formannskapet 24/ Kommunestyret 1/ Overdragelse av aksjer i NTE Holding AS Rådmannens forslag til vedtak Inderøy Kommune er kjent med, og aksepterer de begrensninger som er beskrevet for gjennomføringen av overdragelsen. Inderøy Kommune slutter seg fullt og helt til, og innretter seg etter følgende dokumenter: o Overdragelsesavtale o Aksjonæravtale o Vedtekter o Retningslinjer for eiermøtet o Instruks for arbeidsutvalget o Retningslinjer for valgkomiteen Behandling i Formannskapet Saksordfører: Signar Berger Avstemming Rådmannens forslag enstemmig vedtatt

4 Innstilling i Formannskapet Inderøy Kommune er kjent med, og aksepterer de begrensninger som er beskrevet for gjennomføringen av overdragelsen. Inderøy Kommune slutter seg fullt og helt til, og innretter seg etter følgende dokumenter: o Overdragelsesavtale o Aksjonæravtale o Vedtekter o Retningslinjer for eiermøtet o Instruks for arbeidsutvalget o Retningslinjer for valgkomiteen Vedlegg 1 Aksjonæravtale 2 Instruks for Arbeidsutvalget 3 Overdragelsesavtale 4 Retningslinjer for Eiermøtet 5 Retningslinjer for valgkomite 6 Vedtekter NTE Holding AS 7 Saksprotokoll Fylkestinget 8 Presentasjon fra eiermøte den 2. februar innledning 9 Presentasjon fra eiermøte den 2. februar om avtalestruktur Bakgrunn Innledning I forbindelse med sammenslåingen av Nord-Trøndelag Fylkeskommune og Sør-Trøndelag Fylkeskommune ble det i april 2016, på nærmere bestemte vilkår, besluttet å overføre eierskapet til aksjene i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk Holding AS (heretter "NTE") vederlagsfritt fra Nord-Trøndelag Fylkeskommune til kommunene i Nord-Trøndelag ("Kommunene"). Fylkestingsvedtaket følger vedlagt. Siden fylkestingets behandling har en styringsgruppe vært bredt involvert arbeidet. Styringsgruppa har bestått av åtte ordførere, samt representanter fra fylkeskommunen og NTE. Gruppen har blitt ledet av fylkesrådsleder Anne Marit Mevassvik, og har hatt jevnlige arbeidsmøter fram til desember Arbeidsgruppen står samlet bak innholdet i vedlagte dokumenter. Videre framdriftsplan Det er lagt opp til at overføringen av aksjene fra Fylkeskommunen til Kommunene skal skje med virkning fra 1. januar For å sikre tilstrekkelig tid for gjennomføring, må Fylkestinget i Nord- Trøndelag senest i april 2017 treffe endelig beslutning om gjennomføringen, herunder godkjenne endelige avtaler og tilhørende dokumenter (herunder instrukser og retningslinjer). For å sikre overholdelse av denne fristen, vil Fylkeskommunen be om at Kommunene så snart som mulig og senest innen 20. mars 2017 treffer vedtak i respektive organer som aksepterer vilkårene for overdragelsen av aksjene. Fylkestinget har videre bestemt at dersom den respektive kommune ikke har fremlagt vedtak om godkjennelse innen 31. mars 2017, kan Nord-Trøndelag Fylkeskommune bestemme

5 at den aktuelle kommunen ikke skal motta aksjer i NTE. Den aktuelle kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE skal i så tilfelle fordeles mellom de andre Kommunene i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. Dersom Kommunene vedtar avtalepakken innen de nevnte fristene, er det lagt opp til signering fra hver representant hos Kommunene i mai 2017, og signering fra Fylkeskommunen deretter. Overordnet om eierstyringen i NTE Den mest åpenbare forandringen ved overføringen av aksjene fra fylkeskommunen til kommunene, er at NTE skifter eier. NTE vil gå fra å ha én eier, Fylkeskommunen, til å ha mange mindre eiere, der ingen av eierne har en eierpost av en slik størrelse at det gir dem bestemmende innflytelse på selskapet. Eierskapet i NTE vil være ny virksomhet for Kommunene. Kombinasjonen av at NTE er en av landets største produsenter og distributører av fornybar energi mv. og at energibransjen er en til dels komplisert bransje preget av en rivende utvikling, medfører at det å være eier i NTE vil være krevende både på kort, men ikke minst på lengre, sikt. Det er viktig at Kommunene er innforstått med at eierskapet til NTE innebærer et stort ansvar og forpliktelser. For å ivareta dagens profesjonelle eierstyring av NTE, bør det etableres klare prinsipper for eierskapsutøvelsen. Eierstyringsmodellen som er valgt, er valgt ut ifra det perspektivet at Kommunene skal gis mulighet til å videreføre NTE som et ledende selskap innen energibransjen. Samtidig må Kommunene også gis mulighet til å håndtere og tilpasse seg endrede rammebetingelser for NTE og samfunnet for øvrig. Mange av forpliktelsene eierskapet bringer med seg, kommer til uttrykk i de ulike dokumentene. Det må imidlertid legges til grunn at det både kan og vil oppstå situasjoner som det ikke er tatt høyde for i avtaleverket. Dersom slike situasjoner skulle oppstå, forplikter avtaleverket aksjonærene til å opptre lojalt og ansvarsfullt slik at man ikke risikerer at intensjonene og formålet med overføringen av aksjene ikke overholdes. BETINGELSER FOR GJENNOMFØRINGEN AV OVERDRAGELSEN Innledning Overdragelsen innebærer en overføring av aksjene i NTE fra fylkeskommunen til Kommunene. En del betingelser må være oppfylt for at kommunen skal få aksjene overdratt til seg. Noen av de viktigste betingelsene gjelder begrensninger på hvem som kan eie aksjene og på utdeling og bruk av utbytte. Eierbegrensninger For å bevare eierskapet til NTE i den region som i dag tilsvarer Nord-Trøndelag fylke, er det satt som vilkår for overdragelsen av aksjene at Kommunene aksepterer en begrensning i omsetteligheten til de aksjene de får overført ("Eksisterende Aksjer"). Disse begrensningene innebærer blant annet at aksjene i NTE som Kommunene får overført til seg bare kan eies av og selges videre til de Kommunene og/eller selskapene som er heleid av Kommunene og som er hjemmehørende i den region som i dag tilsvarer Nord-Trøndelag fylke.

6 Uavhengig av disse begrensningene, kan NTEs generalforsamling, med aksjelovens til enhver tid gjeldende flertallskrav, beslutte gjennomført en emisjon eller kapitalforhøyelse, hvor nye aksjer kan tegnes og eies av også andre eiere enn Kommunene ("Nye Aksjer"). Forkjøpsrett Ved enhver overdragelse av aksjer (både Eksisterende Aksjer og Nye Aksjer) fra en Aksjonær eller ved overdragelse av en tredjedel eller mer av aksjene/andelene (ved én samlet eller ved flere transaksjoner som til sammen representerer overdragelse av en tredjedel eller mer) i en aksjonær som eier aksjer (enten direkte eller indirekte) i NTE, har de øvrige Kommunene forkjøpsrett. Forkjøpsretten må gjøres gjeldende for alle aksjer som retten samtidig kan gjøres gjeldende for. Om forkjøpsretten utløses ved (slik direkte eller indirekte) overdragelse av aksjer/andeler i vedkommende aksjonær, må forkjøpsretten gjøres gjeldende for samtlige aksjer vedkommende Kommune eier i NTE og som kan omsettes til den som utøver forkjøpsretten. Dersom forkjøpsretten benyttes av to eller flere Kommuner, fordeles aksjene mellom dem i forhold til det antall aksjer den enkelte eier i selskapet fra før. Dersom det ikke er mulig å dele aksjene forholdsmessig, overtas den eller de overskytende aksjer etter loddtrekning. Utøvelse av forkjøpsretten skal, med mindre Kommunene blir enige om noe annet, følge aksjelovens prosedyre. Medsalgsrett Dersom en Kommune har til hensikt å selge eller overdra sine Eksisterende Aksjer, enten direkte eller indirekte gjennom avhendelse av aksjer/andeler i et selskap som på sin side (enten direkte eller indirekte) eier vedkommende aksjonærs aksjer i NTE, til en av de øvrige Kommunene, kan de øvrige Kommunene også kreve å få selge en like stor forholdsmessig andel av sine Eksisterende Aksjer til samme pris og på samme betingelser. Dersom erververen ikke er villig til å kjøpe de øvrige Kommunenes Eksisterende Aksjer også, skal det gjennomføres et forholdsmessig salg av de aktuelle Eksisterende Aksjer som er gjort gjenstand for medsalgsrett. Denne medsalgsretten gjelder ikke ved salg av Nye Aksjer. Særskilt om utbytte fra NTE og selskapets egenkapital Utbyttemodell Det er bestemt at NTE årlig skal utbetale utbytte til aksjonærene innenfor rammene av gjeldende bestemmelser i aksjeloven og i overdragelsesavtalen, og at utbytte fra NTE, fra og med regnskapsåret 2017 (utbetalt i 2018) og for senere år, skal være basert på NTEs årsresultat. Første utbytte til kommunene vil komme fra og med regnskapsåret 2018 (utbetalt i 2019). Overdragelse av aksjene forutsetter at Kommunene forplikter seg til å forholde seg til den vedtatte utbyttestrategien (jf. punkt 9.2 i Overdragelsesavtalen) frem til og med 10 år etter overdragelsen av aksjene. Utbyttestrategien innebærer bl.a. at Kommunene ikke kan omgå de vedtatte utbyttebegrensningene ved å beslutte ekstraordinært uttak av utbytte. Videre må Kommunene forplikte seg til å anvende utdelt utbytte etter følgende prinsipper: Utbyttemidlene forutsettes å inngå som del av hver enkelt kommunes virksomhet, de skal bare kunne benyttes til utviklingstiltak og forvaltes atskilt fra Kommunenes øvrige midler. Utbyttemidlene skal i henhold til dette legges over i kommunale/regionale næringsfond og/eller egne kommunale fond for samfunnsutvikling med definerte formål og vedtekter. Forvaltningen av utbyttemidlene skal følge Kommunenes eget finansregelverk i henhold til lov og forskrifter, og dessuten være i samsvar med regelverk om statsstøtte og andre EØSrettslige begrensninger.

7 Erklæringer Det er også et vilkår for overdragelse at Kommunene/Fylkeskommunen så snart som mulig signerer erklæringer om at de rettigheter NTE og dets datterselskaper har rett til å anlegge, etablere og/eller i forhold til allerede eksisterende anlegg mv. på/i kommunale eiendommer skal kunne videreføres av NTE og dets datterselskaper på de samme vilkår og betingelser som gjelder pr. dags dato. Erklæringen følger som vedlegg 1 til Overdragelsesavtalen og inngår dermed som en del av avtalepakken som må aksepteres i forbindelse med overføringen. Hva skjer dersom en kommune enten ikke aksepterer vilkårene for overdragelse eller bryter disse? Dersom én eller flere av Kommunene ikke aksepterer vilkårene for overdragelsen av aksjene slik disse er fastsatt i vedtak fra Fylkestinget eller i tilhørende nevnte selskapsdokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtaler, styreinstruks mv.), kan Fylkestinget bestemme at den aktuelle kommunen ikke skal motta aksjer i NTE. Den aktuelle kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. Sentrale dokumenter Kort om hoveddokumentene Som ledd i overdragelsen av aksjene fra NTE til Kommunene, vil Kommunene måtte være part i flere hoveddokumenter. Dokumentene, med tillegg av diverse andre selskapsdokumenter m.v., utgjør én samlet pakke noe som innebærer at alle dokumentene må vedtas uten forbehold eller lignende av hver enkelt kommune for å få aksjene overført. Hovedinnholdet i de viktigste dokumentene, utover det som allerede beskrevet, er som følger; Overdragelsesavtale Overdragelsesavtalen regulerer selve overdragelsen av aksjene i NTE fra Fylkeskommunen til Kommunene. Avtalen inneholder blant annet bestemmelser om betingelser for gjennomføring, beskrivelse av selve overdragelsen, forpliktelser etter gjennomføringen, omsetningsbegrensninger, konsekvenser av brudd på avtalen mv. Aksjonæravtale Aksjonæravtalen regulerer forholdet mellom Kommunene som aksjonærer i selskapet. Avtalen regulerer hvordan Kommunene skal styre og forvalte sine aksjer i NTE/NTE-konsernet fremover. Avtalen inneholder blant annet bestemmelser om stemmegivning på generalforsamling, omsetningsbegrensninger, ansvarsfordelingen mellom de sentrale organer mv. Vedtekter Selskapets vedtekter inneholder bestemmelser om grunnleggende forhold i selskapet. Visse bestemmelser er obligatoriske etter aksjeloven, men det er også er anledning å regulere andre forhold i tillegg til dem loven foreskriver så lenge de ikke strider med ufravikelige rettsregler. Reglene er, innenfor lovens rammer, bindende for selskapet selv. Vedtektene skal registreres i Foretaksregisteret og er offentlige tilgjengelige. Eksempler på forhold som reguleres i tillegg til lovens minimumskrav er selskapets bedriftsforsamling, bestemmelser om erverv av aksjer (herunder forkjøpsrett) og styrets sammensetning.

8 Eier- og styringsorganer og eierstyringsdokumenter Innledning Det er vedtatt å etablere nye "eier- og styringsorgan" i forbindelse med overdragelsen av aksjene til Kommunene. Vurderingen av hvilke organer som skal opprettes har vært gjenstand for en grundig prosess, der styringsgruppen har kommet med innspill. Det i denne forbindelse utarbeidet instrukser og retningslinjer for å klargjøre og regulere ansvarsområdene og myndigheten i denne forbindelse. Nedenfor gis en beskrivelse av de viktigste oppgavene til de ulike organene og de dokumentene som regulerer de enkeltes ansvarsområde og myndighet. Eiermøtet Eiermøtet skal fungere som et forum mellom aksjonærene. Formålet med Eiermøtet er utveksling av informasjon og synspunkter mellom Kommunene som aksjonærer og med NTE, samt koordinering av eierskapet i NTE. Eiermøtet skal også sørge for utarbeidelse av Eiermelding som skal utarbeides ved vesentlige endringer i de langsiktige føringer for NTE. Eiermøtet skal bestå av alle aksjonærene i NTE. Hver aksjonær kan møte med inntil tre representanter. Hver enkelt aksjonær (kommune) kan møte med ordfører, rådmann og en valgt politisk representant. Eiermøte skal som hovedregel arrangeres to ganger i året; ett vårmøte i forkant av ordinær generalforsamling i NTE og ett høstmøte. Det er bestemt at høstmøtet skal ha et faglig innhold relatert til NTEs virksomhet. Ytterligere eiermøter kan arrangeres ved behov. Retningslinjene for Eiermøtet beskriver nærmere Eiermøtets oppgaver, valg- og stemmeregler, og avholdelsen av disse mv. Arbeidsutvalget Arbeidsutvalget skal bestå av tre medlemmer som er valgt av Eiermøtet, som også velger hvem som skal være lederen av Arbeidsutvalget. Formålet med Arbeidsutvalget er at utvalget skal fungere som et sekretariat for Eiermøtet og derved sikre en forsvarlig gjennomføring av Eiermøtene. Dette innebærer at Arbeidsutvalget skal forberede Eiermøtene, herunder fastsette agendaen m.v.. Det er også forutsatt at lederen av Arbeidsutvalget skal fungere som Kommunenes kontaktperson med NTE. Instruksen til Arbeidsutvalget klarlegger myndighet og ansvarsområdet til Arbeidsutvalget nærmere. Valgkomitéen i NTE Valgkomitéen skal blant annet avgi innstilling til bedriftsforsamlingen om valg av aksjonærvalgte styremedlemmer med varamedlemmer i NTE. Medlemmer i Arbeidsutvalget utgjør aksjonærenes kandidater til valgkomitéen i NTE. Lederen av Arbeidsutvalget er kandidat til ledervervet i valgkomitéen. Retningslinjene for komiteens arbeid beskriver nærmere valgkomiteens arbeidsoppgaver og myndighet. Vurdering Ovenstående saksutredning, samt rådmannens forslag til vedtak baserer seg på forslag til felles saksframlegg og innstilling som er utarbeidet i fellesskap. Fra fylkeskommens side er det understreket viktigheten av at vedtak som fattes i kommunene i Nord-Trøndelag i denne saken er likelydende. Rådmannen understreker dermed viktigheten av at kommunestyret vedtar rådmannens innstilling som formulert. Konklusjon Se rådmannens innstilling

9

10 AKSJONÆRAVTALE mellom aksjonærene i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS ("Selskapet") org. nr vedrørende deres rettigheter og forpliktelser som aksjonærer i Selskapet

11 Utkast pr AKSJONÆRAVTALE Det er i dag, den [ ] 20[ ], inngått følgende aksjonæravtale ("Avtalen") mellom [Aksjonærene i Selskapet som er angitt i Vedlegg 1] (heretter kalt "Aksjonærene"). 1. BAKGRUNN 1.1 Aksjonærene har [ ] inngått avtale om overdragelse av 100 % av aksjene i Selskapet ("Overdragelsesavtalen"), hvoretter de sammen blir eiere av samtlige aksjer i Selskapet. Oversikt over eierandel og antall aksjer følger av Vedlegg Avtalens formål er å regulere Aksjonærenes gjensidige rettigheter og forpliktelser som aksjonærer i Selskapet. 1.3 Aksjonærenes intensjon er å bidra til en best mulig industriell og finansiell utvikling av Selskapet. 2. GENERELLE PRINSIPPER 2.1 Hver Aksjonær skal gjøre det som med rimelighet kan forventes for å fremme og utvikle Selskapets virksomhet til Selskapets beste. 2.2 Hver Aksjonær skal utøve sine stemmerettigheter og øvrige aksjonærrettigheter på en slik måte at Avtalen blir korrekt gjennomført i tråd med Aksjonærenes intensjoner. 2.3 Alle beslutninger som fattes i Selskapet skal være begrunnet i Selskapets egne forretningsmessige interesser, og ikke i Aksjonærenes særinteresser. 3. VEDTEKTER Selskapets vedtekter pr. dags dato er vedlagt Avtalen som Vedlegg EIERMØTE OG ARBEIDSUTVALG OPPRETTET AV KOMMUNENE 4.1 Formål Aksjonærene har valgt å etablere et eiermøte som et forum mellom Aksjonærene ("Eiermøtet") med det formål å utveksle informasjon og synspunkter mellom Aksjonærene og med Selskapet, samt koordinere eierskapet i Selskapet. Eiermøtet kan ikke treffe beslutninger utover det som fremgår av de nevnte retningslinjene. Beslutninger som berører Selskapet kan uansett bare treffes av de ordinære selskapsorganer, slik som generalforsamlingen, bedriftsforsamlingen og styret mv., i henhold til aksjeloven, Selskapets vedtekter og denne Avtalen. 4.2 Organisering mv. Eiermøtet består av alle Aksjonærene. Aksjonærene har utarbeidet retningslinjer for Eiermøtet, som blant annet inneholder bestemmelser om opprettelse, organisering, valg av leder og valg medlemmer til et arbeidsutvalg mv. Retningslinjene er vedlagt denne Avtalen Vedlegg [ ] og skal vedtas av Eiermøtet. Side 2 av 7

12 Utkast pr Aksjonærene har videre opprettet et arbeidsutvalg ("Arbeidsutvalget") som skal fungere som et sekretariat for Eiermøtet. Arbeidsutvalget skal blant annet forberede Eiermøtet, forberede valg av aksjonærrepresentanter til bedriftsforsamlingen, og innhente vurderinger og utredninger som er nødvendige for Eiermøtet. Aksjonærene har utarbeidet retningslinjer for Arbeidsutvalget, som er vedlagt denne Avtalen i Vedlegg [ ]. 5. AVTALER MELLOM AKSJONÆRENE OG SELSKAPET Enhver avtale mellom Selskapet og en av Aksjonærene og/eller selskap som tilknyttet part skal inngås på vanlige forretningsmessige vilkår i overensstemmelse med armlengdes avstand-prinsippet, og til konkurransedyktige priser og betingelser for øvrig. Med "tilknyttet part" menes en fysisk eller juridisk person som, direkte eller indirekte, (i) har en ikke uvesentlig innflytelse over en Aksjonær, (ii) er underlagt en Aksjonærs bestemmende innflytelse, eller (iii) er underlagt bestemmende innflytelse fra en fysisk eller juridisk person som har bestemmende innflytelse over vedkommende Aksjonær. 6. OMSETNING AV AKSJER 6.1 Styresamtykke Enhver overdragelse av aksjer i Selskapet krever samtykke fra Selskapet. Samtykke kan bare nektes når det foreligger saklig grunn for det. At en aksjonær ikke vil tiltre Avtalen eller at overdragelsen vil være i strid med vedtektene, konsesjonsregler eller lovgivning, vil alltid være saklig grunn til å nekte samtykke. Aksjonærene forplikter seg til at Selskapets vedtekter inneholder et slikt samtykkekrav for erverv av aksjer i Selskapet. Erververe som ikke får samtykke, kan ikke kreve sine aksjer innløst av Selskapet. 6.2 Forkjøpsrett Ved enhver overdragelse av aksjer fra en Aksjonær eller ved overdragelse av en tredjedel eller mer av aksjene/andelene (ved én samlet eller ved flere transaksjoner som til sammen representerer overdragelse av en tredjedel eller mer) i en aksjonær som eier aksjer (enten direkte eller indirekte) i Selskapet, har de øvrige aksjonærene forkjøpsrett. Forkjøpsretten må gjøres gjeldende til alle aksjer som retten samtidig kan gjøres gjeldende for. Om forkjøpsretten utløses ved (slik direkte eller indirekte) overdragelse av aksjer/andeler i vedkommende aksjonær, må forkjøpsretten gjøres gjeldende for samtlige aksjer vedkommende aksjonær eier i Selskapet og som kan omsettes til den som utøver forkjøpsretten. Dersom forkjøpsretten benyttes av to eller flere aksjonærer, fordeles aksjene mellom dem i forhold til det antall aksjer den enkelte eier i selskapet fra før. Dersom det ikke er mulig å dele aksjene forholdsmessig, overtas den eller de overskytende aksjer etter loddtrekning. Utøvelse av forkjøpsretten skal, med mindre Aksjonærene blir enige om noe annet, følge aksjelovens prosedyre. En Aksjonær kan ikke gjøre forkjøpsretten gjeldende i et tilfelle der den samme Aksjonæren utøver medsalgsretten etter Overdragelsesavtalen punkt [10]. 6.3 Særlige konsesjonsrettslige forhold Side 3 av 7

13 Utkast pr Selskapet eier indirekte aksjer og andeler i vannkraftselskaper som har konsesjoner etter industrikonsesjonsloven. Gjeldende regler i industrikonsesjonsloven setter begrensninger for privat medeierskap i slike vannkraftselskaper. Aksjonærene er enige om at dersom industrikonsesjonsloven eller Olje- og energidepartementets praksis endres slik at kravet om reelt offentlige eierskap gis en videre eller snevrere utstrekning, skal Aksjonærene behandles likt basert på sin forholdsmessige andel av de eide aksjer i Selskapet. Dersom det utstedes Nye Aksjer i Selskapet (jf. Overdragelsesavtalen punkt [10]) er Aksjonærene enige om at muligheten til å selge Nye Aksjer skal fordeles likt mellom Aksjonærene basert på Aksjonærenes til enhver tid forholdsmessige eierandel av Nye Aksjer innenfor den gjeldende konsesjonslovgivningen. 6.4 Pantsettelse mv. Ingen av Aksjonærene har rett til å pantsette eller på annen måte etablere sekundærrettigheter i sine aksjer i Selskapet. 7. VARIGHET. ENDRINGER Med mindre annet fremgår kan Avtalen endres eller sies opp med tilslutning fra minst to tredjedeler så vel av de avgitte stemmer som av den aksjekapital som er representert på generalforsamlingen. Enhver endring i Avtalen, inklusive eventuell tiltredelse av nye parter, skal dokumenteres skriftlig i form av et tillegg til Avtalen. 8. DIVERSE BESTEMMELSER 8.1 Nye aksjonærer Dersom Selskapet som følge av kapitalutvidelser, fusjoner, overdragelse eller overføringer av aksjer får flere aksjonærer enn Aksjonærene, skal slike nye aksjonærer kun godkjennes dersom de skriftlig tiltrer Avtalen. Avtalens bestemmelser skal i så tilfelle gjennomgås for å foreta de endringer en slik utvidelse av kretsen av parter vil nødvendiggjøre. 8.2 Motstrid Avtale/vedtekter I tilfelle motstrid mellom Selskapets vedtekter og denne Avtales bestemmelser, skal denne Avtale, i forholdet Aksjonærene imellom, gå foran. 8.3 Stemmegivning Aksjonærene forplikter seg til å ta de nødvendige initiativ, samt innrette sin stemmegivning i Selskapets generalforsamling, slik at Avtalens bestemmelser og de intensjoner som ligger til grunn for denne, blir gjennomført. Aksjonærene skal videre gjøre Avtalen kjent for de personer de utpeker til å representere dem i Selskapets styre og besørge at disse, gjennom sin stemmegivning og de initiativer de tar i styret, bidrar til at Avtalens bestemmelser og intensjoner blir gjennomført. 9. MISLIGHOLD 9.1 En Aksjonær som misligholder denne Avtalen slik at en annen part blir påført et økonomisk tap, er erstatningsansvarlig for det tap som øvrige blir påført i samsvar med alminnelige regler om erstatning ved kontraktsbrudd. 10. LOVVALG OG TVISTELØSNING Side 4 av 7

14 Utkast pr Alle forhold som vedrører Avtalen skal være underlagt norsk rett Enhver tvist vedrørende Avtalen som ikke avklares i minnelighet skal løses ved voldgift i henhold til lov om voldgift av 14. mai 2004, nr. 25 med senere endringer eller fornyelser Voldgiftssaken skal føres i Steinkjer kommune med mindre Partene blir enige om noe annet Voldgiftsforhandlingene og voldgiftsrettens avgjørelser er underlagt taushetsplikt. Taushetsplikten står tilbake for informasjonsplikt i medhold av lov, forskrift og/eller børsregler. 11. AVTALEEKSEMPLARER Avtalen er undertegnet i [ ] eksemplarer, hvorav hver av Aksjonærene beholder ett eksemplar. [SIGNATURSIDE FØLGER] Side 5 av 7

15 Utkast pr For [ ] For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: Signatur: Navn med blokkbokstaver: Side 6 av 7

16 Utkast pr Vedlegg 1 Oversikt over aksjonærer og eierandel Kommune Eierandel Antall aksjer Steinkjer 12,73 % [ ] Namsos 7,73 % [ ] Meråker 4,64 % [ ] Stjørdal 13,26 % [ ] Frosta 1,86 % [ ] Leksvik 2,44 % [ ] Levanger 11,34 % [ ] Verdal 8,80 % [ ] Verran 3,03 % [ ] Namdalseid 1,38 % [ ] Snåase / Snåsa 2,13 % [ ] Lierne 2,10 % [ ] Raarvihke / Røyrvik 2,42 % [ ] Namsskogan 4,43 % [ ] Grong 3,96 % [ ] Høylandet 1,13 % [ ] Overhalla 2,61 % [ ] Fosnes 1,00 % [ ] Flatanger 1,04 % [ ] Vikna 2,86 % [ ] Nærøy 3,55 % [ ] Leka 1,00 % [ ] Inderøy 4,55 % [ ] Sum 100,00 % [ ] Side 7 av 7

17 Utkast pr INSTRUKS FOR ARBEIDSUTVALGET FOR EIERSKAPET NORD-TRØNDELAG ELEKTRISITETSVERK AS (vedtatt av Eiermøte den [ ]) 1. FORMÅL Denne instruksen er vedtatt av eiermøtet ("Eiermøtet") i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS, org. nr ("Selskapet"). Aksjonærene i Selskapet har opprettet et arbeidsutvalg ("Arbeidsutvalget") som skal fungere som et sekretariat for Eiermøtet. Formålet med instruksen er å klarlegge myndigheten og ansvarsområdene for Arbeidsutvalget. Retningslinjene skal bidra til at Arbeidsutvalget sikrer en forsvarlig gjennomføring av Eiermøtet. 2. SAMMENSETNING OG VALG Arbeidsutvalget består av tre medlemmer valgt av Eiermøtet. Eiermøtet velger hvem som skal være leder av Arbeidsutvalget. Lederen av Arbeidsutvalget skal være en ordfører fra aksjonærene. Medlemmene av Arbeidsutvalget velges for to år med mulighet for gjenvalg. Første gang det velges medlemmer til Arbeidsutvalget, velges ett av medlemmene for kun ett år for å unngå at alle medlemmene potensielt byttes samtidig ved neste valg. Ved valg av lederen av Arbeidsutvalget i et valgår skal lederen velges straks etter at kommunene har hatt sitt konstituerende kommunestyre. Medlemmene i Arbeidsutvalget skal utgjøre et bredt sammensatt utvalg. 3. INNKALLING TIL OG AVHOLDELSE AV MØTER I ARBEIDSUTVALGET Arbeidsutvalgets leder kaller inn til møter. Møter i Arbeidsutvalget avholdes ved behov og skal normalt innkalles skriftlig. Det enkelte medlem i Arbeidsutvalget kan til enhver tid kreve avholdt møte i Arbeidsutvalget. Møter i Arbeidsutvalget skal normalt innkalles med minst syv dagers varsel. Innkalling kan imidlertid skje med kortere varsel dersom Arbeidsutvalgets leder finner dette hensiktsmessig. Dog skal innkallingen normalt være lang nok til at medlemmene i Arbeidsutvalget får tid til å forberede seg og ta stilling til sakene omhandlet i innkallingen. 4. ARBEIDSUTVALGETS OPPGAVER OG SAKSBEHANDLINGSREGLER Eiermøtet Arbeidsutvalget er ansvarlig for å kalle inn til og avholde Eiermøtet. 1

18 Utkast pr Arbeidsutvalget er i tillegg også ansvarlig for å forberede Eiermøtet, herunder å fastsette agenda for Eiermøtet. Ved fastsettelse av agendaen, skal Arbeidsutvalget konferere med Selskapets styre og, dersom Arbeidsutvalget selv finner det hensiktsmessig, med aksjonærene. Arbeidsutvalget innhenter bistand til forberedelser, vurderinger og utredninger etter behov. Bistand fra Selskapet er vederlagsfritt. Dersom Arbeidsutvalget ønsker å benytte annen bistand enn fra Selskapet dekkes dette av aksjonærene. Bedriftsforsamling Arbeidsutvalget forbereder valg av aksjonærrepresentanter som skal sitte i Selskapets bedriftsforsamling og som velges av generalforsamlingen. Valgkomité Medlemmer i Arbeidsutvalget utgjør aksjonærenes kandidater til valgkomitéen i Selskapet. Lederen av Arbeidsutvalget er kandidat til ledervervet i valgkomitéen. Generalforsamling Lederen av Arbeidsutvalget er aksjonærenes kandidat til møteleder på generalforsamlingen i Selskapet. Informasjon og kontaktpunkt Lederen av Arbeidsutvalget skal fungere som aksjonærenes kontaktperson med Selskapet. Lederen av Arbeidsutvalget har ansvar for å legge til rette for informasjonsflyt mellom aksjonærene og Arbeidsutvalget, samt mellom aksjonærene og Selskapet. Dette begrenser ikke annen kontakt mellom Selskapet og aksjonærene. Lederen av Arbeidsutvalget uttaler seg utad på vegne av aksjonærene om de spørsmål som angår aksjonærene i fellesskap. Godtgjørelse Eventuell godtgjørelse til Arbeidsutvalget fastsettes av Eiermøtet og dekkes av aksjonærene i fellesskap. 5. FORHOLDET TIL AKSJONÆRAVTALE, VEDTEKTER OG INSTRUKSER I tillegg til denne instruksen gjelder den til enhver tid gjeldende aksjonæravtale mellom aksjonærene sammen med Selskapets vedtekter og retningslinjer for Eiermøtet. Ved motstrid mellom gjeldende aksjonæravtale, Selskapets vedtekter, retningslinjer for Eiermøtet og denne instruksen, gjelder det som fremgår av gjeldende aksjonæravtale, deretter Selskapets vedtekter, retningslinjer for Eiermøtet, og denne instruksen i nevnte rekkefølge. *** [Signaturside følger] 2

19 Utkast pr For Eiermøtet 3

20 AVTALE OM AKSJEOVERDRAGELSE mellom Nord-Trøndelag fylkeskommune og kommunene i Nord-Trøndelag om overdragelse av aksjene i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk Holding AS ("Selskapet") org. nr

21 Utkast pr AVTALE OM AKSJEOVERDRAGELSE Det er i dag, den [ ] 20[ ], inngått følgende avtale om overdragelse av aksjer mellom (1) Nord-Trøndelag fylkeskommune, registrert i Foretaksregisteret med organisasjonsnummer ("Fylkeskommunen" eller "Nord- Trøndelag fylkeskommune"); og (2) [kommunene i Nord-Trøndelag som er angitt i Vedlegg 1], ("Kommunene" eller "kommunene i Nord-Trøndelag", og sammen med Fylkeskommunen "Partene") 1. BAKGRUNN 1.1 Nord-Trøndelag fylkeskommune eier samtlige aksjer i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk Holding AS, et aksjeselskap registrert i Foretaksregisteret med organisasjonsnummer (heretter kalt "Selskapet"). Selskapet har en aksjekapital på NOK [ ] fordelt på [ ] aksjer, hver pålydende verdi NOK [ ] ("Aksjene"). 1.2 Nord-Trøndelag fylkeskommune, som tidligere eneaksjonær, har ved vedtak av [ ] blitt slått sammen med Sør-Trøndelag fylkeskommunene til Trøndelag fylkeskommune ("Sammenslåingen"). Nord-Trøndelag fylkeskommune opphører som selvstendig rettssubjekt med virkning fra og med [ ]. 1.3 På bakgrunn av vedtak den [ ], har fylkestinget i Nord-Trøndelag fylkeskommune vedtatt at eierskapet i Selskapet skal overdras vederlagsfritt til kommunene i Nord-Trøndelag ("Overdragelsen") på de betingelser som fremkommer i denne aksjeoverdragelsesavtalen ("Avtalen"). Kommunene ønsker og aksepterer å overta Aksjene på de betingelser Nord-Trøndelag fylkeskommune stiller i denne forbindelse. 1.4 Denne Avtalen nedfeller således de vilkår og betingelser som Partene er blitt enige om i forbindelse med Kommunenes overtakelse av Aksjene fra Fylkeskommunen. 2. DEFINISJONER 2.1 Med mindre annet fremgår av sammenhengen skal ord og uttrykk med stor bokstav i denne Avtalen ha den betydningen som er angitt nedenfor: "Aksjene" er definert i punkt 1.1. "Aksjonæravtalen" betyr aksjonæravtalen inngått mellom Kommunene den [ ] 20[ ]. "Avtaledato" betyr datoen Avtalen er inngått, slik denne er angitt innledningsvis i Avtalen. "Avtalen" er definert i punkt 1.3. "Fylkeskommunen" er definert i innledningen til Avtalen. "Gjennomføringen" er definert i punkt 6. "Gjennomføringsdatoen" betyr den dag Gjennomføringen faktisk finner sted. "Kommunene" er definert i innledningen til Avtalen. Side 2 av 15

22 Utkast pr "Nye Aksjer" er definert i punkt 10. "Overdragelsen" er definert i punkt 1.3. "Partene" er definert i innledningen til Avtalen. "Rettsetterfølger" betyr Trøndelag fylkeskommune (den sammenslåtte regionen). "Sammenslåingen" er definert i punkt 1.2. "Selskapet" er definert i punkt 1.1. "Vedlegg" betyr vedlegg til denne Avtalen. 3. OVERDRAGELSE 3.1 Fylkeskommunen overdrar Aksjene vederlagsfritt til Kommunene på de vilkår og betingelser som følger av denne Avtalen. 3.2 Dersom en eller flere av Kommunene ikke aksepterer og/eller vesentlig misligholder en eller flere forpliktelser i denne Avtalen, skal de øvrige Kommunene ha rett til vederlagsfritt å overta aksjene fra den aktuelle Kommune, jf. punkt 5.1(xi) eller FORPLIKTELSER I PERIODEN FREM TIL GJENNOMFØRING 4.1 Fylkeskommunen skal besørge at de søknader mv. som betingelsene i punkt 5 nødvendiggjør, sendes snarest mulig, og senest innen [60] virkedager fra undertegnelse av denne Avtalen. 4.2 Kommunene skal besørge at hver Kommune snarest mulig signerer erklæringer, som angitt i Vedlegg 2, om at de rettigheter Selskapet og dets datterselskaper har til å anlegge, etablere og/eller til allerede eksisterende anlegg mv. på/i kommunale eiendommer skal kunne videreføres av Selskapet og dets datterselskaper på de samme vilkår og betingelser som gjelder pr. dags dato BETINGELSER FOR GJENNOMFØRING 5.1 Fylkeskommunens forpliktelse til å overdra Aksjene og gjennomføre denne Avtalen, er betinget av at følgende vilkår er oppfylt eller frafalt skriftlig av Fylkeskommunen på Gjennomføringsdatoen: (i) Relevante konsesjonsmyndigheter meddeler unntak fra konsesjonsbehandling og forkjøpsrett etter industrikonsesjonslovens 1 femte ledd 2 på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og Selskapet, subsidiært ervervskonsesjon etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og/eller Selskapet, og eventuelt andre nødvendige konsesjoner/samtykker/tillatelser innvilges på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og/eller Selskapet; 1 Dette er et nytt forhold sml. med fylkestingsvedtaket 2 Eventuelt ny 3 annet ledd dersom forenklingene i lovverket blir vedtatt før signering Side 3 av 15

23 Utkast pr (ii) (iii) (iv) At Kommunene så langt det rettmessig kan la seg gjøre fraskriver seg eventuelle rettigheter, klageadgang, forkjøpsretter og eventuelle andre rettigheter Kommunene måtte få, eller som måtte oppstå, som følge av eller i forbindelse med Overdragelsen; At Overdragelsen ikke får skattemessige konsekvenser for Nord-Trøndelag fylkeskommune og/eller Selskapet; At Overdragelsen ikke påvirker Selskapets og/eller dets datterselskapers ansatte sitt arbeidsforhold; (v) At alle av Selskapets og dets datterselskapers vesentlige kontraktsmotparter har samtykket til Overdragelsen i den grad det er nødvendig og at samtykke til Overdragelsen ikke får innvirkning av betydning på Selskapets og dets datterselskapers drift og rettigheter under slike kontraktsforpliktelser; (vi) At Kommunene forholder seg til nylig vedtatte utbyttestrategi for en 10- årsperiode (som regulert i Avtalen) og binder seg til den vedtatte implementeringen av aksjonæravtaler og andre eiermessige begrensinger; (vii) At Kommunene har organisert seg gjennom et eierorgan for å sikre at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste; (viii) At det ikke har skjedd noen vesentlige lovendringer eller pågår lovlighetskontroll som kan få innvirkning på Overdragelsen; (ix) (x) (xi) At det ikke har inntruffet vesentlige endringer i lov og forskrifter, eller i Selskapets og dets datterselskapers virksomhet eller konsernets rammebetingelser, som får innvirkning på betingelsene og forutsetningene for Overdragelsen; At det er fremlagt nødvendige signerte erklæringer fra Kommunene som fremkommer i punkt ; og At Kommunene innen 31. mars 2017 har truffet vedtak i respektive kommunestyrer som aksepterer vilkårene for Overdragelsen, herunder avgir fullmakt, i den form og innhold som fremgår av Vedlegg [ ], til fylkesrådsleder i Fylkeskommunen for å sikre nødvendig gjennomføring av Overdragelsen på vegne av den respektive Kommune, slik disse fremgår av denne Avtalen og tilhørende dokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtale mv.). Dersom den respektive Kommunen ikke har fremlagt slikt vedtak fra kommunestyret innen 1. april 2017, kan Fylkeskommunen bestemme at den aktuelle Kommunen ikke skal motta aksjer i Selskapet. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i Selskapet skal i så tilfelle fordeles mellom de andre Kommunene i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer Fylkeskommunen står fritt til, og har full rett til, å frafalle deler av eller alle betingelsene som omfattes av dette punkt 5. 3 Dette er et nytt vilkår sml. med fylkestingsvedtaket 4 Dette er et nytt vilkår sml. med fylkestingsvedtaket Side 4 av 15

24 Utkast pr GJENNOMFØRINGEN 6.1 Overdragelsen gjennomføres med virkning fra det seneste tidspunkt av (i) 1. januar 2018, eller (ii) én måned etter at betingelsene i punkt 5 er oppfylt eller frafalt av Fylkeskommunen ("Gjennomføringen"). 6.2 Gjennomføringen skal finne sted i lokalene til [Nord-Trøndelag fylkeskommune/selskapet]. På Gjennomføringen møter fylkesrådsleder i Fylkeskommunen som fullmaktshaver (jf. pkt. 5.1 (xi) ovenfor) på vegne av Kommunene. 6.3 Som ledd i Gjennomføringen skal Kommunene, ved fylkesrådsleder i Fylkeskommunen som fullmaktshaver, fremlegge en melding til Selskapet om sitt erverv av Aksjene, herunder som vilkår at omsetningsbegrensningene jf. punkt 10.1, 10.2 og 10.3 skal inntas i aksjeeierboken, jf. aksjeloven Som ledd i Gjennomføringen skal Fylkeskommunen: (i) fremlegge en melding i henhold til aksjeloven 4-10, underskrevet på vegne av Selskapet, om at Kommunene er innført i Selskapets aksjeeierbok som eier av Aksjene, vedlagt en kopi av aksjeeierboken til Selskapet med Kommunene innført som eier av Aksjene; (ii) (iii) overlevere til Kommunene kopi av undertegnet generalforsamlingsprotokoll hvor det fremgår at Selskapets vedtekter er endret til å være likelydende med det utkast til vedtekter som fremkommer av Vedlegg [ ] til denne Avtalen; og fremlegge skriftlig erklæring og dokumentasjon på at betingelsene i punkt 5 er oppfylt eller frafalt. 6.5 I tillegg skal Partene som ledd i Gjennomføringen sørge for inngåelse/vedtagelse av følgende dokumenter; (a) Aksjonæravtalen vedlagt denne Avtalen; (b) Retningslinjer for eiermøtet vedlagt denne Avtalen; (c) Instruks for arbeidsutvalget vedlagt denne Avtalen; og (b) Retningslinjer for valgkomiteen i Selskapet vedlagt denne Avtalen. 6.6 Ingen av handlingene som er beskrevet i punktene skal anses gjennomført med mindre alle de andre handlingene som er beskrevet i de nevnte punktene også blir gjennomført. 7. GARANTIER FRA NORD-TRØNDELAG FYLKESKOMMUNE 7.1 Fylkeskommunen avgir ingen garantier overfor Kommunene utover at Fylkeskommunen har kompetanse til å inngå denne Avtalen. 8. GARANTIER FRA KOMMUNENE I NORD-TRØNDELAG Kommunene avgir overfor Fylkeskommunene de garantier som følger av dette punkt 8. Garantiene skal anses avgitt både pr. Avtaledatoen og pr. dagen for Gjennomføringen. 8.1 Kommunene og kompetanse Side 5 av 15

25 Utkast pr De enkelte Kommunenes eierselskap, dersom opprettet, er et gyldig stiftet og eksisterende norsk aksjeselskap. Kommunene har den nødvendige myndighet og kompetanse til å inngå Avtalen og til å oppfylle sine forpliktelser etter Avtalen. De nødvendige kommunale vedtak for godkjennelse av inngåelsen av Avtalen er gyldig truffet. Avtalen er rettslig bindende for Kommunene. 8.2 Ingen konflikter eller godkjennelser Verken inngåelsen av Avtalen, oppfyllelsen av Kommunenes plikter etter Avtalen eller Gjennomføringen vil utgjøre et brudd på (i) noe vedtak truffet av Kommunens politiske organer, (ii) noen avtale som Kommunene er part i eller bundet av eller (iii) gjeldende lover Overtagelsen av Aksjene fra Fylkeskommunen i henhold til denne Avtalen krever ikke godkjennelse eller tillatelse fra noen offentlig myndighet eller noen annen person, bortsett fra eventuelle unntak eller godkjennelse etter industrikonsesjonsloven. 9. FORPLIKTELSER ETTER GJENNOMFØRINGEN 9.1 Innledning Overdragelsen av Aksjene til Kommunene gjøres basert på de vilkår og betingelser som fremgår av denne Avtalen. De vilkår og betingelser som listes opp i dette punkt 9 gjelder som betingelser for Kommunenes eierskap av aksjer i Selskapet. Ved signeringen av Avtalen har således Kommunene akseptert de vilkår og betingelser som fremkommer av Avtalen Dette punkt 9 har til formål å regulere Kommunenes gjensidige rettigheter og forpliktelser som aksjonærer i Selskapet. 9.2 Selskapets utbytteplan Utbyttemodell Den 3. mars 2016 i sak 9/16 vedtok Fylkeskommunen å gjøre endringer i den tidligere utbyttemodellen. Bakgrunnen var å dekke Selskapets finansielle behov, og for å bidra til at lønnsomme investeringer kan gjennomføres, samtidig som hensynet til Fylkeskommunens tjenesteproduksjon ble ivaretatt. Det ble derfor vedtatt at et ansvarlig lån på 2 milliarder kroner skulle avvikles ved at 1,8 milliarder kroner ble konvertert til egenkapital i Selskapet i desember Videre skal 100 millioner kroner nedbetales i desember 2017 til Nord-Trøndelag fylkeskommune. Deretter skal 50 millioner kroner nedbetales i desember 2018 og 50 millioner kroner nedbetales i desember 2019 til Trøndelag fylkeskommune. Selskapet skal årlig utbetale utbytte til Aksjonærene innenfor rammene av gjeldende bestemmelser i aksjeloven og denne Avtalen. Utbytte fra Selskapet, fra og med regnskapsåret 2017 (utbetalt i 2018) og for senere år, skal være basert på Selskapets årsresultat. Før det kan utbetales utbytte, skal det aktuelle årsresultatet for vedkommende år reduseres med et beløp som tilsvarer inflasjonsjustert (i henhold til endringene i konsumprisindeksen for det samme år) egenkapital (med tillegg for ansvarlig lån) for selskapet samme år. Etter at årsresultatet er justert i henhold til foregående setning, er utbytteforventingen av det skal kunne utdeles minimum 25 % som utbytte av det overskytende årsresultatet. Side 6 av 15

26 Utkast pr Illustrerende eksempel: Årsresultat (etter skatt) for inntektsåret 2017 = Endringer i konsumprisindeksen for 2017 = 3 % Bokført egenkapital (inkl. ansvarlig lån) 31. desember 2017 = Inflasjonsjustert egenkapital = Utbytteforventning = Utbytte for regnskapsåret 2017, utbetalt i 2018, skal tilfalle Trøndelag fylkeskommune. Kommunene forplikter seg frem til og med 10 år etter Gjennomføringsdatoen å forholde seg til den vedtatte utbyttestrategien. Det innebærer herunder bl.a. at Kommunene ikke har anledning til å foreta kapitalnedsettelser eller andre lignende transaksjoner som kan innebære en utdeling fra Selskapet, med mindre det foretas i forbindelse med en fisjon eller annen deling av Selskapet, i Selskapet for å motta utbytte, og kan videre heller ikke benytte midler fra en kapitalnedsettelse til et nytt aksjonærlån til Selskapet frem til og med 31. desember Anvendelse av utbytte Kommunene aksepterer følgende betingelser og forplikter seg til å anvende utbytte etter følgende prinsipper: Utbyttemidlene forutsettes å inngå som del av hver enkelt Kommunes virksomhet, brukes til utviklingstiltak og forvaltes atskilt fra Kommunenes øvrige midler. Utbyttemidlene skal i henhold til dette legges over i kommunale/regionale næringsfond og/eller egne kommunale fond for samfunnsutvikling med definerte formål og vedtekter. Forvaltningen av utbyttemidlene skal følge Kommunenes eget finansregelverk i henhold til lov og forskrifter, og dessuten være i samsvar med regelverk om statsstøtte og andre EØS-rettslige begrensninger. 10. OMSETNINGSBEGRENSNINGER OG SÆRSKILT OM OVERDRAGELSE AV AKSJER MELLOM KOMMUNEAKSJONÆRENE 10.1 Det er særskilte omsetningsbegrensninger på de Aksjene som etter Avtalen er overdratt vederlagsfritt til kommunene i Nord-Trøndelag og som eies av Kommunene etter Gjennomføringsdatoen ("Eksisterende Aksjer") Eksisterende Aksjer kan bare eies av Kommunene og/eller selskaper som er heleid av Kommunene og som er hjemmehørende i den region som i dag tilsvarer Nord-Trøndelag fylke ("Kommuneaksjonærene") Eksisterende Aksjer kan bare selges videre til medlemmer som er i gruppen av de aksjonærer som benevnes som Kommuneaksjonærene, jf. punkt 10.2 ovenfor Uavhengig av omsetningsbegrensningene nevnt i punkt 10.1, 10.2 og 10.3 ovenfor, kan Selskapets generalforsamling med aksjelovens til enhver tid gjeldende flertallskrav beslutte gjennomført en emisjon eller kapitalforhøyelse, hvor nye aksjer kan tegnes og eies av også andre eiere enn Kommuneaksjonærene ("Nye Aksjer"). Side 7 av 15

27 Utkast pr Omsetningsbegrensningene jf. punkt 10.1, 10.2 og 10.3, gjelder ikke for Nye Aksjer, uavhengig av om de tegnes av Kommuneaksjonærene eller andre eiere enn Kommuneaksjonærene Kommuneaksjonærene har, uavhengig av det som fremkommer ovenfor, plikt til å sørge for at omsetningsbegrensningene på Eksisterende Aksjer jf. punkt 10.1, 10.2 og 10.3, eller den forholdsmessige delen av Eksisterende Aksjer ved konvertering/omgjøring/ombytting av disse til nye aksjer i forbindelse med fisjon, fusjon, kapitalnedsettelse, kapitalforhøyelse eller på en annen måte, ivaretas gjennom inngåelse av aksjonæravtale og/eller ved påtegning av omsetningsbegrensningen på de nye aksjer eller i aksjeeierbok eller på annen egnet måte. Dersom Kommuneaksjonærene på dette tidspunktet allerede har eller erverver Nye Aksjer, skal den forholdsmessige andelen av aksjer tilsvarende Kommuneaksjonærens (beholdning av) Nye Aksjer imidlertid være uten omsetningsbegrensninger Medsalgsrett mv. Dersom en Kommuneaksjonær har til hensikt å selge eller overdra sine Eksisterende Aksjer, enten direkte eller indirekte gjennom avhendelse av aksjer/andeler i et selskap som på sin side (enten direkte eller indirekte) eier vedkommende aksjonærs aksjer i Selskapet, til en av de øvrige Kommuneaksjonærene, kan de øvrige Kommuneaksjonærene også kreve å få selge like stor forholdsmessig andel av sine Eksisterende Aksjer til samme pris og samme betingelser. Dersom erververen ikke er villig til å kjøpe de øvrige Kommuneaksjonærenes Eksisterende Aksjer også, skal det gjennomføres et forholdsmessig salg av de aktuelle Eksisterende Aksjer som er gjort gjenstand for medsalgsrett. Dersom de øvrige Kommuneaksjonærene ønsker å utøve sin medsalgsrett må dette skje ved skriftlige varsel til den selgende Kommuneaksjonær senest 20 virkedager etter at varsel om salg av Eksisterende Aksjer har kommet frem. Dersom det på et senere tidspunkt besluttes at det ikke skal gjelde forkjøpsrett ved salg mv. av aksjer i Selskapet, skal det i avtaleforholdet mellom Kommuneaksjonærene likevel være forkjøpsrett til de Eksisterende Aksjer i henhold til den bestemmelse som gjelder for forkjøpsrett i Aksjonæravtalen per dags dato Særlig om sammenslåing og/eller deling av kommuner Dersom en Kommuneaksjonær enten (i) slår seg sammen med en annen Kommuneaksjonær eller sammen med en kommune utenfor dagens Nord- Trøndelag, eller (ii), deles opp i to eller flere rettsetterfølgere, vil eierskapet til Eksisterende Aksjer følge videre til den nye rettsetterfølgeren (basert på avtale disse imellom) uten at det utløser rettigheter, bl.a. heller ikke forkjøpsrett eller eventuelt lignende løsningsretter, for de øvrige Kommuneaksjonærene etter denne Avtalen. Dette punkt 10.8 gjelder, uavhengig av om vilkårene i pkt. 5.1 ovenfor er oppfylte eller ikke, allerede med virkning fra inngåelsen av denne Avtalen Partene er enige om å forholde seg til og opptre lojalt ved gjennomføringen av denne Avtalen, herunder bestemmelsene i dette pkt. 10. Om det skulle oppstå situasjoner som eventuelt ikke er direkte regulert i dette pkt. 10 forplikter Partene seg til å utvise forsiktighet og opptre varsomt slik at man ikke risikerer at intensjonene og formålet med denne Avtalen ikke overholdes. Side 8 av 15

28 Utkast pr KONSEKVENSER AV BRUDD PÅ VILKÅR FOR OVERDRAGELSEN MV Dersom en eller flere av Kommunene vesentlig misligholder én eller flere forpliktelser i denne Avtalen, skal de øvrige Kommunene ha rett til vederlagsfritt å overta aksjene fra den aktuelle Kommune. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i Selskapet skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. 12. MELDINGER Med mindre noe annet følger av Avtalen skal enhver melding eller notis som gis i forbindelse med denne Avtalen gis skriftlig til følgende adresser: Fylkeskommunen: [ ] [ ] [ ] E-post: [ ] For: [ ] Kommunene: [ ] [ ] [ ] E-post: [ ] For: [ ] Selskapet: [ ] [ ] [ ] E-post: [ ] For: [ ] 13. DIVERSE BESTEMMELSER 13.1 Hver av Partene skal dekke sine egne kostnader i forbindelse med planlegging, fremforhandling og gjennomføring av denne Avtalen Denne Avtalen er ikke ment å etablere noen rettigheter, med unntak for det som fremkommer av pkt nedenfor, for andre enn Fylkeskommunen, Kommunene og Selskapet En unnlatelse av, eller forsinkelse med, å gjøre gjeldende rettigheter etter denne Avtalen skal ikke betraktes som et frafall av disse rettighetene. Side 9 av 15

29 Utkast pr Med mindre annet fremgår av denne Avtalen, skal unntak fra, endringer i eller tillegg til bestemmelsene i denne Avtalen være skriftlige og undertegnet av alle Parter og Selskapet. Om det imidlertid skjer endringer i Selskapets eierskap som innebærer at det kommer inn nye aksjonærer som til sammen vil eie 1/3 eller mer Nye Aksjer, kan punkt 9.2 likevel endres med det krav til flertall blant Kommuneaksjonærene som kreves for å endre Aksjonæravtalen, dog slik at også Selskapet må samtykke til en eventuell slik endring Den enhet som blir Fylkeskommunens rettsetterfølger ved sammenslåingen av Nord- og Sør-Trøndelag fylkeskommune, vil bli direkte part i denne Avtalen ved gjennomføringen av slik sammenslåing, og med de samme rettigheter og forpliktelser som Fylkeskommunen. 14. FORHOLDET TIL AKSJEOVERDRAGELSESAVTALEN, AKSJONÆRAVTALE OG VEDTEKTER I tillegg til denne Avtalen gjelder Aksjonæravtalen og Selskapets vedtekter. Ved motstrid mellom denne Avtalen, Aksjonæravtalen og Selskapets vedtekter, gjelder det som fremgår av denne Avtalen, deretter Aksjonæravtalen og Selskapets vedtekter i nevnte rekkefølge. 15. LOVVALG Alle forhold som vedrører Avtalen skal være underlagt norsk rett. 16. TVISTELØSNING 16.1 Enhver tvist vedrørende Avtalen som ikke avklares i minnelighet skal løses ved voldgift i henhold til lov om voldgift av 14. mai 2004, nr. 25 med senere endringer eller fornyelser Voldgiftssaken skal føres i Steinkjer kommune med mindre Partene blir enige om noe annet Voldgiftsforhandlingene og voldgiftsrettens avgjørelser er underlagt taushetsplikt. Taushetsplikten står tilbake for informasjonsplikt i medhold av lov, forskrift og/eller børsregler. 17. AVTALEEKSEMPLARER Avtalen er undertegnet i [ ] eksemplarer, hvorav hver av Partene beholder ett eksemplar. [SIGNATURSIDE FØLGER] Side 10 av 15

30 Utkast pr For [ ] For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: For: [ ] Signatur: Navn med blokkbokstaver: Signatur: Navn med blokkbokstaver: For Nord-Trøndelag Elekstrisitetsverk Holding AS (punkt 9, 10 og 13): Side 11 av 15

31 Utkast pr Signatur: Navn med blokkbokstaver: Side 12 av 15

32 Utkast pr Vedlegg 1 Oversikt over aksjonærer og eierandel Kommune Eierandel Antall aksjer Steinkjer 12,73 % [ ] Namsos 7,73 % [ ] Meråker 4,64 % [ ] Stjørdal 13,26 % [ ] Frosta 1,86 % [ ] Leksvik 2,44 % [ ] Levanger 11,34 % [ ] Verdal 8,80 % [ ] Verran 3,03 % [ ] Namdalseid 1,38 % [ ] Snåase / Snåsa 2,13 % [ ] Lierne 2,10 % [ ] Raarvihke / Røyrvik 2,42 % [ ] Namsskogan 4,43 % [ ] Grong 3,96 % [ ] Høylandet 1,13 % [ ] Overhalla 2,61 % [ ] Fosnes 1,00 % [ ] Flatanger 1,04 % [ ] Vikna 2,86 % [ ] Nærøy 3,55 % [ ] Leka 1,00 % [ ] Inderøy 4,55 % [ ] Sum 100,00 % [ ] Side 13 av 15

33 Utkast pr Vedlegg 1 Erklæring Erklæring [Nord-Trøndelag fylkeskommune/relevant kommune] ("[Fylkeskommunen/Kommunen]") er kjent med at Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk Holding AS, dets datterselskaper og deres rettsetterfølger(e) (heretter samlet benevnt "NTE"), har, med mindre annet er avtalt, vederlagsfri og stedsevarig rett til å ha, drifte, vedlikeholde og fornye de anlegg (som for eksempel produksjonsanlegg, infrastruktur, nettanlegg og fiberanlegg) som per dags dato er etablert/anlagt på/i [Fylkeskommunens/Kommunens]eiendom. Partene erklærer at alle slike rettigheter som NTE måtte ha per dags dato, enten rettighetene er skriftlig eller muntlig avtalt, eventuelt ervervet ved faktisk bruk eller på annen måte, videreføres uendret av inngåelsen/gjennomføringen av Overdragelsesavtalen av [dato]. I den grad slike rettigheter ikke er tinglyste, forplikter videre [Fylkeskommunen/Kommunen] seg til å medvirke til at rettighetene kan bli tinglyste om NTE skulle ønske det. Eventuell tinglysning skjer på NTEs regning. Dersom [Fylkeskommunen/Kommunen] initierer og/eller medvirker til endringer som kan ha virkning for NTEs rett til fremføring og drift av ethvert anlegg (som for eksempel produksjonsanlegg, infrastruktur, nettanlegg og fiberanlegg), som per Gjennomføringsdatoen fra NTEs side er anlagt over [fylkeskommunal/kommunal] eiendom, skal [Fylkeskommunen/Kommunen] holde NTE skadesløs som et resultat av dette. Dersom offentligrettslige reguleringer som følge av NTEs virksomhet eller NTE selv initierer og/eller medvirker til endringer som kan ha virkning for NTEs rett til fremføring og drift av ethvert anlegg (som for eksempel produksjonsanlegg, infrastruktur, nettanlegg og fiberanlegg), som per Gjennomføringsdatoen fra NTEs side er anlagt over [fylkeskommunal/kommunal] eiendom skal NTE selv dekke enhver kostnad forbundet med dette. [Sted, den [ ]] For [Relevant kommune/nord-trøndelag fylkeskommune] Navn: Tittel: Side 14 av 15

34 Utkast pr Vedlegg 2 Fullmakt [Relevant kommune] FULLMAKT Det vises til at Nord-Trøndelag fylkeskommune har vedtatt at eierskapet i Nord- Trøndelag Elektrisitetsverk Holding AS, organisasjonsnummer , ("Selskapet"), skal overdras vederlagsfritt til kommunene i Nord-Trøndelag ("Overdragelsen"). Begrepet "Overdragelsesdokumentene", slik dette er benyttet i denne fullmakten, omfatter blant annet følgende dokumenter: - Overdragelsesavtale mellom Nord-Trøndelag fylkeskommune, Selskapet, kommunene i Nord-Trøndelag og [Relevant kommune]; - Aksjonæravtale mellom kommunene i Nord-Trøndelag; - Vedtekter for Selskapet; - Retningslinjer for Eiermøtet; - Instruks for Arbeidsutvalget; og - Retningslinjer for Valgkomitéen. [Relevant kommune], organisasjonsnummer [ ], ("Fullmaktsgiver") gir herved [fylkesrådsleder i Nord-Trøndelag] ("Fullmektig") fullmakt til å gjøre følgende på vegne av Fullmaktsgiver: (i) (ii) (iii) (iv) (v) forhandle, inngå og undertegne Overdragelsesdokumentene; gjennomføre Overdragelsen; forhandle, inngå og undertegne alle andre avtaler og dokumenter som Fullmektigen etter eget skjønn anser nødvendige eller hensiktsmessige forbindelse med forholdene nevnt (i) (ii) ovenfor; gjøre alt annet som Fullmektigen etter eget skjønn anser nødvendig eller hensiktsmessig forbindelse med forholdene nevnt (i) (ii) ovenfor; [delegere kompetansen som er gitt i denne fullmakten til andre.] Fullmaktsgiveren skal holde Fullmektigen skadesløs for alle tap og kostnader Fullmektigen måtte bli påført som følge av at de har benyttet seg av denne fullmakten. Fullmakten skal automatisk opphøre å gjelde [ ] 2018 med mindre Fullmaktsgiveren trekker den tilbake før dette. Fullmakten skal være underlagt norsk rett. Denne fullmakten ble gitt av Fullmaktsgiveren den [ ] For [Relevant kommune] Navn: Tittel: Side 15 av 15

35 Utkast pr RETNINGSLINJER FOR EIERMØTET I NORD-TRØNDELAG ELEKTRISITETSVERK AS (vedtatt av [Eiermøtet] den [ ]) 1. FORMÅL Disse retningslinjene er vedtatt av Eiermøtet i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS, org. nr ("Selskapet"). Aksjonærene har valgt å etablere et eiermøte som et forum mellom aksjonærene ("Eiermøtet"). Formålet med Eiermøtet er utveksling av informasjon og synspunkter mellom Aksjonærene og med Selskapet, samt koordinering av eierskapet i Selskapet. Disse retningslinjene skal bidra til å klarlegge myndigheten og ansvarsområdene for Eiermøtet og forholdet til øvrige organer tilknyttet Selskapet. 2. SAMMENSETNING OG VALG Eiermøtet består av alle aksjonærene i Selskapet. Hver aksjonær kan møte med inntil tre representanter. Aksjonærer som er kommuner kan møte med ordfører, rådmann og en valgt politisk representant. Aksjonærene i Selskapet har opprettet et arbeidsutvalg ("Arbeidsutvalget") bestående av tre medlemmer valgt av Eiermøtet. Lederen av Arbeidsutvalget, eller den han utpeker i stedet for seg, er leder for Eiermøtet og vil også være aksjonærenes kandidat som møteleder på generalforsamlingen. Styreleder og daglig leder i Selskapet har rett, men ikke plikt, til å delta i og uttale seg på alle Eiermøter med mindre annet blir besluttet i den enkelte sak. 3. INNKALLING TIL OG AVHOLDELSE AV EIERMØTE Det arrangeres som hovedregel Eiermøte to ganger i året, ett vårmøte i forkant av ordinær generalforsamling i Selskapet og ett høstmøte. Høstmøtet skal ha faglig innhold relatert til Selskapets virksomhet. Arbeidsutvalget er ansvarlig for å fastsette agenda for Eiermøtene. Ved fastsettelse av agendaen skal Arbeidsutvalget konferere med Selskapets styre og, dersom Arbeidsutvalget selv finner det hensiktsmessig, med aksjonærene. Hele eller deler av Eiermøtet kan lukkes ved behov. Det vil kunne være behov for å lukke Eiermøtet ved behandling av saker av konkurransemessig betydning eller av sensitiv art. Eiermøtet avgjør om det er behov for å lukke møtet eller ikke. Ved behov arrangeres ytterligere Eiermøter. I tillegg kan aksjonærer som minst representerer 10 % av aksjekapitalen kalle inn til Eiermøte. Selskapets styre skal også ha anledning til å kalle inn til Eiermøte ved behov.

36 Utkast pr Eiermøter skal normalt innkalles med minst seks ukers varsel. Innkalling kan imidlertid skje med kortere varsel ved hastesaker og lederen for Arbeidsutvalget finner dette ubetenkelig. Dog skal innkallingen normalt være lang nok til at aksjonærene får tid til å forberede seg og ta stilling til sakene omhandlet i innkallingen. Arbeidsutvalget ved utvalgets leder sender ut innkallingen. Innkallingen skal inneholde forslag til agenda og tilhørende saksdokumenter. Kopi av innkallingen sendes styrets leder og daglig leder i Selskapet. Leder av Arbeidsutvalget, eller den lederen utpeker, fører protokoll fra Eiermøtene, som også skal oversendes samtlige representanter til orientering. 4. EIERMØTETS OPPGAVER Eiermøtet skal ha en koordinerende rolle vedrørende utøvelse av eierskapet i Selskapet. Eiermøtet skal sørge for utarbeidelse av Eiermelding med bred involvering med Selskapet. Eiermelding lages ikke årlig, men ved vesentlige endringer i de langsiktige føringer for Selskapet. Eiermøtet utarbeider og vedtar instruks for Arbeidsutvalget. Arbeidsutvalget består av tre personer valgt av Eiermøtet. Leder av Arbeidsutvalget skal være en ordfører fra aksjonærene. 5. VALG- OG STEMMEREGLER Eiermøtet treffer beslutninger om valg av leder og valg av medlemmer til Arbeidsutvalget. Medlemmene i Arbeidsutvalget skal utgjøre et bredt sammensatt utvalg. Ved valg av medlemmene skal det legges vekt på ulike forhold, herunder medlemmets kompetanse, geografi og kjønn. Hver aksjonær stemmer etter sin forholdsmessige eierandel i Selskapet. For aksjonærer som er kommuner, er det ordføreren, eller den ordføreren utpeker, i hver enkelt kommune som utøver stemmeretten på vegne av vedkommende aksjonær. Beslutninger som nevnt i pkt. 5.1 ovenfor krever flertall fra de avgitte stemmer. Med unntak for pkt. 7.1 og 8.1 nedenfor, treffes ingen øvrige beslutninger i Eiermøtet enn som nevnt i pkt KOSTNADSFORDELING OG GODTGJØRELSE Aksjonærene dekker alle påløpte kostnader i forbindelse med Eiermøtene. Ved behov stiller Selskapet egne møterom eller andre kontorfasiliteter til disposisjon for gjennomføringen av Eiermøtene. Eventuell godtgjørelse til Arbeidsutvalget fastsettes av Eiermøtet og dekkes av aksjonærene i fellesskap. Godtgjørelsen skal reflektere Arbeidsutvalgets ansvar, kompetanse, tidsbruk og arbeidets kompleksitet. 7. ENDRINGER

37 Utkast pr Beslutning om å endre disse retningslinjene treffes av Eiermøtet. Beslutningen krever flertall av de avgitte stemmer. 8. OPPHØR AV EIERMØTET Beslutning om at Eiermøtet skal opphøre som organ treffes av Eiermøtet. Beslutningen krever tilslutning fra minst to tredeler, så vel av de avgitte stemmer, som av den aksjekapital som er representert på Eiermøtet. 9. FORHOLDET TIL AKSJONÆRAVTALE, VEDTEKTER OG RETNINGSLINJER I tillegg til disse retningslinjene gjelder den til enhver tid gjeldende aksjonæravtale mellom aksjonærene sammen med Selskapets vedtekter. Ved motstrid mellom gjeldende aksjonæravtale, vedtekter og disse retningslinjene, gjelder det som fremgår av gjeldende aksjonæravtale, deretter Selskapets vedtekter, og disse retningslinjene i nevnte rekkefølge. *** For Eiermøtet i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS

38 Utkast pr RETNINGSLINJER FOR VALGKOMITÉEN I NORD-TRØNDELAG ELEKTRISITETSVERK AS Fastsatt av bedriftsforsamlingen i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS ("Selskapet") den [ ] i medhold av vedtektene [11]) 1. OPPGAVER Valgkomitéen skal ha følgende oppgaver: (i) (ii) (iii) (iv) (v) (vi) Å avgi innstilling til bedriftsforsamlingen om valg av aksjonærvalgte styremedlemmer i Selskapet. Videre skal Valgkomitéen avgi innstilling om fastsettelse av godtgjørelse til medlemmer av styret, bedriftsforsamlingen og Valgkomitéen. Valgkomitéen kan, foruten selv å vurdere aktuelle styrekandidater, også etterspørre forslag til potensielle styrekandidater fra aksjonærene, styrets medlemmer og kan også hente inn råd og anbefalinger fra andre. Ettersom noen av aksjonærene er direkte representert i valgkomiteen, bør komiteen særlig sørge for å henvende seg også til de øvrige aksjonærene. Det er viktig at prosessen er transparent og at det gis informasjon. Vurdere alle forslag til aksjonærvalgte medlemmer som innkommer til valgkomiteen innen [ ] det aktuelle år. Valgkomitéen kan også vurdere forslag som innkommer senere. Valgkomitéen kan be om at daglig leder, foruten å anmode om forslag til aktuelle kandidater, stiller til minst ett møte med Valgkomitéen før Valgkomitéen avgir sin endelige innstilling. Det sittende styret bør holdes godt informert om valgprosessen. Valgkomitéen skal gjøre seg kjent med resultater av styrets egen vurdering. Hvis nødvendig skal Valgkomitéen gjennomføre intervjuer med styrets medlemmer. Før Valgkomiteen avgir sin innstilling, skal den orientere styrets leder og daglig leder. 2. SAMMENSETNING, VALG OG GODTGJØRELSE Valgkomitéen skal bestå av tre medlemmer valgt av bedriftsforsamlingen. Medlemmer i arbeidsutvalget, som er opprettet av aksjonærene, er aksjonærenes kandidater til Valgkomitéen i Selskapet. Leder av dette arbeidsutvalget er kandidat til ledervervet i Valgkomitéen. Aksjonærene skal gjøres kjent med Valgkomitéens sammensetning og fristen for å fremme forslag til Valgkomitéen. Valgkomitéens medlemmer velges av bedriftsforsamlingen for fire år om gangen, likevel slik at ved første gangs valg velges ett av medlemmene for to år. Bedriftsforsamlingen velger leder for Valgkomitéen. Ved suppleringsvalg velges de nyvalgte for resten av valgperioden. 1

39 Utkast pr Bedriftsforsamlingen fastsetter godtgjørelse til Valgkomitéen på bakgrunn av Valgkomitéens innstilling. Ved fastsettelsen skal det legges vekt på oppgavenes karakter, medlemmenes kompetanse og deres tidsbruk. Valgkomitéens kostnader bæres av Selskapet. Administrasjonen i Selskapet stilles til disposisjon for komiteen i den praktiske gjennomføring av møter, innhenting av data om kandidater og til skriving og arkivering av eventuell protokoll fra møtene. 3. SAKSBEHANDLINGSREGLER Valgkomitéen er beslutningsdyktig når Valgkomitéens leder og minst ett ytterligere medlem er til stede. Samtlige medlemmer skal gis anledning til å delta i behandlingen. Møter i Valgkomitéen avholdes etter skriftlig innkalling fra lederen og dessuten når et medlem, styrets leder eller daglig leder i Selskapet ber om det. Det skal føres referat/protokoll fra Valgkomitéens møter som underskrives av de tilstedeværende medlemmer. Referat/protokoll skal også gjøres kjent for, ved påtegning, de eventuelt ikke tilstedeværende medlemmene. Valgkomitéen skal legge vekt på at styrets medlemmer har tilstrekkelige forutsetninger til å foreta selvstendige vurderinger av ledelsens saksfremlegg og Selskapets virksomhet. Herunder skal Valgkomitéen så langt det er mulig bl.a. påse at: Styret er sammensatt slik at det kan ivareta aksjonærenes interesser og Selskapets behov for kompetanse og mangfold; Styret kan fungere godt som kollegialt organ; Styrets sammensetning så langt det er mulig sikrer en bred representasjon av aksjonærene; Styret kan handle uavhengig av særinteresser; Flertallet av de aksjonærvalgte medlemmene er uavhengige av ledende ansatte, vesentlige forretningsforbindelser og aksjonærene; og Ledende ansatte ikke er medlem av styret. Ordførere, varaordførere eller andre folkevalgte med tilhørighet til en av aksjonærene ikke er medlem av styret. Valgkomitéen bør over tid balansere behovene for kontinuitet og fornyelse i styret. Det skal være slik representasjon fra hvert kjønn som fremgår av de til enhver tid relevante bestemmelser i kommuneloven og aksjeloven om dette. Det skal videre etterstrebes at styremedlemmene er uavhengige overfor Selskapet, herunder styret og ledende ansatte. De aktuelle kandidatene må være forespurt om de er villige til å påta seg vervet som styremedlem eller varamedlem. 4. KRAV TIL INNSTILLING/BEHANDLING AV VALGKOMITÉENS INNSTILLING 2

40 Utkast pr Valgkomitéens innstilling skal være skriftlig begrunnet. Innstillingen skal angi funksjonstid og kort opplyse om kandidatenes kompetanse, kapasitet og uavhengighet. Det bør også opplyses om hvor lenge kandidatene eventuelt har hatt verv i Selskapet med konsernselskaper eller tilknyttede selskaper, eventuelle andre oppdrag for Selskapet og om vesentlige posisjoner eller oppdrag i andre selskaper og organisasjoner. Når Valgkomitéens innstilling er klar, skal denne meddeles medlemmer av det sittende styret og daglig leder samtidig som innstillingen oversendes til bedriftsforsamlingen for vedtak. Valgkomitéens innstilling bør sendes ut senest 14 dager før valg finner sted. Valgkomitéens leder, eller den han/hun måtte bemyndige, fremlegger og redegjør for innstillingen i det møtet bedriftsforsamlingen skal velge styremedlemmer og varamedlemmer. Innstillingen undertegnet av Valgkomitéens medlemmer skal vedlegges protokollen fra bedriftsforsamlingen. 5. ENDRINGER Endringer i disse retningslinjene fastsettes av bedriftsforsamlingen etter forslag fra bedriftsforsamlingen eller Valgkomitéen selv. ***** For bedriftsforsamlingen i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS 3

41 Utkast pr VEDTEKTER FOR NORD-TRØNDELAG ELEKTRISITETSVERK AS (NTE AS) (Sist endret i ekstraordinær generalforsamling [ ]) 1 Navn (firma) Selskapets foretaksnavn er Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS. Selskapets sekundære foretaksnavn skal være NTE AS. 1 2 Kontorkommune Selskapets forretningskontor er i Steinkjer kommune. 3 Formål og ansvarsområde Selskapet har til formål selv, gjennom deltakelse i eller ved samarbeid med andre selskaper, å planlegge, prosjektere, oppføre og drive energianlegg, telekommunikasjon og transportsystemer for energi, kjøpe og selge energi, samt enhver annen virksomhet i Norge og i utlandet som står i naturlig sammenheng med dette formålet. Selskapet skal drive sin virksomhet etter forretningsmessige prinsipper. Gjennom en effektiv ressursutnyttelse skal selskapets kunder sikres produkter og tjenester til konkurransedyktige priser og riktig kvalitet. 4 Selskapets aksjekapital Selskapets aksjekapital er kr [ ] fordelt på [2 961] aksjer, hver pålydende kr [ , ]. 5 Erverv av aksjer Enhver overdragelse av aksjer i selskapet krever samtykke fra selskapet. Samtykke kan bare nektes når det foreligger saklig grunn for det. At overdragelsen vil være i strid med vedtektene, konsesjonsregler eller lovgivning, vil alltid være saklig grunn til å nekte samtykke. Erververe som ikke får samtykke, kan ikke kreve sine aksjer innløst av selskapet. 6 Forkjøpsrett Ved enhver overdragelse av aksjer fra en aksjonær eller ved overdragelse av en tredjedel eller mer av aksjene/andelene (ved én samlet eller ved flere transaksjoner som til sammen representerer overdragelse av en tredjedel eller mer) i en aksjonær som eier aksjer (enten direkte eller indirekte) i Selskapet, har de øvrige aksjonærene forkjøpsrett. Forkjøpsretten må gjøres gjeldende til alle aksjer i selskapet som retten samtidig kan gjøres gjeldende for. Om forkjøpsretten utløses ved (slik direkte eller indirekte) overdragelse av aksjer/andeler i vedkommende aksjonær, må forkjøpsretten gjøres gjeldende for samtlige aksjer vedkommende aksjonær eier i Selskapet og som kan omsettes til den som utøver forkjøpsretten. Dersom forkjøpsretten benyttes av to eller flere aksjonærer, fordeles aksjene mellom dem i forhold til det antall aksjer den enkelte eier i selskapet fra før. 1 Kommentar: Forutsatt samtykke fra selskapet "NTE AS" på Nordfjordeid

42 Dersom det ikke er mulig å dele aksjene forholdsmessig, overtas den eller de overskytende aksjer etter loddtrekning. 7 Styret, valg og sammensetning Selskapet ledes av et styre på syv medlemmer. Bedriftsforsamlingen velger styret, styrets leder og nestleder. Inntil en tredjedel, men minst to styremedlemmer, med varamedlemmer, velges blant selskapets ansatte. I tillegg kan én observatør til styret velges blant selskapets ansatte. Observatøren har tale- og møterett, men ikke stemmerett og teller ikke i forhold til bestemmelsene om styrets beslutningsdyktighet. Daglig leder kan ikke være medlem av styret. Valgperioden er to år. Valgperioden for leder og nestleder er ett år. 8 Styrets myndighet og oppgaver Styret har myndighet til å treffe avgjørelser i alle saker som gjelder selskapet og dets virksomhet innen rammen av selskapets formål. Styret skal føre løpende tilsyn med virksomheten og har ansvar for at foretakets oppgaver utføres i henhold til lov, forskrifter og øvrige pålegg. Styret tilsetter daglig leder. For øvrig plikter styret å føre tilsyn med daglig leders utøvelse av sitt lederskap. Daglig leder deltar i styrets møter med forslags- og talerett, men uten stemmerett. 9 Firma Selskapets firma tegnes av styrets leder og daglig leder i fellesskap. Styret kan meddele prokura. 10 Bedriftsforsamling Selskapet skal ha en bedriftsforsamling på 18 medlemmer med personlige varamedlemmer. Medlemmer og varamedlemmer velges for fire år om gangen. 12 medlemmer med vararepresentanter velges av generalforsamlingen. Seks medlemmer og vararepresentanter for disse velges av og blant de ansatte etter forskrifter i medhold av aksjelovens bestemmelser om de ansattes rett til representasjon i aksjeselskapers styre og bedriftsforsamling. De ansatte i selskapets konsernselskaper har stemmerett og er valgbare ved valg av (ansatte-) representanter til bedriftsforsamlingen. Bedriftsforsamlingen velger sin leder og nestleder blant sine medlemmer. Medlem av selskapets styre og daglig leder kan ikke være medlem av bedriftsforsamlingen. Bedriftsforsamlingen innkalles av dens leder, når minst 1/6 av bedriftsforsamlingens medlemmer eller når styret krever det. Bedriftsforsamlingen er beslutningsdyktig når mer enn halvparten av medlemmene er til stede. 2

43 I bedriftsforsamlingen har hver møtende en stemme. Avgjørelser fattes med simpelt flertall blant de møtende, dog slik at mer enn 1/3 av bedriftsforsamlingens medlemmer må stemme for beslutningen. Ved stemmelikhet har møteleder dobbeltstemme. Styrets leder og daglig leder har rett til å møte som observatør med talerett i bedriftsforsamlingen. Bedriftsforsamlingen møtes minst to ganger i året, og skal: - Velge medlemmer til styret samt styrets leder og nestleder - Føre tilsyn med styrets og daglig leders forvaltning av selskapet - Avgi uttalelse til generalforsamlingen om styrets forslag til resultatregnskap og balanse bør godkjennes, og om styrets forslag til anvendelse av overskudd eller dekning av tap Etter forslag fra styret treffer bedriftsforsamlingen avgjørelse i saker som gjelder: - Investeringer av betydelig omfang i forhold til selskapets ressurser - Rasjonalisering eller omlegging av driften som vil medføre større endring eller omdisponering av arbeidsstyrken. 11 Valgkomité Valgkomiteen består av tre medlemmer valgt av bedriftsforsamlingen. Funksjonstiden er fire år. Valgkomiteen skal forberede styrevalg for bedriftsforsamlingen. 12 Generalforsamling Ordinær generalforsamling holdes hvert år innen utgangen av juni måned. I den ordinære generalforsamling skal følgende spørsmål behandles og avgjøres: a. Godkjennelse av årsregnskapet og årsberetningen, herunder disponeringen av årsresultatet. b. Andre saker som hører inn under generalforsamlingen. 13 Særskilte bestemmelser Ved forslag om vedtektsendringer, skal innkalling til generalforsamling sendes med minimum to ukers varsel. Styret skal utarbeide en instruks (for styret) som nærmere regulerer ansvarsfordelingen mellom de besluttende organer i selskapet. Instruksen og endringer av den skal godkjennes av generalforsamlingen. Møtene i generalforsamling og bedriftsforsamling skal normalt være åpne. General- /bedriftsforsamlingen kan vedta å lukke møtene når dette er nødvendig av forretningsmessige hensyn. 14 Forholdet til aksjeloven 3

44 Aksjelovens regler gjelder og supplerer vedtektene. I tilfelle motstrid mellom vedtektene og aksjelovens bestemmelser skal vedtektene gå foran så langt det er tillatt etter aksjeloven. 4

45 Nord-Trøndelag Fylkeskommune SAKSPROTOKOLL Framtidig eierskap i NTE Holding AS Arkivsak-dok. 14/05535 Saksbehandler Even Ystgård Saksgang Møtedato Saknr 1 Fylkesrådet i Nord-Trøndelag /16 2 Komite for plan og økonomi /16 3 Fylkestinget i Nord-Trøndelag /16 Fylkestinget i Nord-Trøndelag har behandlet saken i møte sak 26/16 Fylkestingets vedtak 1. På de vilkår som fremkommer i dette vedtaket vedtar Fylkestinget at eierskapet i NTE Holding AS overdras vederlagsfritt til kommunene i Nord- Trøndelag ("Kommunene"). Eierskapet i NTE Holding AS skal fordeles mellom Kommunene etter fordelingsnøkkelen i punkt 2 nedenfor ("Overdragelsen"). Som vilkår for Overdragelsen må Kommunene akseptere en begrensning i aksjenes omsettelighet. Salg av aksjer i NTE Holding AS kan kun skje til andre kommuner som er, eller har vært, aksjonærer i NTE Holding AS. Omsetningsbegrensningene, med eventuelle tilhørende samt øvrige forutsatte vilkår, skal innføres i relevante juridiske dokumenter og avtaleverk. Fylkestinget gir fylkesrådet v/fylkesrådsleder fullmakt til å vurdere og utrede hvordan eierskapet og aksjene i NTE Holding AS skal overdras til Kommunene. Dette på en måte som medfører at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste, herunder vurdere etablering av et eget eierorgan for Kommunene. Arbeidet forutsettes påbegynt omgående og gjennomføres så raskt som praktisk mulig. 2. Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: 1

46 Kommune Eierandel 1702 Steinkjer 12,73 % 1703 Namsos 7,73 % 1711 Meråker 4,64 % 1714 Stjørdal 13,26 % 1717 Frosta 1,86 % 1718 Leksvik 2,44 % 1719 Levanger 11,34 % 1721 Verdal 8,80 % 1724 Verran 3,03 % 1725 Namdalseid 1,38 % 1736 Snåase Snåsa 2,13 % 1738 Lierne 2,10 % 1739 Raarvihke Røyrvik 2,42 % 1740 Namsskogan 4,43 % 1742 Grong 3,96 % 1743 Høylandet 1,13 % 1744 Overhalla 2,61 % 1748 Fosnes 1,00 % 1749 Flatanger 1,04 % 1750 Vikna 2,86 % 1751 Nærøy 3,55 % 1755 Leka 1,00 % 1756 Inderøy 4,55 % Dersom en eller flere av Kommunene ikke aksepterer vilkårene for Overdragelsen slik disse er fastsatt i vedtak fra Fylkestinget eller i tilhørende nevnte selskapsdokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtaler, styreinstruks mv.), vil ikke den aktuelle Kommunen motta aksjer i NTE Holding AS. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. 3. Brudd på bestemmelser i dette vedtaket om Overdragelsen eller brudd på bestemmelser om begrensinger for aksjenes omsettelighet som vedtaket (eller senere vedtak) forutsetter, medfører at aksjeeieren får en plikt til vederlagsfritt å overføre aksjene, eller en pengesum tilsvarende aksjenes virkelige verdi, til de andre Kommunene. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS, eller en pengesum tilsvarende aksjenes virkelige verdi, skal fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. Bestemmelser om regulering av fortrinnsrett, forkjøpsrett, og nærmere beregning og prinsipper om aksjenes virkelige verdi ved en slik overføring, vil bli inntatt i dokumenter opplistet i punkt Fylkestinget vedtar som forutsetninger for dette vedtaket og som betingelser for at gjennomføringen av Overdragelsen ("Gjennomføringen") skal finne sted at følgende betingelser er oppfylt: 2

47 a. At det er truffet endelig vedtak, godkjent av Stortinget, om at Nord- Trøndelag fylkeskommune fra 1. januar 2018 enten (i) har opphørt som eget selvstendig rettssubjekt, (ii) har slått seg sammen med en annen fylkeskommune, (iii) er reetablert som nytt offentlig organ/institusjon, eller (iv) på annen måte har endret organisasjonsform som følge av lovendringer. b. Relevante konsesjonsmyndigheter meddeler unntak fra konsesjonsbehandling og forkjøpsrett etter industrikonsesjonslovens 1 femte ledd på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS, subsidiært ervervskonsesjon etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS, og eventuelt andre nødvendige samtykker/tillatelser etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS. c. At eventuelle øvrige nødvendige konsesjoner/tillatelser innvilges på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS i forbindelse med Overdragelsen. d. At Kommunene så langt det rettmessig kan la seg gjøre fraskriver seg eventuelle rettigheter, klageadgang, forkjøpsretter og eventuelle andre rettigheter Kommunene måtte få, eller som måtte oppstå, som følge av eller i forbindelse med Overdragelsen. e. At Overdragelsen ikke får skattemessige konsekvenser for Nord- Trøndelag fylkeskommune eller NTE Holding AS. f. At Overdragelsen ikke påvirker NTE-konsernets ansatte sitt arbeidsforhold. g. At alle av NTE-konsernets vesentlige kontraktsmotparter har samtykket til Overdragelsen i den grad det er nødvendig og at samtykke til Overdragelsen ikke får innvirkning på NTE-konsernets drift og rettigheter under slike kontraktsforpliktelser. h. At Kommunene forholder seg til nylig vedtatte utbyttestrategi for en 10- årsperiode og binder seg til den vedtatte implementeringen av aksjonæravtaler og andre eiermessige begrensinger. i. At Kommunene har organisert seg, dersom det er aktuelt, gjennom et eierorgan for å sikre at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste. j. At det ikke har skjedd noen vesentlige lovendringer eller pågår lovlighetskontroll som kan få innvirkning på Overdragelsen. Det planlegges for at Overdragelsen kan gjøres gjeldende med virkning fra og med 1. januar Tidspunktet for Gjennomføringen planlegges til én måned etter at alle betingelsene i punkt 4 er oppfylt eller på et tidspunkt nærmere fastsatt av fylkeskommunen. Overdragelsen betinges av at det ikke har inntruffet vesentlige endringer i lov og forskrifter, eller i NTE-konsernets virksomhet eller konsernets rammebetingelser, som får innvirkning på betingelsene og forutsetningene for Overdragelsen. 3

48 Fylkeskommunen står fritt til, og har full rett til, å frafalle deler av eller alle betingelsene som omfattes av dette punkt Fylkestinget ber fylkesrådet v/fylkesrådsleder avklare sentrale juridiske forhold knyttet til Overdragelsen, herunder utarbeide nødvendige dokumenter for NTE Holding AS som blant annet; a. Utrede og eventuelt opprette et eget eierorgan b. Aksjeeierbøker c. Nye vedtekter d. Aksjonæravtaler e. Styreinstrukser f. Avtaleverk mellom aksjonærer g. Andre tilhørende og relevante dokumenter knyttet til Overdragelsen. Dokumentene i punkt 5 skal forelegges for Kommunene og styret i NTE Holding AS senest 2 måneder før Overdragelsen finner sted. Alle dokumenter som får innvirkning for NTE-konsernet må aksepteres av styret i NTE Holding AS. 6. Fylkestinget ber fylkesrådet v/fylkesrådsleder om å ivareta alle forhold knyttet til eiers rolle for å gjennomføre de nærmere prosesser knyttet til Overdragelsen og fylkesrådet v/fylkesrådsleder gis fullmakt til å utferdige og presisere de nærmere betingelser og prinsipper som følger av dette vedtaket. 7. Fylkestinget ber om at styret i NTE Holding AS i forbindelse med Overdragelsen skal ha mulighet til å kommentere og uttale seg om spørsmål og forhold som kan berøre NTE-konsernets rettsstilling og drift. 8. Fylkestinget anbefaler overfor Kommunene som nye eiere: a. At Kommunene viderefører vedtatte vekststrategi. b. At framtidig utbytte fra selskapet brukes til utviklingsrettede tiltak, og at man vurderer muligheten for å bruke deler av framtidig utbytte til større utviklingstiltak på tvers av kommunegrenser 9. I tråd med de nærmere betingelser og prinsipper som følger av dette vedtaket forutsettes Fylkestinget i april 2017, eller når det ansees hensiktsmessig, å få fremlagt grunnlag for og således deretter eventuelt godkjenne og treffe endelig vedtak om Overdragelsen og det fremtidige eierskapet i NTE Holding AS. Fylkestinget forventer at fylkesrådet til dette vedtaket har utarbeidet og lagt frem samtlige endelige avtaler og med tilhørende øvrige dokumenter som må godkjennes av Fylkestinget, herunder redegjørelse om eierorgan og hvordan Kommunene skal ivareta sitt framtidige eierskap i NTE Holding AS. Fylkestingets behandling Saken ble sluttbehandlet 28. april Følgende hadde ordet i saken: Tomas Hallem (Sp), Erik Fløan (H), Torgeir Strøm (SV), Egil Haugbjørg (V), Bjørn Engen (Ap), Åste Marie Lande Lindau (KrF), Anne Kolstad (SV), Steinar Aspli (Sp), 4

49 Egil Haugbjørg (V), Torgeir Strøm (SV) (Silje Sjøvold (H), Tommy Reinås (MdG), Bjørn Arild Gram (Sp)), Hege Nordheim-Viken (Sp), Torgeir Strøm (SV), og Bjørn Arild Gram (Sp) FORSLAG Tomas Hallem (Sp) Alternativt forslag til 3.avsnitt i punkt 1 (ny/endret tekst uthevet): Fylkestinget gir fylkesrådet v/fylkesrådsleder fullmakt til, i nært samarbeid med Kommunene, å vurdere og utrede hvordan eierskapet og aksjene i NTE Holding AS skal overdras til Kommunene. Dette på en måte som medfører at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste, herunder etablering av et eget eierorgan for Kommunene. Arbeidet forutsettes påbegynt omgående og gjennomføres så raskt som praktisk mulig. Fylkestinget anmoder om at fylkeskommunen med sin eierskapserfaring bidrar til at eierskapsoverføringen blir god, og at fylkestingets intensjoner og forutsetninger knyttet til aksjeoverdragelsen blir fulgt opp. Alternativt forslag til 1.setning og tabell i punkt 2: Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: (Vekting på hhv. folketall, naturkapital og lik fordeling) KOMMUNE: EIERANDEL: 1702 Steinkjer 12,04 % 1703 Namsos 7,35 % 1711 Meråker 5,51 % 1714 Stjørdal 12,29 % 1717 Frosta 1,77 % 1718 Leksvik 2,34 % 1719 Levanger 10,65 % 1721 Verdal 8,32 % 1724 Verran 3,37 % 1725 Namdalseid 1,36 % 1736 Snåase Snåsa 2,25 % 1738 Lierne 2,37 % 1739 Raarvihke Røyrvik 2,99 % 1740 Namsskogan 5,59 % 1742 Grong 4,61 % 1743 Høylandet 1,10 % 1744 Overhalla 2,47 % 1748 Fosnes 1,00 % 1749 Flatanger 1,01 % 1750 Vikna 2,71 % 1751 Nærøy 3,45 % 1755 Leka 1,00 % 1756 Inderøy 4,46 % SUM 100,00 % 5

50 Nytt punkt 10: Fylkestinget viser til at kraftkommunene mottar konsesjonskraft-inntekter som en del av kompensasjonen for nedbygde naturverdier. Verdien av konsesjonskraft som i dag ikke brukes i den enkelte kommune tilfaller fylkeskommunen. Fylkestinget vil at disse verdiene skal tilbakeføres til utviklingstiltak i de aktuelle kommunene gjennom egne fondsløsninger, for å sikre støtte til lokal verdiskaping i tråd med intensjonen. Torgeir Strøm (SV): Tillegg i pkt 1, 3. avsnitt: Dette på en måte som medfører at overtakelsen av eierskapet kan gjennomføres med fokus på KOMMUNENES OG NTE-konsernets beste,... Nytt pkt 2: Fylkestinget slutter seg til Region Namdal sitt forslag om fordeling av aksjer i NTE Holding AS: 1. 15% flatt / likt fordelt på kommunene % fordelt etter naturkapital / konsesjonskraft + 3 % på vindkraft % fordelt etter kommunenes folketall. Ingen kommuner skal ha en eierandel under 1%. 6

51 Tilleggspunkt: Det etableres et felles investeringsfond hvor alle utbytteinntekter fra NTE samles. Kommunene søker fondet for bruk til infrastrukturtiltak og større utviklingsprosjekt som er kommuneoverskridende. Ingen kommuner skal etter en eventuell sammenslåing ha mer enn 15% av eierskapet i NTE. 7

52 Alle eierkommuner bør kjøpe tiltrengt energi gjennom NTE. Egil Haugbjørg (V) 2. Nytt alternativt punkt: Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: Namsskogan 4,08 Lierne 3,07 Røyrvik 6,62 Grong 4,01 Snåsa 2,08 Steinkjer 10,84 Namsos 6,94 Overhalla 2,72 Verran 3,83 Inderøy 4,31 Leksvik 2,46 Meråker 5,90 Vikna 2,97 Nærøy 3,45 Verdal 7,44 Levanger 9,53 Stjørdal 11,05 Frosta 2,03 Namdalseid 1,60 Flatanger 1,36 Fosnes 1,15 Høylandet 1,42 Leka 1,12 Totalt 100,00 Dersom en eller flere av Kommunene ikke aksepterer vilkårene for Overdragelsen slik disse er fastsatt i vedtak fra Fylkestinget eller i tilhørende nevnte selskapsdokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtaler, styreinstruks mv.), vil ikke den aktuelle Kommunen motta aksjer i NTE Holding AS. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. 5. Tilføyelse til innstillingen: I de nye vedtektene til NTE Holding AS, gis eierne en generell forkjøpsrett til aksjenes pålydende verdi. I tillegg legges det inn et krav om ¾ dels flertall på generalforsamlingen, for endring av vedtektene, fusjoner, mv. NTFK forholder seg i tillegg retten til subsidiær forkjøpsrett for Trøndelagsregionen til samme betingelser, om aksjer i NTE Holding AS skulle bli solgt til andre enn eksisterende eiere i selskapet. (Disse kommunene og deres rettsetterfølgere.) 8

53 VOTERING Komiteens innstilling punkt 1 SV tillegg i punk 1, 3. avsnitt Sp alternativ i punk 1, 3.avsnitt Komiteens innstilling punkt 2 Sp alternativt punkt 2 V alternativt punkt 2 SV alternativt punkt 2 Komiteen innstilling punkt 3 Komiteens innstilling punkt 4 Komiteens innstilling punkt 5 V tillegg punkt 5 SV tillegg punkt Sp tillegg SVs tillegg del 1 SV tillegg del 2 Fylkesrådets innstilling punkt 6-9 Enstemmig vedtatt Avvist med 33 mot 2 stemmer Avvist med 25 mot 10 stemmer Vedtatt med 23 mot 12 stemmer Avvist med 25 mot 10 stemmer Avvist med 33 mot 2 stemmer Avvist med 30 mot 5 stemmer Enstemmig vedtatt Enstemmig vedtatt Enstemmig vedtatt Avvist med 34 mot 1 stemme Avvist med 33 mot 2 stemmer Avvist med 22 mot 13 stemmer Avvist med 33 mot 2 stemmer Avvist med 33 mot 2 stemmer Enstemmig vedtatt Komite for plan og økonomi har behandlet saken i møte sak 11/16 Saksordfører Tomas Hallem. la fram saken. FORSLAG Tomas Hallem (Sp) Alternativt forslag til 3.avsnitt i punkt 1 (ny/endret tekst uthevet): Fylkestinget gir fylkesrådet v/fylkesrådsleder fullmakt til, i nært samarbeid med Kommunene, å vurdere og utrede hvordan eierskapet og aksjene i NTE Holding AS skal overdras til Kommunene. Dette på en måte som medfører at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste, herunder etablering av et eget eierorgan for Kommunene. Arbeidet forutsettes påbegynt omgående og gjennomføres så raskt som praktisk mulig. Fylkestinget anmoder om at fylkeskommunen med sin eierskapserfaring bidrar til at eierskapsoverføringen blir god, og at fylkestingets intensjoner og forutsetninger knyttet til aksjeoverdragelsen blir fulgt opp. Alternativt forslag til 1.setning og tabell i punkt 2: Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: (Vekting på hhv. folketall, naturkapital og lik fordeling) KOMMUNE: EIERANDEL: 1702 Steinkjer 12,04 % 1703 Namsos 7,35 % 9

54 1711 Meråker 5,51 % 1714 Stjørdal 12,29 % 1717 Frosta 1,77 % 1718 Leksvik 2,34 % 1719 Levanger 10,65 % 1721 Verdal 8,32 % 1724 Verran 3,37 % 1725 Namdalseid 1,36 % 1736 Snåase Snåsa 2,25 % 1738 Lierne 2,37 % 1739 Raarvihke Røyrvik 2,99 % 1740 Namsskogan 5,59 % 1742 Grong 4,61 % 1743 Høylandet 1,10 % 1744 Overhalla 2,47 % 1748 Fosnes 1,00 % 1749 Flatanger 1,01 % 1750 Vikna 2,71 % 1751 Nærøy 3,45 % 1755 Leka 1,00 % 1756 Inderøy 4,46 % SUM 100,00 % Nytt punkt 10: Fylkestinget viser til at kraftkommunene mottar konsesjonskraft-inntekter som en del av kompensasjonen for nedbygde naturverdier. Verdien av konsesjonskraft som i dag ikke brukes i den enkelte kommune tilfaller fylkeskommunen. Fylkestinget vil at disse verdiene skal tilbakeføres til utviklingstiltak i de aktuelle kommunene gjennom egne fondsløsninger, for å sikre støtte til lokal verdiskaping i tråd med intensjonen. Torgeir Strøm (SV): Tillegg i pkt 1, 3. avsnitt: Dette på en måte som medfører at overtakelsen av eierskapet kan gjennomføres med fokus på KOMMUNENES OG NTE-konsernets beste,... Nytt pkt 2: Fylkestinget slutter seg til Region Namdal sitt forslag om fordeling av aksjer i NTE Holding AS: 1. 15% flatt / likt fordelt på kommunene % fordelt etter naturkapital / konsesjonskraft + 3 % på vindkraft % fordelt etter kommunenes folketall. Ingen kommuner skal ha en eierandel under 1%. 10

55 Tilleggspunkt: Det etableres et felles investeringsfond hvor alle utbytteinntekter fra NTE samles. Kommunene søker fondet for bruk til infrastrukturtiltak og større utviklingsprosjekt som er kommuneoverskridende. Ingen kommuner skal etter en eventuell sammenslåing ha mer enn 15% av eierskapet i NTE. 11

56 Alle eierkommuner forplikter seg til å kjøpe tiltrengt energi gjennom NTE. Egil Haugbjørg (V) 2. Nytt alternativt punkt: Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: Namsskogan 4,08 Lierne 3,07 Røyrvik 6,62 Grong 4,01 Snåsa 2,08 Steinkjer 10,84 Namsos 6,94 Overhalla 2,72 Verran 3,83 Inderøy 4,31 Leksvik 2,46 Meråker 5,90 Vikna 2,97 Nærøy 3,45 Verdal 7,44 Levanger 9,53 Stjørdal 11,05 Frosta 2,03 Namdalseid 1,60 Flatanger 1,36 Fosnes 1,15 Høylandet 1,42 Leka 1,12 Totalt 100,00 Dersom en eller flere av Kommunene ikke aksepterer vilkårene for Overdragelsen slik disse er fastsatt i vedtak fra Fylkestinget eller i tilhørende nevnte selskapsdokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtaler, styreinstruks mv.), vil ikke den aktuelle Kommunen motta aksjer i NTE Holding AS. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. 5. Tilføyelse til innstillingen: I de nye vedtektene til NTE Holding AS, gis eierne en generell forkjøpsrett til aksjenes pålydende verdi. I tillegg legges det inn et krav om ¾ dels flertall på generalforsamlingen, for endring av vedtektene, fusjoner, mv. NTFK forholder seg i tillegg retten til subsidiær forkjøpsrett for Trøndelagsregionen til samme betingelser, om aksjer i NTE Holding AS skulle bli solgt til andre enn eksisterende eiere i selskapet. (Disse kommunene og deres rettsetterfølgere.) 12

57 VOTERING Fylkesrådets innstilling punkt 1 SV tillegg i punk 1, 3. avsnitt Sp alternativ i punk 1, 3.avsnitt Fylkesrådets punkt 2 Sp alternativt punkt 2 V alternativt punkt 2 SV alternativt punkt 2 Fylkesrådets innstilling punkt 3 Fylkesrådets innstilling punkt 4 Fylkesrådets innstilling punkt 5 V tillegg punkt 5 SV tillegg punkt 5 Sp tillegg SVs tillegg del 1 SV tillegg del 2 Fylkesrådets innstilling punkt 6-9 Enstemmig vedtatt Avvist med 10 mot 1 stemme Avvist med 8 mot 3 stemmer Vedtatt med 7 mot 4 stemmer Avvist med 9 mot 2 stemmer Avvist med 10 mot 1 stemme Avvist med 10 mot 1 stemme Enstemmig vedtatt Enstemmig vedtatt Enstemmig vedtatt Avvist med 10 mot 1 stemme Avvist med 10 mot 1 stemme Avvist med 7 mot 4 stemmer Avvist med 9 mot 2 stemmer Avvist med 10 mot 1 stemme Enstemmig vedtatt KOMITEINNSTILLING 1. På de vilkår som fremkommer i dette vedtaket vedtar Fylkestinget at eierskapet i NTE Holding AS overdras vederlagsfritt til kommunene i Nord- Trøndelag ("Kommunene"). Eierskapet i NTE Holding AS skal fordeles mellom Kommunene etter fordelingsnøkkelen i punkt 2 nedenfor ("Overdragelsen"). Som vilkår for Overdragelsen må Kommunene akseptere en begrensning i aksjenes omsettelighet. Salg av aksjer i NTE Holding AS kan kun skje til andre kommuner som er, eller har vært, aksjonærer i NTE Holding AS. Omsetningsbegrensningene, med eventuelle tilhørende samt øvrige forutsatte vilkår, skal innføres i relevante juridiske dokumenter og avtaleverk. Fylkestinget gir fylkesrådet v/fylkesrådsleder fullmakt til å vurdere og utrede hvordan eierskapet og aksjene i NTE Holding AS skal overdras til Kommunene. Dette på en måte som medfører at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste, herunder vurdere etablering av et eget eierorgan for Kommunene. Arbeidet forutsettes påbegynt omgående og gjennomføres så raskt som praktisk mulig. 2. Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: 13

58 Kommune Eierandel 1702 Steinkjer 12,73 % 1703 Namsos 7,73 % 1711 Meråker 4,64 % 1714 Stjørdal 13,26 % 1717 Frosta 1,86 % 1718 Leksvik 2,44 % 1719 Levanger 11,34 % 1721 Verdal 8,80 % 1724 Verran 3,03 % 1725 Namdalseid 1,38 % 1736 Snåase Snåsa 2,13 % 1738 Lierne 2,10 % 1739 Raarvihke Røyrvik 2,42 % 1740 Namsskogan 4,43 % 1742 Grong 3,96 % 1743 Høylandet 1,13 % 1744 Overhalla 2,61 % 1748 Fosnes 1,00 % 1749 Flatanger 1,04 % 1750 Vikna 2,86 % 1751 Nærøy 3,55 % 1755 Leka 1,00 % 1756 Inderøy 4,55 % Dersom en eller flere av Kommunene ikke aksepterer vilkårene for Overdragelsen slik disse er fastsatt i vedtak fra Fylkestinget eller i tilhørende nevnte selskapsdokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtaler, styreinstruks mv.), vil ikke den aktuelle Kommunen motta aksjer i NTE Holding AS. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. 3. Brudd på bestemmelser i dette vedtaket om Overdragelsen eller brudd på bestemmelser om begrensinger for aksjenes omsettelighet som vedtaket (eller senere vedtak) forutsetter, medfører at aksjeeieren får en plikt til vederlagsfritt å overføre aksjene, eller en pengesum tilsvarende aksjenes virkelige verdi, til de andre Kommunene. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS, eller en pengesum tilsvarende aksjenes virkelige verdi, skal fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. Bestemmelser om regulering av fortrinnsrett, forkjøpsrett, og nærmere beregning og prinsipper om aksjenes virkelige verdi ved en slik overføring, vil bli inntatt i dokumenter opplistet i punkt Fylkestinget vedtar som forutsetninger for dette vedtaket og som betingelser for at gjennomføringen av Overdragelsen ("Gjennomføringen") skal finne sted at følgende betingelser er oppfylt: 14

59 a. At det er truffet endelig vedtak, godkjent av Stortinget, om at Nord- Trøndelag fylkeskommune fra 1. januar 2018 enten (i) har opphørt som eget selvstendig rettssubjekt, (ii) har slått seg sammen med en annen fylkeskommune, (iii) er reetablert som nytt offentlig organ/institusjon, eller (iv) på annen måte har endret organisasjonsform som følge av lovendringer. b. Relevante konsesjonsmyndigheter meddeler unntak fra konsesjonsbehandling og forkjøpsrett etter industrikonsesjonslovens 1 femte ledd på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS, subsidiært ervervskonsesjon etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS, og eventuelt andre nødvendige samtykker/tillatelser etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS. c. At eventuelle øvrige nødvendige konsesjoner/tillatelser innvilges på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS i forbindelse med Overdragelsen. d. At Kommunene så langt det rettmessig kan la seg gjøre fraskriver seg eventuelle rettigheter, klageadgang, forkjøpsretter og eventuelle andre rettigheter Kommunene måtte få, eller som måtte oppstå, som følge av eller i forbindelse med Overdragelsen. e. At Overdragelsen ikke får skattemessige konsekvenser for Nord- Trøndelag fylkeskommune eller NTE Holding AS. f. At Overdragelsen ikke påvirker NTE-konsernets ansatte sitt arbeidsforhold. g. At alle av NTE-konsernets vesentlige kontraktsmotparter har samtykket til Overdragelsen i den grad det er nødvendig og at samtykke til Overdragelsen ikke får innvirkning på NTE-konsernets drift og rettigheter under slike kontraktsforpliktelser. h. At Kommunene forholder seg til nylig vedtatte utbyttestrategi for en 10- årsperiode og binder seg til den vedtatte implementeringen av aksjonæravtaler og andre eiermessige begrensinger. i. At Kommunene har organisert seg, dersom det er aktuelt, gjennom et eierorgan for å sikre at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste. j. At det ikke har skjedd noen vesentlige lovendringer eller pågår lovlighetskontroll som kan få innvirkning på Overdragelsen. Det planlegges for at Overdragelsen kan gjøres gjeldende med virkning fra og med 1. januar Tidspunktet for Gjennomføringen planlegges til én måned etter at alle betingelsene i punkt 4 er oppfylt eller på et tidspunkt nærmere fastsatt av fylkeskommunen. Overdragelsen betinges av at det ikke har inntruffet vesentlige endringer i lov og forskrifter, eller i NTE-konsernets virksomhet eller konsernets rammebetingelser, som får innvirkning på betingelsene og forutsetningene for Overdragelsen. 15

60 Fylkeskommunen står fritt til, og har full rett til, å frafalle deler av eller alle betingelsene som omfattes av dette punkt Fylkestinget ber fylkesrådet v/fylkesrådsleder avklare sentrale juridiske forhold knyttet til Overdragelsen, herunder utarbeide nødvendige dokumenter for NTE Holding AS som blant annet; a. Utrede og eventuelt opprette et eget eierorgan b. Aksjeeierbøker c. Nye vedtekter d. Aksjonæravtaler e. Styreinstrukser f. Avtaleverk mellom aksjonærer g. Andre tilhørende og relevante dokumenter knyttet til Overdragelsen. Dokumentene i punkt 5 skal forelegges for Kommunene og styret i NTE Holding AS senest 2 måneder før Overdragelsen finner sted. Alle dokumenter som får innvirkning for NTE-konsernet må aksepteres av styret i NTE Holding AS. 6. Fylkestinget ber fylkesrådet v/fylkesrådsleder om å ivareta alle forhold knyttet til eiers rolle for å gjennomføre de nærmere prosesser knyttet til Overdragelsen og fylkesrådet v/fylkesrådsleder gis fullmakt til å utferdige og presisere de nærmere betingelser og prinsipper som følger av dette vedtaket. 7. Fylkestinget ber om at styret i NTE Holding AS i forbindelse med Overdragelsen skal ha mulighet til å kommentere og uttale seg om spørsmål og forhold som kan berøre NTE-konsernets rettsstilling og drift. 8. Fylkestinget anbefaler overfor Kommunene som nye eiere: a. At Kommunene viderefører vedtatte vekststrategi. b. At framtidig utbytte fra selskapet brukes til utviklingsrettede tiltak, og at man vurderer muligheten for å bruke deler av framtidig utbytte til større utviklingstiltak på tvers av kommunegrenser 9. I tråd med de nærmere betingelser og prinsipper som følger av dette vedtaket forutsettes Fylkestinget i april 2017, eller når det ansees hensiktsmessig, å få fremlagt grunnlag for og således deretter eventuelt godkjenne og treffe endelig vedtak om Overdragelsen og det fremtidige eierskapet i NTE Holding AS. Fylkestinget forventer at fylkesrådet til dette vedtaket har utarbeidet og lagt frem samtlige endelige avtaler og med tilhørende øvrige dokumenter som må godkjennes av Fylkestinget, herunder redegjørelse om eierorgan og hvordan Kommunene skal ivareta sitt framtidige eierskap i NTE Holding AS. Stiklestad 26. april

61 Tomas Hallem Komiteleder/Saksordfører (sign) Fylkesrådets innstilling til vedtak: 1. På de vilkår som fremkommer i dette vedtaket vedtar Fylkestinget at eierskapet i NTE Holding AS overdras vederlagsfritt til kommunene i Nord- Trøndelag ("Kommunene"). Eierskapet i NTE Holding AS skal fordeles mellom Kommunene etter fordelingsnøkkelen i punkt 2 nedenfor ("Overdragelsen"). Som vilkår for Overdragelsen må Kommunene akseptere en begrensning i aksjenes omsettelighet. Salg av aksjer i NTE Holding AS kan kun skje til andre kommuner som er, eller har vært, aksjonærer i NTE Holding AS. Omsetningsbegrensningene, med eventuelle tilhørende samt øvrige forutsatte vilkår, skal innføres i relevante juridiske dokumenter og avtaleverk. Fylkestinget gir fylkesrådet v/fylkesrådsleder fullmakt til å vurdere og utrede hvordan eierskapet og aksjene i NTE Holding AS skal overdras til Kommunene. Dette på en måte som medfører at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste, herunder vurdere etablering av et eget eierorgan for Kommunene. Arbeidet forutsettes påbegynt omgående og gjennomføres så raskt som praktisk mulig. 2. Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: 17

62 Kommune Eierandel 1702 Steinkjer 12,73 % 1703 Namsos 7,73 % 1711 Meråker 4,64 % 1714 Stjørdal 13,26 % 1717 Frosta 1,86 % 1718 Leksvik 2,44 % 1719 Levanger 11,34 % 1721 Verdal 8,80 % 1724 Verran 3,03 % 1725 Namdalseid 1,38 % 1736 Snåase Snåsa 2,13 % 1738 Lierne 2,10 % 1739 Raarvihke Røyrvik 2,42 % 1740 Namsskogan 4,43 % 1742 Grong 3,96 % 1743 Høylandet 1,13 % 1744 Overhalla 2,61 % 1748 Fosnes 1,00 % 1749 Flatanger 1,04 % 1750 Vikna 2,86 % 1751 Nærøy 3,55 % 1755 Leka 1,00 % 1756 Inderøy 4,55 % Dersom en eller flere av Kommunene ikke aksepterer vilkårene for Overdragelsen slik disse er fastsatt i vedtak fra Fylkestinget eller i tilhørende nevnte selskapsdokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtaler, styreinstruks mv.), vil ikke den aktuelle Kommunen motta aksjer i NTE Holding AS. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. 3. Brudd på bestemmelser i dette vedtaket om Overdragelsen eller brudd på bestemmelser om begrensinger for aksjenes omsettelighet som vedtaket (eller senere vedtak) forutsetter, medfører at aksjeeieren får en plikt til vederlagsfritt å overføre aksjene, eller en pengesum tilsvarende aksjenes virkelige verdi, til de andre Kommunene. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS, eller en pengesum tilsvarende aksjenes virkelige verdi, skal fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. Bestemmelser om regulering av fortrinnsrett, forkjøpsrett, og nærmere beregning og prinsipper om aksjenes virkelige verdi ved en slik overføring, vil bli inntatt i dokumenter opplistet i punkt Fylkestinget vedtar som forutsetninger for dette vedtaket og som betingelser for at gjennomføringen av Overdragelsen ("Gjennomføringen") skal finne sted at følgende betingelser er oppfylt: 18

63 a. At det er truffet endelig vedtak, godkjent av Stortinget, om at Nord- Trøndelag fylkeskommune fra 1. januar 2018 enten (i) har opphørt som eget selvstendig rettssubjekt, (ii) har slått seg sammen med en annen fylkeskommune, (iii) er reetablert som nytt offentlig organ/institusjon, eller (iv) på annen måte har endret organisasjonsform som følge av lovendringer. b. Relevante konsesjonsmyndigheter meddeler unntak fra konsesjonsbehandling og forkjøpsrett etter industrikonsesjonslovens 1 femte ledd på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS, subsidiært ervervskonsesjon etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS, og eventuelt andre nødvendige samtykker/tillatelser etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS. c. At eventuelle øvrige nødvendige konsesjoner/tillatelser innvilges på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS i forbindelse med Overdragelsen. d. At Kommunene så langt det rettmessig kan la seg gjøre fraskriver seg eventuelle rettigheter, klageadgang, forkjøpsretter og eventuelle andre rettigheter Kommunene måtte få, eller som måtte oppstå, som følge av eller i forbindelse med Overdragelsen. e. At Overdragelsen ikke får skattemessige konsekvenser for Nord- Trøndelag fylkeskommune eller NTE Holding AS. f. At Overdragelsen ikke påvirker NTE-konsernets ansatte sitt arbeidsforhold. g. At alle av NTE-konsernets vesentlige kontraktsmotparter har samtykket til Overdragelsen i den grad det er nødvendig og at samtykke til Overdragelsen ikke får innvirkning på NTE-konsernets drift og rettigheter under slike kontraktsforpliktelser. h. At Kommunene forholder seg til nylig vedtatte utbyttestrategi for en 10- årsperiode og binder seg til den vedtatte implementeringen av aksjonæravtaler og andre eiermessige begrensinger. i. At Kommunene har organisert seg, dersom det er aktuelt, gjennom et eierorgan for å sikre at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste. j. At det ikke har skjedd noen vesentlige lovendringer eller pågår lovlighetskontroll som kan få innvirkning på Overdragelsen. Det planlegges for at Overdragelsen kan gjøres gjeldende med virkning fra og med 1. januar Tidspunktet for Gjennomføringen planlegges til én måned etter at alle betingelsene i punkt 4 er oppfylt eller på et tidspunkt nærmere fastsatt av fylkeskommunen. Overdragelsen betinges av at det ikke har inntruffet vesentlige endringer i lov og forskrifter, eller i NTE-konsernets virksomhet eller konsernets rammebetingelser, som får innvirkning på betingelsene og forutsetningene for Overdragelsen. 19

64 Fylkeskommunen står fritt til, og har full rett til, å frafalle deler av eller alle betingelsene som omfattes av dette punkt Fylkestinget ber fylkesrådet v/fylkesrådsleder avklare sentrale juridiske forhold knyttet til Overdragelsen, herunder utarbeide nødvendige dokumenter for NTE Holding AS som blant annet; a. Utrede og eventuelt opprette et eget eierorgan b. Aksjeeierbøker c. Nye vedtekter d. Aksjonæravtaler e. Styreinstrukser f. Avtaleverk mellom aksjonærer g. Andre tilhørende og relevante dokumenter knyttet til Overdragelsen. Dokumentene i punkt 5 skal forelegges for Kommunene og styret i NTE Holding AS senest 2 måneder før Overdragelsen finner sted. Alle dokumenter som får innvirkning for NTE-konsernet må aksepteres av styret i NTE Holding AS. 6. Fylkestinget ber fylkesrådet v/fylkesrådsleder om å ivareta alle forhold knyttet til eiers rolle for å gjennomføre de nærmere prosesser knyttet til Overdragelsen og fylkesrådet v/fylkesrådsleder gis fullmakt til å utferdige og presisere de nærmere betingelser og prinsipper som følger av dette vedtaket. 7. Fylkestinget ber om at styret i NTE Holding AS i forbindelse med Overdragelsen skal ha mulighet til å kommentere og uttale seg om spørsmål og forhold som kan berøre NTE-konsernets rettsstilling og drift. 8. Fylkestinget anbefaler overfor Kommunene som nye eiere: a. At Kommunene viderefører vedtatte vekststrategi. b. At framtidig utbytte fra selskapet brukes til utviklingsrettede tiltak, og at man vurderer muligheten for å bruke deler av framtidig utbytte til større utviklingstiltak på tvers av kommunegrenser 9. I tråd med de nærmere betingelser og prinsipper som følger av dette vedtaket forutsettes Fylkestinget i april 2017, eller når det ansees hensiktsmessig, å få fremlagt grunnlag for og således deretter eventuelt godkjenne og treffe endelig vedtak om Overdragelsen og det fremtidige eierskapet i NTE Holding AS. Fylkestinget forventer at fylkesrådet til dette vedtaket har utarbeidet og lagt frem samtlige endelige avtaler og med tilhørende øvrige dokumenter som må godkjennes av Fylkestinget, herunder redegjørelse om eierorgan og hvordan Kommunene skal ivareta sitt framtidige eierskap i NTE Holding AS. 20

65 Dagsorden eierskapsmøte NTE 2. februar - Innledning v/ Anne Marit Mevassvik og Arnhild Holstad - Dokumentgjennomgang v/ Inge Ekker Bartnes - Wiersholm - Spørsmål - Oppsummering og veien videre v/anne Marit Mevassvik : Lunsj i NTE sin kantine 1

66 Samlinger frem til nå 20.05: Ordførermøte 20.06: Styringsgruppemøte 31.08: Studietur med besøk hos Agderenergi og Trønderenergi 02.09: Styringsgruppemøte 21.09: Styringsgruppemøte 11.10: Ordførermøte og styringsgruppemøte 02.12: Styringsgruppemøte : Møte med tillitsvalgte : Ordførermøte 2

67 Fylkestingets vedtak sentrale punkter i vårt arbeid 5. Fylkestinget ber fylkesrådet v/fylkesrådsleder avklare sentrale juridiske forhold knyttet til Overdragelsen, herunder utarbeide nødvendige dokumenter for NTE Holding AS som blant annet; a. Utrede og eventuelt opprette et eget eierorgan b. Aksjeeierbøker c. Nye vedtekter d. Aksjonæravtaler e. Styreinstrukser f. Avtaleverk mellom aksjonærer g. Andre tilhørende og relevante dokumenter knyttet til Overdragelsen. 8. Fylkestinget anbefaler overfor Kommunene som nye eiere: b. At framtidig utbytte fra selskapet brukes til utviklingsrettede tiltak, og at man vurderer muligheten for å bruke deler av framtidig utbytte til større utviklingstiltak på tvers av kommunegrenser 3

68 Valgt modell: Styring med et mellomliggende eierorgan KOMMUNENE I DAGENS NORD- TRØNDELAG Overordnede prinsipper for styring: Eierne skal ha initiativet i eierstyringa Eiermøtet Arbeidsutvalg 3 stk Bedriftsforsamling GF NTE HOLDING AS Klart skille mellom utøvelse av eierskap og styrets ansvar Aksjelovens beslutningsregler er utgangspunktet for eierstyringa. Det innebærer at beslutninger som involverer aksjonærene fattes av generalforsamlinga i henhold til eierandel Eiermøtet er arenaen for utveksling av informasjon og synspunkter samt koordinering av eierskapet. Eiermøtet ledes av en leder og et arbeidsutvalg Konkretisering Det er utarbeidet og konkludert styringsdokumenter i henhold til dette

69 Utbytte: Fem diskuterte modeller 1. Intensjonsmodellen 2. Modell «Negativ avgrensning» 3. Næringsfondsmodellen 4. Kommuneutviklingsmodellen 5. Kombinasjonsmodellen

70 Utgangspunkt for avtaletekst Utbyttemidlene forutsettes å inngå som del av kommunes virksomhet, brukes til utviklingstiltak og forvaltes atskilt fra kommunes øvrige midler. Utbyttet legges over i kommunale/regionale næringsfond og/eller egne kommunale fond for samfunnsutvikling med definerte formål og vedtekter. Forvaltningen av utbyttemidlene skal følge kommunenes eget finansregelverk i henhold til lov og forskrifter, og dessuten være i samsvar med regelverk om statsstøtte og andre EØS-rettslige begrensninger.

71 Dokumentgjennomgang

72 Arbeidsstrøm/tidsplan Hovedsteg Forberedende handlinger/prosesser Gjennomgang av virksomheten og ferdigstillelse av pågående prosesser Utarbeidelse av dokumenter nødvendig for Overdragelsen Konsesjonssøknader m.v Arbeidsstrøm /Dokumenter Fylkeskommunens vedtak av om overdragelse av eierskapet i NTE Medlemmer i Arbeidsutvalget Møtedatoer for endelige vedtak i kommunene og fylkeskommunen Møte med OED mht. avklaring av prinsippspørsmål vedrørende konsesjoner Utredning av prinsipper for eierskap og styringsstruktur Arbeidsutvalgets besøk hos andre selskaper med lignende eierstruktur Overdragelsesavtale Aksjonæravtale Vedtekter Eierstyringsdokumenter Retningslinjer for valgkomiteen Retningslinjer for eiermøtet Instruks for arbeidsutvalget Konsesjoner og tillatelser Søknader under utarbeidelse Eventuelle andre tillatelser Fast eiendom Vesentlige avtaleforhold I prinsippet kreves signerte dokumenter for å kunne søke om konsesjon, men det søkes å få konsesjonsbehandling før den tid 8 Juni '16 Oktober '16 November '16 Januar '17

73 Arbeidsstrøm/tidsplan forts. Hovedsteg Endelige vedtak og beslutninger hos kommunene / Styrebehandling / Informasjon til ansatte Fylkestingets godkjennelse / Signering av dokumenter Forberedelse til gjennomføring Gjennomføring av Overdragelsen Arbeidsstrøm /Dokumenter Utarbeidelse av felles saksgrunnlag til kommunene (samtlige dokumenter vedlagt) Januar 2017 Styrebehandling i Selskapet og i fylkesråd Januar/februar 2017 Informasjonsmøte med rådmenn og ordførere. Eget møte; OrdførerAU møter tillitsvalgte Behandling og vedtakelse av endelige dokumenter i formannskap/kommune styre Mars 2017 Endelig vedtak i fylkestinget om godkjennelse av Overdragelsen April 2017 Informasjon om eierskifte til de tillitsvalgte April 2017 Signering fra hver representant hos kommunene Mai 2017 Signering fra fylkeskommunen Mai 2017 Dokumentasjon på at betingelsene i Overdragelsesavtalens pkt. 5 for gjennomføring er oppfylt, herunder Konsesjoner Styrevedtak i Selskapet Ingen innsigelser fra tredjeparter Osv. Innen 30. November 2017 Vilkår slik de fremgår av Overdragelsesavtalen, herunder: Overdragelse av aksjene Vedtagelse av nye vedtekter og øvrige eierstyringsdokumenter Melding til foretaksregisteret 9 Januar / Mars'17 April / Mai'17 November '17 Januar '18

74 Konfidensielt Oversikt over eierskapsendringer i NTE Partner Inge Ekker Bartnes / Wiersholm advokatfirma 2. februar 2017

75 1. Innledning Oversikt Fylkeskommunen KOMMUNENE I NORD-TRØNDELAG 1. Innledning 2. Overdragelsesavtale 3. Aksjonæravtale 4. Vedtekter 5. Retningslinjer for Valgkomitéen 6. Retningslinjer for Eiermøtet 7. Instruks for Arbeidsutvalget Eiermøtet Bedriftsforsamling Generalforsamling Arbeidsutvalg NTE Valgkomité Forklaring: Morselskap Datterselskap Aksjonærer Beslutningsorgan Annet organ NTE Energi AS NTE Nett AS NTE Marked AS NTE Elektro AS 2

76 2A. Overdragelsesavtalen Overdragelsesavtalen Overdragelsesavtalen 1. Aksjene i NTE overdras til Kommunene 2. Betingelser for gjennomføring: KOMMUNENE I NORD-TRØNDELAG - Unntak fra konsesjonsplikt/ervervskonsesjon Fylkeskommunen - Kommunene har rettmessig fraskrevet seg andre rettigheter de måtte få som følge av Overdragelsen - Ikke skattemessige konsekvenser for fylkeskommunen eller NTE - Ikke påvirkning på ansattes arbeidsforhold - Vesentlige kontraktsparter samtykker til overdragelsen der det er nødvendig - Kommunene forholder seg til vedtatte utbyttestrategi NTE - Kommunene har organisert et eierorgan - Ikke vesentlige lovendringer, lovlighetskontroll eller endringer i rammebetingelser - Fremleggelse av signerte erklæringer fra kommunene Forklaring: Morselskap Datterselskap Aksjonærer Beslutningsorgan Annet organ NTE Energi AS NTE Nett AS NTE Marked AS NTE Elektro AS - Kommunestyrene har akseptert vilkår for Overdragelsen og gitt fullmakt for gjennomføringen til fylkesrådsleder 3. Gjennomføring 1. januar 2018 eller én måned etter at betingelsene i punkt 2 er oppfylt 3

77 2B. Etter Overdragelsen Overdragelsesavtalen 1. Manglende aksept av avtalen medfører at aksjene kan overføres til øvrige kommuner KOMMUNENE I NORD-TRØNDELAG 2. Kommunene er bundet til nåværende utbyttemodell frem til og med 31. desember Utbyttemidlene skal benyttes til utviklingstiltak 4. Omsetningsbegrensninger på eksisterende aksjer: - Kan kun eies av kommuner i Nord- Trøndelag - Nye aksjer kan også eies av andre (og utstedes uten annen omsetningsbegrensning enn forkjøpsrett) NTE - Tidligere vedtak fra departementet innebærer at staten har tatt forbehold om forkjøpsrett og konsesjonsbehandling ved ethvert salg av aksjer eller lignende 5. Medsalgsrett 6. Ved sammenslåing/deling av kommuner vil eierskapet følge videre til den nye rettsetterfølgeren (basert på avtale mellom de aktuelle kommunene) Forklaring: Morselskap Datterselskap Aksjonærer Beslutningsorgan Annet organ NTE Energi AS NTE Nett AS NTE Marked AS NTE Elektro AS 7. Ved brudd på vilkår for overdragelsen vil de øvrige kommunene har rett til vederlagsfri overdragelse av aksjene fra den aktuelle kommunen 4

78 3. Aksjonæravtalen Aksjonæravtalen Eiermøtet Arbeidsutvalg NTE KOMMUNENE I NORD-TRØNDELAG Aksjonæravtalen 1. Regulerer rettigheter og plikter mellom aksjonærene 2. Aksjonærene har ved generalforsamlingen stemmerettigheter i samsvar med eierandel 3. I tillegg til omsetningsbegrensningene i Overdragelsesavtalen vil en overdragelse av aksjer kreve samtykke fra styret i NTE 4. Ved enhver overdragelse av aksjer, samt salg av en tredjedel eller mer i bakenforliggende eierselskap, har de øvrige aksjonærene forkjøpsrett 5. Forkjøpsretten gjelder ikke dersom den samme aksjonæren utøver medsalgsrett etter Overdragelsesavtalen 6. Utover konsesjonsrettslige begrensninger etter gjeldende lov og tillatelser fra departementet, har aksjonærene forholdsmessig lik rett til å selge nye aksjer som er utstedt 7. Etablering av Eiermøtet og Arbeidsutvalg Forklaring: Morselskap Morselskap Datterselskap Styringsorganer Aksjonærer Aksjonærer Beslutningsorgan Annet organ NTE Energi AS NTE Nett AS NTE Marked AS NTE Elektro AS 5

79 4. Vedtekter Vedtekter Bedriftsforsamling Generalforsamling KOMMUNENE I NORD-TRØNDELAG NTE Vedtekter 1. Regulerer en rekke obligatoriske krav som binder selskapet og aksjonærene 2. Styret er bundet av det som står i vedtektene 3. Bestemmelser om forkjøpsrett og krav til styresamtykke ved overdragelse av aksjer 4. Styret består av syv medlemmer med minst to valgt av de ansatte 5. Bedriftsforsamling: - Består av 18 medlemmer, hvorav seks representerer de ansatte - Hver møtende har én stemme - Avgjørelser fattes med simpelt flertall, men slik at mer enn 1/3 må stemme for en beslutning - Møte minst to ganger i året - Velger styrets medlemmer - Fører tilsyn med styrets og daglig leders forvaltning av selskapet Forklaring: Morselskap Datterselskap Aksjonærer Beslutningsorgan Annet organ NTE Energi AS NTE Nett AS NTE Marked AS NTE Elektro AS 6

80 5. Retningslinjer for Valgkomitéen KOMMUNENE I NORD-TRØNDELAG Retningslinjer for Valgkomitéen 1. Valgkomitéen er opprettet for å forberede valg av styremedlemmer med varamedlemmer i NTE 2. Valgkomitéen består av tre medlemmer valgt av bedriftsforsamlingen 3. Medlemmer i Arbeidsutvalget er aksjonærenes kandidater til valgkomitéen Bedriftsforsamling Generalforsamling Valgkomité NTE Retningslinjer Forklaring: Morselskap Datterselskap Aksjonærer Beslutningsorgan Annet organ NTE Energi AS NTE Nett AS NTE Marked AS NTE Elektro AS 7

81 6. Retningslinjer for Eiermøtet Retningslinjer for Eiermøtet Eiermøtet Retningslinjer Generalforsamling KOMMUNENE I NORD-TRØNDELAG NTE 1. Et organ opprettet av kommunene for å utveksle informasjon mellom aksjonærene og selskapet 2. Eiermøtet arrangeres to ganger i året 3. Eiermøtet skal ha en koordinerende rolle ved utøvelse av eierskapet i NTE 4. Eiermøtet treffer beslutninger om valg av leder og valg av medlemmer til Arbeidsutvalget 5. Eiermøtet kan treffe beslutninger om egne retningslinjer og opphør 6. Hver aksjonærer kan møte med tre representanter, men representerer kun stemmerett i henhold til eierandel 7. Aksjonærene dekker kostnader i forbindelse med Eiermøtene Forklaring: Morselskap Datterselskap Aksjonærer Beslutningsorgan Annet organ NTE Energi AS NTE Nett AS NTE Marked AS NTE Elektro AS 8

82 7. Instruks for Arbeidsutvalget Eiermøtet Arbeidsutvalg Instruks Generalforsamling KOMMUNENE I NORD-TRØNDELAG NTE Instruks for Arbeidsutvalget 1. Kommunene har opprettet et arbeidsutvalg som sekretariat for Eiermøtet 2. Består av tre representanter fra aksjonærene, hvorav én leder 3. Oppgavene er å forberede Eiermøtet, forberede valg av aksjonærrepresentanter til bedriftsforsamlingen, og innhente vurderinger og utredninger som er nødvendige for Eiermøtet 4. Medlemmene utgjør aksjonærenes kandidater til valgkomitéen i NTE 5. Lederen er aksjonærenes kandidat til møteleder på generalforsamlingen i NTE 6. Lederen fungerer som aksjonærenes kontaktperson med NTE 7. Eventuell godtgjørelse fastsettes av Eiermøtet og dekkes av aksjonærene i fellesskap Forklaring: Morselskap Datterselskap Aksjonærer Beslutningsorgan Annet organ NTE Energi AS NTE Nett AS NTE Marked AS NTE Elektro AS 9

83 8. Sammendrag Overdragelsesavtalen Aksjonæravtalen Vedtekter KOMMUNENE I NORD-TRØNDELAG Fylkeskommunen Eiermøtet Bedriftsforsamling Generalforsamling Retningslinjer Arbeidsutvalg Instruks NTE Valgkomité Retningslinjer Forklaring: Morselskap Datterselskap Aksjonærer Beslutningsorgan Annet organ NTE Energi AS NTE Nett AS NTE Marked AS NTE Elektro AS 10

84

85 Arkivsak. Nr.: 2014/130-4 Saksbehandler: Peter Ardon Saksframlegg Utvalg Utvalgssak Møtedato Hovedutvalg Folk 13/ Administrasjonsutvalget 4/ Formannskapet 23/ Kommunestyret 2/ Avvikling av PPT Inderøy og Leksvik IKS Rådmannens forslag til vedtak Kommunestyret i Inderøy vedtar avvikling av pedagogisk-psykologisk tjeneste for Inderøy og Leksvik IKS, fra Dette gjøres med bakgrunn i vedtak i fellesnemnda i Indre Fosen om å etablere en egen kommunal pedagogisk-psykologisk tjeneste (PPT) og dermed legge ned det interkommunale selskapet PPT Inderøy og Leksvik IKS. Rådmannen bes om: Å umiddelbart etablere en dialog med Steinkjer kommune for å etablere en felles PP-tjeneste for kommunene Inderøy og Steinkjer. Å sørge for, sammen med administrasjonen i Leksvik kommune, at det settes ned et avviklingsstyre som tar hånd om prosessen fram til Å sørge for at Inderøy kommune ivaretar sin del av ansvaret for ansatte i pedagogiskpsykologisk tjeneste for Inderøy og Leksvik IKS, i tråd med lovverk, vedtak i styremøtet for PPT Inderøy og Leksvik og vedtak i representantskapet for PPT Inderøy og Leksvik

86 Behandling i Hovedutvalg Folk Saksordfører: Siv Furunes Repr. Tore Wold (H) fremmer utsettelsesforslag. Repr. Mads Nervik (AP) fremmer følgende tillegg til rådmannens forslag: Ta inn Verdal og Levanger i første punktet til Rådmannens forslag Avstemming Utsettelsesforslaget falt mot 4 stemmer Rådmannens forslag til første kulepunkt ble satt opp mot forslaget til repr. Mads Nervik: Rådmannens forslag vedtatt mot 5 stemmer Rådmannens forslag ble tatt opp til votering i sin helhet: Rådmannens forslag enstemmig vedtatt Innstilling i Hovedutvalg Folk Kommunestyret i Inderøy vedtar avvikling av pedagogisk-psykologisk tjeneste for Inderøy og Leksvik IKS, fra Dette gjøres med bakgrunn i vedtak i fellesnemnda i Indre Fosen om å etablere en egen kommunal pedagogisk-psykologisk tjeneste (PPT) og dermed legge ned det interkommunale selskapet PPT Inderøy og Leksvik IKS. Rådmannen bes om: Å umiddelbart etablere en dialog med Steinkjer kommune for å etablere en felles PPtjeneste for kommunene Inderøy og Steinkjer. Å sørge for, sammen med administrasjonen i Leksvik kommune, at det settes ned et avviklingsstyre som tar hånd om prosessen fram til Å sørge for at Inderøy kommune ivaretar sin del av ansvaret for ansatte i pedagogiskpsykologisk tjeneste for Inderøy og Leksvik IKS, i tråd med lovverk, vedtak i styremøtet for PPT Inderøy og Leksvik og vedtak i representantskapet for PPT Inderøy og Leksvik Behandling i Administrasjonsutvalget I møtet ble det fremmet følgende omforente tillegg til innstilling fra HU Folk: Samarbeidet kan på sikt utvides ved at flere kommuner tiltrer Avstemming Omforente tillegg enstemmig vedtatt Innstilling fra hovedutvalg Folk med tillegg enstemmig vedtatt

87 Innstilling i Administrasjonsutvalget Kommunestyret i Inderøy vedtar avvikling av pedagogisk-psykologisk tjeneste for Inderøy og Leksvik IKS, fra Dette gjøres med bakgrunn i vedtak i fellesnemnda i Indre Fosen om å etablere en egen kommunal pedagogisk-psykologisk tjeneste (PPT) og dermed legge ned det interkommunale selskapet PPT Inderøy og Leksvik IKS. Rådmannen bes om: Å umiddelbart etablere en dialog med Steinkjer kommune for å etablere en felles PPtjeneste for kommunene Inderøy og Steinkjer. Å sørge for, sammen med administrasjonen i Leksvik kommune, at det settes ned et avviklingsstyre som tar hånd om prosessen fram til Å sørge for at Inderøy kommune ivaretar sin del av ansvaret for ansatte i pedagogiskpsykologisk tjeneste for Inderøy og Leksvik IKS, i tråd med lovverk, vedtak i styremøtet for PPT Inderøy og Leksvik og vedtak i representantskapet for PPT Inderøy og Leksvik Samarbeidet kan på sikt utvides ved at flere kommuner tiltrer. Behandling i Formannskapet Saksordfører: Ida Stuberg Avstemming Innstilling fra Administrasjonsutvalget enstemmig vedtatt Innstilling i Formannskapet Kommunestyret i Inderøy vedtar avvikling av pedagogisk-psykologisk tjeneste for Inderøy og Leksvik IKS, fra Dette gjøres med bakgrunn i vedtak i fellesnemnda i Indre Fosen om å etablere en egen kommunal pedagogisk-psykologisk tjeneste (PPT) og dermed legge ned det interkommunale selskapet PPT Inderøy og Leksvik IKS. Rådmannen bes om: Å umiddelbart etablere en dialog med Steinkjer kommune for å etablere en felles PPtjeneste for kommunene Inderøy og Steinkjer. Å sørge for, sammen med administrasjonen i Leksvik kommune, at det settes ned et avviklingsstyre som tar hånd om prosessen fram til Å sørge for at Inderøy kommune ivaretar sin del av ansvaret for ansatte i pedagogiskpsykologisk tjeneste for Inderøy og Leksvik IKS, i tråd med lovverk, vedtak i styremøtet

88 for PPT Inderøy og Leksvik og vedtak i representantskapet for PPT Inderøy og Leksvik Samarbeidet kan på sikt utvides ved at flere kommuner tiltrer Vedlegg 1 Selskapsavtale PPT Inderøy og Leksvik IKS Bakgrunn Inderøy kommune har hatt felles pedagogisk-psykologisk tjeneste med Leksvik og gamle Mosvik kommune helt siden Selskapet ble i senere tid gjort om til et IKS. Gamle Inderøy kommune og Mosvik kommune vedtok kommunesammenslåing i 2010 med effekt fra I den forbindelse ble den pedagogisk-psykologiske tjenesten i Inderøy og Leksvik etablert som et IKS etter vedtak i formannskapet for nye Inderøy kommune Det ble også vedtatt en selskapsavtale for det nye selskapet (se vedlegg). Etter at prosessen knyttet til kommunereformen ble igangsatt i 2014, innledet Rissa kommune og Leksvik kommune forhandlinger om kommunesammenslåing. Bestemmelsen om å danne en ny kommune, Indre Fosen, fra , kom i I forlengelsen av denne prosessen sa Leksvik kommune i desember 2016 opp alle interkommunale avtaler med virkning fra Dette ble rådmann og ordfører i Inderøy kommune - og styret i PPT Inderøy og Leksvik IKS - informert om. Styret har i 2016 hatt saken Kommunesammenslåing konsekvenser for PP-tjenesten i Inderøy og Leksvik IKS, som tema på alle styremøtene. Tillitsvalgte for de ansatte har deltatt på alle styremøtene der denne saken har vært behandlet. I februar, , kom vedtaket i fellesnemd for Indre Fosen om å etablere en egen kommunal pedagogisk-psykologisk tjeneste fra Det står videre i vedtaket at " minimum de midler som i dag stilles til disposisjon for PP-tjenesten i Rissa og Leksvik kommuner, videreføres til PPT-arbeidet i Indre Fosen kommune." Det er for tiden seks ansatte i PPT-tjenesten totalt 410 % fagstillinger og 70 % merkantil stilling. Vurdering Rådmannen er i denne saken opptatt av å få en ryddig prosess knyttet til avvikling av PPT Inderøy og Leksvik IKS og samtidig sørge for at man ivaretar de ansatte i prosessen. Det er en forventing fra rådmannen at hver kommune, ved avviklingen, "tar ut" sin andel av ressursene som man har lagt inn i selskapet. Ressursen er beregnet ut fra elev- og barnetall i hver kommune. Det vil, for Inderøy kommune sin del, i 2017 si kr Det er også en forventning fra rådmannen i Inderøy at begge parter, dvs. begge kommuner, ivaretar sitt ansvar overfor ansatte og følger opp likelydende vedtak i styret og representantskapet i PPT Inderøy og Leksvik IKS fra hhv og Vedtak i styremøte (sak 12/2016) og Representantskapsmøte (8/2016):

89 Ansatte ved PP-tjenesten i Inderøy og Leksvik IKS skal bli ivaretatt innenfor gjeldende avtaleverk. Ansatte ved PP- tjenesten i Inderøy og Leksvik IKS skal, i størst mulig grad bli ivaretatt av de kommuner som inngår i IKS'et. Rådmannen har tatt kontakt med kommuneadvokaten for å få avklart de formelle forpliktelsene eierne har ved oppløsning av et interkommunalt selskap. Etter rådmannens syn, vil man imidlertid også ha et moralsk ansvar overfor ansatte, jf. vedtak over. Veien videre for Inderøy kommune Lovverket, Lov om interkommunale selskaper, gir klare føringer for prosessen ved avvikling av interkommunale selskap. Representantskapet i PPT Inderøy og Leksvik IKS skal bl.a. umiddelbart velge et avviklingsstyre etter vedtak om avvikling er gjort i begge kommunene, og vedtakene er godkjent av departementet. Rådmannen vurderer det, etter dialog med styret og daglig leder i PPT Inderøy og Leksvik IKS, som lite ønskelig/hensiktsmessig å etablere et eget kommunalt PPT for Inderøy kommune. En slik løsning vil gi et lite og sårbart fagmiljø, med 270 % fagstillinger og 40 % merkantil ressurs. Det er derfor å anbefale at man søker dialog med administrativ ledelse i Steinkjer kommune for å prøve å komme til enighet om en felles interkommunal PP-tjeneste fra Konklusjon Se rådmannens forslag til vedtak.

90 Inderøy kommune Arkivsak. Nr.: 2011/ Saksbehandler: Arnfinn Tangstad Saksframlegg Utvalg Utvalgssak Møtedato 1756 Formannskapet 4/ Kommunestyre 1756 Inderøy 16/ PPT Inderøy og Leksvik IKS. Eierskapsendring. Ny selskapsavtale. Prosjektleders forslag til vedtak Vedtaket om kommunesammenslåing mellom 1723 Mosvik og 1729 Inderøy av , jfr. kongelig resolusjon, anses som et vedtak om eierskifte. Eierandeler overdras til 1756 Inderøy kommune ihht. 26: Eierskifte i Lov om Interkommunale selskaper. Ny selskapsavtale gjeldende fra for PPT Inderøy og Leksvik IKS godkjennes. Behandling i 1756 Formannskapet Avstemming: Rådmannens forslag enstemmig. Innstilling i 1756 Formannskapet Vedtaket om kommunesammenslåing mellom 1723 Mosvik og 1729 Inderøy av , jfr. kongelig resolusjon, anses som et vedtak om eierskifte. Eierandeler overdras til 1756 Inderøy kommune ihht. 26: Eierskifte i Lov om Interkommunale selskaper. Ny selskapsavtale gjeldende fra for PPT Inderøy og Leksvik IKS godkjennes.

91 Behandling i Kommunestyre 1756 Inderøy Avstemming. Formannskapets innstilling enstemmig. Vedtak i Kommunestyre 1756 Inderøy Vedtaket om kommunesammenslåing mellom 1723 Mosvik og 1729 Inderøy av , jfr. kongelig resolusjon, anses som et vedtak om eierskifte. Eierandeler overdras til 1756 Inderøy kommune ihht. 26: Eierskifte i Lov om Interkommunale selskaper. Ny selskapsavtale gjeldende fra for PPT Inderøy og Leksvik IKS godkjennes. Vedlegg 1 Vedrørende søknad om medlemskap i PP-tjenesten 2 Søknad om medlemskap i PP-tjenesten - Saksframlegg for styret 3 Selskapsavtale for Inderøy og Leksvik IKS Henvisning: Lov om interkommunale selskaper Bakgrunn Kommunene Mosvik og Inderøy slås sammen til en kommune fra 1.januar Begge de gamle kommunene er i dag medlem av PPT Inderøy, Leksvik og Mosvik IKS. Det legges til grunn at det er et eierskifte som skjer, når to kommuner slår seg sammen til en. Overdragelse av selskapsdel følger da av 26 i Lov om interkommunale selskaper. En bokstavelig fortolkning av regelverket tilsier at alle medlemmer i det «gamle» IKS'et skal godkjenne eierskiftet, og medlemmene i PPT Inderøy og Leksvik IKS skal godkjenne ny selskapsavtale. Styret i PPT har utarbeidet forslag til ny selskapsavtale. Det er foreslått endringer i 1 som gjelder endringer i selskapsnavn og deltagere, endringer i 5 som gjelder eier og ansvarsdel og endringer i sammensetning av styret i 10. Vurdering Det nye kommunestyret for 1756 Inderøy skal fram til ivareta alle oppgaver knyttet til kommunesammenslåingen, jfr. inndelingslov og tidligere vedtak om delegasjon av myndighet til fellesnemnda.

92 Prosjektleder anser eierskifte og overdragelse av selskapsdel, som et ledd i etablering av ny kommune. Kommunestyret i 1756 Inderøy er derfor kompetent til å fatte beslutninger på vegne av 1723 Inderøy og 1729 Mosvik i disse spørsmål Inderøy og Leksvik er medlemmer i IKS'et fra , med 50% eier- og ansvarsdel hver. I og med at styret i et interkommunalt selskap skal ha tre medlemmer, har styret foreslått at en representant fra de ansatt får fast plass i styret i tillegg til en representant fra hver av eierne. Prosjektleder anser dette som en god praktisk tilnærming i et IKS med to eiere. Konklusjon Det vises til prosjektleders forslag til vedtak.

93 .,.. SELSKAPSAVTALE FOR INDERØY OG LEKSVIK IKS, I 1 NAVN PPT for Inderøy og Leksvik er en interkommunal virksomhet med hjemmel i lov om intcrkonununal e selskaper av 29. jan Selskapets navn er: PPT lndemy og Leksvik IK.S. Selskapet har følgende deltakere : Inderøy kommun e Leksvik kommune 2 SELSKAPETS FORMÅL PPT Inderøy og Leksvik IK.S skal drive pedagogisk-psykologisk tjeneste i henhold til opplærings lovens bestemmelser til beste for brukern e. Selskapet kan også selge tjenester til andre kommuner og organisasjoner på et forretnin gsmessig grunnla g. Virksomheten er et eget rcttbsubjdd, og ~d,sgivcransvaret tilligger styret! Virksomhden registreres i Foretaksre gisteret. 3 HOVEDKONTOR Selskapet har sitt hovedkontor i Inderøy kommune. 4 KJØP AV TJENESTER Deltakcm c betaler årlig inn midler til driften etter vedtak i repxesentantskapet. Alle driftskostnader legges inn i budsjett og regnskap fur PPT Inderøy og Leksvik IK.S. PPT Inderøy og Leksvik IK.S dekker driftsutgifter til lønnslv:ba:odjing, komfakt/ib M, budsjettering, regnskapsførin g, fakturabehandling og telefon, og fordeles mellom eierne ifht. 4 i vedtektene. Inderøy kommune som.kont.odc ommune dekker kostnader til vaktmester, renhold, kommunale avgifter og forsikring. vedlikehold, brøyting/ strøing og arealleie. Grunnlaget for beægning av utførte tjmester skal være: Kommunene betaler for utførte tjenester p4 basis av elevtall og justeres annethvert Ar på bakgrunn av de tre foregående An gjennomønittli gc elevtall pr (første baegning fra 2011). Beløp fur salg av tjene.ster kommer i fratrekk på driftsut gifter før fmdelin g mellom kommunen e. For nye deltakere filstsettcr repn:sentant skapet andel av betaling for kjøp av tjenester. S EIER-OG ANSV ARSANDEL Eier- og ansvarsandel matsettes slik: Inderøy kommune 50 % Leksvik kommune 50 % 6 SELSKAPETS ORGAN Selskapet har følgende organ : repres entærtskap styre da.glisleder 7 REPRESENTANTSKAPET Kommunestyrene oppnevner sine representanter- fortrinn svis ordførere - og deres personli ge vararepresentanter ti1 representantskapet. Representantskapet konstituerer selv leder og nestleder.

94 8 J{EPRESENTANTSKAPETS MØTER Ordinært representantskapsmøte behandler: årsmelding og regnskap valg til styre. oteiordnede ~ og retningslinjer for driften budsjettforutsetninger og rammer rammer for JJneopptak og tilskudd fra deltakerne andre saker som er forberedt ved innkallingen Ekstraordinært representantskapsmøte til behandling av særskilt angitte spørsmål skal innkalles med 2 ukers varsel når 2 styremedl emmer eller ett/flere representantskapsmedlemmer ber om det, eller representantskapets leder finner behov for dette. ~ 9 BUDSJEITBEHANDLINGEN Budsjett som forutsetter tilskudd fra deltakerne, er endelig når budsjettet er behandlet av represmtantskapet. 10 STYRET Styrets oppgave er å realisere mål og forventninger som eierne har anvist, samt å tilse at opplæringsloven blir fulgt. Selskapet skal ha et styre på 3 medlemmer. Styret består av en representant fra hver av eierne og en representant for de ansatte. Representantskapet velger styremedlemmene. Daglig leder eller representantskapets medlemmer kan ikke være medlem av styret. Fritak fra vervet som styremedlem behandl es av representantskapet, og ansattes representant trer ut av styret ved ansettelsesforholdets opphør. Styret skal sørge for at representantskapet til enhver tid har nødvendi g oversikt og i tide kan forberede nødvendige disposisjoner. Representan tskapets møtebøker skal fortlspende sendes dejtakeme. li DAGLIG LFJ>ER Daglig leder administærer virksomheten og har ansvaret for at enhver arbeidsoppgave utføres i overensstemmelse med gjeldende bestemmelser og i henhold til vedtak IIODl er futtet av styret. Daglig leder er styrets sekretær og saksbehandler. Vedkommende har tale- og forslagsrett i styrets møter dersom styret i enkeltsaker ikke vedtar at vedkommende ikke skal møte. Daglig leder skal til enhver tid holde styret orientert om alle forhold av betydning for virksomheten. Det skal ~ til styret så ofte som situasjonen tilsier det og slik styret for øvrig mitte bestemme, 12 ØKONOMIFORV ALTING OG SELSKAPETS REGNSKAPSPLIKT Regnskapet føres etter kommunale regnskapsprins ipper, og budsjettet skal følge budsjettforskrifter for kommunal e budsjett. Virbomheten skal følge et økonomireglement vedtatt av representantskapet. Styret bar plikt til å etterse at det føres lovmessig regnskap og at det foretas lovmessig revisjon. Revisor vr:lges av repn::seutantskapet. 13 PERSONVERN OG FORHOLDET TIL FORVALTNINGS- OG OFFEN'ILIGBETSLOVEN Selskapet aka.i følge rutiner og saksbehandlingsregler som er vanlige i ivaretakelse av personvernet. Regleae i forvaltaings loven skal gjelde for selskapet pa samme m!te som for organer opprettet i medhold av kommune loven. Reglene i kommunelovens 31 om åpne og lukkede møter.skal gjelde for møtene i representant skapet. 14 ARBEIDSGIVERTILKNYTNIN G V:irlcsomheten skal være tilknyttet Kommunenes Sentralforbund.

95 1S ARBEIDSGIVERANSVAR 1 Styret hæ det formelle arbeidsgiveransvaret for de personer som til enhve.r tid er ansatt i virksomheten. Arbeidstakers rettigheter etter arbeidsmiljøloven skal i sin helhet ivaretas av styret. 16 PERSONALREGLEMENT Representantskapet kan vedta et eget personalreglement for virksomhetens ansatte. ~ 17 LOKALE LØNNSFORHANDLINGER Styrets leder og/eller daglig leder ivaretar selskapets interesser under lokale forhandlinger. Styret vedtar forhandlingsresultatet. 18 KLAGE Klage på forhold som gjelder kommunale driftsoppgaver, ytelser eller tjenester som er utført av selskapet, sbj rettes til selskapets styre. Finner en av deltakerne grunnlag for å fotfølge saken, skal selskapet gis anledning til å avgi uttalelser og evt. rette det påklagede forhold. Klage som gjelder vedtak i personalsak. behandles av representantbkapet dersom vedtaket er fattet av styret, eller av styret om vedtaket er fattet av daglig leder. 19 ENDRING AV SELSKAPSAVTALE Selskapsavtalen må vedtas av samtlige deltakere. Endringer i avtalen som gjelderpunktene som lov om interkommunale selskaper 4 setter som minimumsinnhold i en avta.le - kan bare &lje ved at deltakerne gjør likelydende vedtak om. dette. Andre endringer Jean vedtas av representantskapet med tilslutning fra minst to tredjedeler av de avgitte stemm ene. Forslag til endringer av selskapsavtalen kan fremmes av styret, reprcsentantsbpet eller en/flere av deltakerne. Styret skal i alle tilfelle ft anledning til å uttale seg om forslag til endringer av avtalen før disse fremmes til behandling hos deltakcmc. Nye medlemmer vurderes t.att opp i samarbei det en gang i året. Søknad må foreligge innen I. juni

96 Arkivsak. Nr.: 2017/211-1 Saksbehandler: Erlend Rotmo Slapgård Saksframlegg Utvalg Utvalgssak Møtedato Hovedutvalg Natur 19/ Formannskapet 22/ Kommunestyret 3/ Revisjon av Reglement for VA-fagene i Inderøy kommune Rådmannens forslag til vedtak Revidert Reglement for VA-fagene i Inderøy kommune vedtas som vist i vedlegg 1, og gjøres gjeldende fra og med vedtaksdato. Dette erstatter tidligere reglement vedtatt den , og retningslinjer vedtatt i sak 2014/928. Behandling i Hovedutvalg Natur Saksordfører: Mads Skaugen Avstemming Rådmannens forslag enstemmig vedtatt Innstilling i Hovedutvalg Natur Revidert Reglement for VA-fagene i Inderøy kommune vedtas som vist i vedlegg 1, og gjøres gjeldende fra og med vedtaksdato. Dette erstatter tidligere reglement vedtatt den , og retningslinjer vedtatt i sak 2014/928. Behandling i Formannskapet Saksordfører: Ole Anders Iversen

97 Avstemming Innstilling fra hovedutvalg Natur enstemmig vedtatt Innstilling i Formannskapet Revidert Reglement for VA-fagene i Inderøy kommune vedtas som vist i vedlegg 1, og gjøres gjeldende fra og med vedtaksdato. Dette erstatter tidligere reglement vedtatt den , og retningslinjer vedtatt i sak 2014/928. Vedlegg 1 Revidert reglement for VA-fagene i Inderøy kommune 2 Gjeldende reglement for VA-fagene i 1756 Inderøy kommune /928 VA-retningslinjer for behandling av søknader om oppgradering eller flytting av kommunale vannledninger Bakgrunn Ved kommunesammenslåingen i 2012 ble det vedtatt reglement for VA-fagene i 1756 Inderøy kommune (vedlegg 2). Disse var hovedsakelig basert på det reglementet som eksisterte for gamle Inderøy kommune. Reglementet tar for seg grensesnittet mellom privat og kommunal ledning for vann og avløp, regler for eventuell overtagelse av private ledninger, kostnadssamarbeid mellom kommune og private, en mal for grunneieravtaler og tilskuddsregler for de som får store kostnader for å koble seg til offentlig ledningsnett m.m. De siste årene har vist at det er større pågang av tilskuddssøknader enn budsjettene er dimensjonert for. Samtidig regulerer ikke dagens regler noe øvre begrensning på tilskuddet på noen god og forutsigbar måte. Bruken av reglementet har avdekket en del svakheter med reglementet som bør utbedres for å lette både saksbehandling, og for å gjøre det forutsigbart og forståelig for de som vurderer å søke. Man har sjekket med kommunene rundt oss, Steinkjer, Verdal og Levanger. De har alle tre forskjellige ordninger for dette. Steinkjer bidrar med maks for en enkeltbolig som kobler seg til, og maks dersom flere kobler seg på sammen. Det siste året hadde de et budsjett på totalt kr til dette over selvkostbudsjettet, og når budsjettet er brukt opp, så bevilges det ikke mer før neste år. I Verdal har man ikke noe direkte tilskudd. Her gjør man i stedet vurderinger der kommunen bygger kommunale stikkledninger, og at den private står for de siste meterne. I tillegg betaler da den private et anleggsbidrag i tillegg til tilknytningsavgiften, totalt ca Verdal har også avgrenset områdene i kommunen som skal tilbys kommunalt vann til opp til Ulvilla og Garnes. Levanger bidrar ikke med noen slags form for tilskudd til private som ønsker å koble seg på det kommunale ledningsnettet. Her har man løst det med å differensiere tilkoblingsavgiften med en høy og lav sats, der de som må bygge en lengre stikkledning får lav tilkoblingsavgift. For en bolig mellom 100 og 220 kvadratmeter er den lave satsen 3000 kr, lik Inderøy kommunes normale sats. Den tilsvarende høye satsen i Levanger er 9200,-. Man har ikke sjekket kommuner i en større omkrets. To av nabokommunene tok opp problemstillingen at man ikke nødvendigvis har anledning til å forfordele enkeltabonnenter gjennom slike tilskudd over selvkostbudsjettet, og at slike tilskudd må finansieres over kommunens normale driftsbudsjett. Levanger sin tilnærming er en tilpasning til denne problemstillingen.

98 I mai 2014 ble det i hovedutvalg Natur vedtatt retningslinjer for behandling av søknader om oppgradering eller flytting av kommunale vannledninger (se vedlegg 3). I etterkant finner man de samme uklarhetene og usikkerhetene ved bruk av disse retningslinjene også. Det er ingen klar øvre begrensning av det kommunale tilskuddet, og kommunens mulighet til å avslå søknaden er dårlig formidlet. Vurdering En av de større svakhetene ved dagens reglement er at det ikke er noen øvre begrensning på tilskuddet kommunen kan yte. Det er heller ikke regulert på noen god måte hvordan man eventuelt gir avslag på søknaden, elle rom det i det hele tatt er mulighet til det. Det tar ikke hensyn til problemstillingen der årets budsjett er brukt opp heller. I det nye forslaget til reglement har man gjort en oppjustering av den privates egenandel fra en egenandel som har blitt indeksregulert siden Den er nå satt til kr inkl mva før eventuelle tilskudd trer inn, noe som tilsvarer kostnadene forespeilet de som tilknyttes nytt kommunalt avløpsnett nord for Småland i år. Fylkesmannen i Hedmark fastslo i en klagesak i 2007 at en uforholdsmessig kostnad dersom man blir pålagt å koble seg til kommunalt ledningsnett, ligger på over kr ekskl mva etter den tidens kroneverdi. Flere kommuner på det sentrale Østlandet har kostnadsrammer pr abonnent i området kr i GVD-kommunene (Godt vann Drammensregionen) har lagt seg på 2G som en øvre grense. Når kostnadene overstiger egenandelen legger reglementet opp til at kommunen kan yte 2/3 av det overskytende inntil en maksimal sum på per abonnent. Det vil si at alle kostnader over vil abonnenten måtte bære selv. I tillegg tar man høyde for at kommunen har dekning i årets budsjett for slike tilskudd. Dersom søknadssummene overstiger budsjettet, avkortes all søkerne forholdsmessig etter søknadssummen. Sistnevnte vil representere en usikkerhet for søkerne da man ikke kan være sikker på størrelsen på tilskuddet før alle søknader har kommet inn. Alternativet vil være å gjøre som Steinkjer, der man ikke får noe tilskudd dersom budsjettet er tomt. Hvis man ikke er førstemann til mølla, får man altså ingenting. Når det gjelder søknader om økt kapasitet på vannledninger eller omlegging av kommunale ledninger ønsker man disse innarbeidet i samme tilskuddsordning som for nytilknytninger. Dette vil bedre forutsigbarheten for begge parter, og man får all informasjon i et dokument. Den foreslåtte revideringen av reglementet vil avklare usikkerhetene i gjeldende reglement både for søker og saksbehandler. En viktig del av avklaringen er det maksimale tilskuddet man kan forvente å få fra kommunen etter søknad. Dette vil også bidra til å sette en indirekte fysisk grense for hvor langt unna en bolig kan være fra kommunal ledning og at påkobling til kommunalt nett fremdeles er et reelt alternativ. På et punkt vil det være bedre økonomi i å skaffe seg vann på andre måter. I gjeldende reglement finner man ingen klar avgrensing her gjennom det mulig kommunale tilskuddet. Samtidig har man luket vekk noen svakheter i grunneieravtalen etter tilbakemeldinger fra kartverket og gjennomførte tinglysninger. Dette dreier seg om at alle eiere må være påført grunneieravtalen for at den skal være gyldig.

99 Konklusjon Se innstilling

100 REGLEMENT Dok. ref: Versjon: Dato: 2017/ REGLEMENT FOR VA-FAGENE I INDERØY KOMMUNE

101 Reglement VA Dok. ref: Versjon: Dato: Side: av 7 INNHOLDSFORTEGNELSE: 1 GRENSE PRIVAT-KOMMUNALT AVLØPSLEDNING OVERTAKELSE AV PRIVATE AVLØPSLEDNINGER TILSKUDDSREGLER -AVLØP GRENSE PRIVAT-KOMMUNAL VANNLEDNING OVERTAKELSE AV PRIVATE VANNLEDNINGER TILSKUDDSREGLER -VANN AVTALER OM SAMARBEID OM KOSTNADER AVTALE LEGGING OG HA LIGGENDE VA-LEDNINGER I PRIVAT GRUNN... 6 SE VEDLEGG

102 Reglement VA Dok. ref: Versjon: Dato: Side: av 7 1 GRENSE PRIVAT-KOMMUNALT AVLØPSLEDNING 1. Tilkopling av privat avløpsledning til kommunal ledning skal skje i kum med inspeksjons- og stakemuligheter. 2. Denne kummen danner skille mellom kommunal og privat ledning. 3. Kommunen bekoster og vedlikeholder denne kummen. 2 OVERTAKELSE AV PRIVATE AVLØPSLEDNINGER Kommunen kan vederlagsfritt overta privat ledning for avløp etter reglene nedenfor: 1. Når to eller flere abonnenter har felles ledning til kommunalt avløp, kan ledningen overtas av kommunen til forgreningspunkt når det i forgreningspunktet er montert inspeksjons-/ stakekum ( jfr. pkt 1.1) 2. Kommunen overtar ikke private ledninger innenfor tomtegrense/ tun 3. Videre stilles som vilkår at ledningen er kontrollert(filmet), og at det foreligger godkjent resultat av tetthetsprøving, før kommunen overtar. For nye ledninger gjelder også at anlegget planlegges i samråd med kommunen. 4. Etter overtakelsen blir kommunen eier av ledningen / anlegget som omfattes av overtakelsesvedtaket. Kommunen skal vederlagsfritt være sikret nødvendige grunnrettigheter, og rettigheter for atkomst ved reparasjon, ombygging, utvidelse mv. av ledningen/ anlegget. 3 TILSKUDDSREGLER -AVLØP Abonnenter som får lange og dyre ledninger med tilknytning til det kommunale avløpsnettet kan søke om tilskudd til framføring av avløpsledning etter følgende regler: 1. Etter søknad fra grunneier/ abonnent godkjenner kommunen plan og kostnadsoverslag for framføring av avløpsledning. Søkeren kan pålegges å innhente konkurrerende anbud som vedlegg til søknaden. Søknad skal sendes inn, og godkjennes, før arbeidet starter opp. 2. Faktisk fakturert beløp legges til grunn for utbetaling av tilskuddet. 3. Ved beregning av tilskuddsbeløpet kan alle eiendommer som naturlig hører med i forsyningsområdet tas med i beregningsgrunnlaget. 4. Egenandelen for bygging av slikt anlegg settes til kr inkl mva pr. husstand. Indeksen reguleres i samsvar med Statistisk Sentralbyrås byggekostnadsindeks (total) med grunnlag i indeks pr Når kostnadsoverslaget overstiger beløpet fastsatt under pkt. 3.4, yter kommunen som hovedregel et tilskudd på to tredjedeler (2/3) av det overskytende beløp av kostnadsoverslaget opp til en øvre begrensning på ,- totalt tilskudd.

103 Reglement VA Dok. ref: Versjon: Dato: Side: av 7 6. Dersom kommunen mottar søknader som til sammen overstiger det bevilgede budsjettet for tilskuddene dette året, avkortes tilskuddene forholdsmessig etter størrelsen på søknadssummen til den enkelte. 7. Tilskuddene utbetales etterskuddsvis året etter, når alle søknader for året er mottatt og behandlet. 8. Søknader som omhandler økt kapasitet på, eller flytting av, kommunal ledning som en følge av abonnentens behov, behandles etter de samme tilskuddsreglene som for nytilknytninger. Eventuelt tilskudd vil da knyttes til kostnadene ved oppgradering eller flytting av den kommunale ledningen, ikke private stikkledninger. En forutsetning for godkjenning av en kapasitetsøkning er at det er kapasitet på det kommunale nettet. Kommunen forbeholder seg retten til å avslå søknader av driftsmessige hensyn. 4 GRENSE PRIVAT-KOMMUNAL VANNLEDNING 1. Skille mellom kommunal og privat vannledning går gjerne ved - eller i nærheten av - tun eller tomtegrense. Der det er avsatt kum eller stengeventil ved - eller i nærheten av- tun eller tomtegrense, danner dette skille mellom kommunal og privat ledning. Alternativt vil anboringssted på kommunal ledning danne skillet. 2. For alle tilknytninger gjelder at koplingskum med tilhørende armatur inklusive stengeventil for den private ledningen bekostes og vedlikeholdes av kommunen. 3. Kommunen avgjør hva som i relasjon til dette regelverket er kommunal vannledning. 4. Ledninger fra hytter/fritidshus skal kunne tømmes for vann slik at frostskader unngås. Ledningseieren er ansvarlig for tømmingen. 5 OVERTAKELSE AV PRIVATE VANNLEDNINGER Kommunen kan vederlagsfritt overta privat ledning for vann etter reglene nedenfor: 1. Når eksisterende ledning tilfredsstiller kravene som kommunen har fastsatt, kan ledningen overtas etter reglene nevnt under pkt. 4. Som hovedregel skal nye koblingspunkt være i kumme med stengeventil. 2. Nye ledninger som er kontrollert og godkjent av kommunen overtas etter reglene nevnt under pkt Dersom det er tvil om ledningens tetthet eller kvalitet kan kommunen forlange trykkprøving av ledningen for privat eiers regning før eventuell overtakelse. 4. Etter overtakelsen blir kommunen eier av ledningen / anlegget som omfattes av overtakelsesvedtaket. Kommunen skal vederlagsfritt være sikret nødvendige grunnrettigheter og rettigheter for atkomst ved reparasjon, ombygging, utvidelse mv. av ledningen /anlegget.

104 Reglement VA Dok. ref: Versjon: Dato: Side: av 7 6 TILSKUDDSREGLER -VANN Abonnenter som får lange og dyre ledninger med tilknytning til det kommunale vannledningsnettet kan søke om tilskudd til framføring av vannledning etter følgende regler: 1. Etter søknad fra grunneier/ abonnent godkjenner kommunen plan og kostnadsoverslag for framføring av vannledning. Søkeren kan pålegges å innhente konkurrerende anbud som vedlegg til søknaden. Søknad skal sendes inn, og godkjennes, før arbeidet starter opp. 2. Faktisk fakturert beløp legges til grunn for utbetaling av tilskuddet. 3. Ved beregning av tilskuddsbeløpet kan alle eiendommer som naturlig hører med i forsyningsområdet tas med i beregningsgrunnlaget. 4. Egenandelen for bygging av slikt anlegg settes til kr inkl mva pr. husstand. Indeksen reguleres i samsvar med Statistisk Sentralbyrås byggekostnadsindeks (total) med grunnlag i indeks pr Når kostnadsoverslaget overstiger beløpet fastsatt under pkt. 6.4 yter kommunen som hovedregel et tilskudd på to tredjedeler (2/3) av det overskytende beløp av kostnadsoverslaget opp til en øvre begrensning på ,- totalt tilskudd. 6. Dersom kommunen mottar søknader som til sammen overstiger det bevilgede budsjettet for tilskuddene dette året, avkortes tilskuddene forholdsmessig etter størrelsen på søknadssummen til den enkelte. 7. Tilskuddene utbetales etterskuddsvis året etter når alle søknader for året er mottatt og behandlet. 8. Søknader som omhandler økt kapasitet på, eller flytting av, kommunal ledning som en følge av abonnentens behov, behandles etter de samme tilskuddsreglene som for nytilknytninger. Eventuelt tilskudd vil da knyttes til kostnadene ved oppgradering eller flytting av den kommunale ledningen, ikke private stikkledninger. En forutsetning for godkjenning av en kapasitetsøkning er at det er kapasitet på det kommunale nettet. Kommunen forbeholder seg retten til å avslå søknader av driftsmessige hensyn. For tilskudd til etablering av private vassanlegg til boliger gjelder: 9. Tilskudd kan gis når prosjektene overstiger kr ,- eks. mva. 10. Søknad om tilskudd skal fremmes før utbygging oppstartes. 11. Tilskuddsbeløpet utgjør tilknytningsavgiften for vann inkl.mva. Tilskuddsbeløpet utbetales mot dokumentasjon av prosjektets utgifter. 7 AVTALER OM SAMARBEID OM KOSTNADER 1. For bolighus som er tilknyttet kommunale avløpsanlegg hvor kommunen kan nyttiggjøre seg huseieres strømabonnement, gis et tilskudd tilsvarende 350 KWH pr. år. 2. For bolighus som er tilknyttet kommunale vannanlegg hvor kommunen kan nyttiggjøre seg huseieres strømabonnement, gis et tilskudd tilsvarende 350 KWH pr. år. 3. For bolighus med andre inngåtte avtaler om samarbeid om eierforhold versus drift som er inngått før 2012 i Inderøy kommune og Mosvik kommune videreføres disse inntil annet blir bestemt.

105 Reglement VA Dok. ref: Versjon: Dato: Side: av 7 8 AVTALE LEGGING OG HA LIGGENDE VA-LEDNINGER I PRIVAT GRUNN Se vedlegg 1 og Grunneieravtale Landbrukseiendom vedtatt sak 7/14 i Formannskapet. Reglementet trer i kraft fra Fra samme dato oppheves tidligereva-reglementmunale avløpsledninger.

106 Reglement VA Dok. ref: Versjon: Dato: Side: av 7 Vedlegg 1 AVTALE Mellom.. som eiere av eiendommen gnr. bnr.. Inderøy og Inderøy kommune er inngått følgende avtale: 1. Inderøy kommune gis rett til å legge ledning for vatn og avløp over ovennevnte eiendom. Ledningen med tilhørende kummer legges etter den trasé som er vist på kart på avtalens bakside i M = 1: 1000, datert Inderøy kommune, den Kommunen har i samråd med grunneieren rett til å foreta mindre justeringer av traséen og kumplasseringene. Traséen vises i marken før anleggsarbeidet igangsettes. 2. Kommunen har til enhver tid rett til å foreta inspeksjon og vedlikehold av ledningen med de folk og maskiner som kommunen anser nødvendig. 3. Rettighetene avstås vederlagsfritt. 4. Kommunen skal erstatte eventuelle skader som måtte bli påført den til enhver tid tjenende eiendom som følge av kommunens anleggsarbeid eller arbeid med tilsyn og reparasjoner av ledningen. Under begrepet skade henregnes også avlingsskader av enhver art. Grunneieren tilkommer også erstatning engang for alle for ulemper med kum i dyrka mark. 5. Erstatning i henhold til punkt 4 foreslås for partene av ordføreren og landbruksfaglig konsulent. I tilfelle partene (grunneieren og kommunen) ikke blir enige om erstatningsspørsmålet, avgjøres dette, og fastsettes eventuell erstatning ved skjønn. Skjønnet skal i alminnelighet være rettslig, men når partene er enige om det, kan skjønnet styres av lensmannen. Skjønnet forlanges av kommunen, som dekker utgiftene med det. 6. Avtalen tinglyses for kommunens regning som hefte på ovennevnte eiendom. Av hensyn til tinglysingen fastsettes rettighetenes verdi til kr 0. Denne avtale er utferdiget i tre eksemplar, hvorav partene beholder ett hver.... den... Inderøy den grunneier... grunneier

107 REGLEMENT Dok. ref: Versjon: Dato: < > <001> < > REGLEMENT FOR VA-FAGENE I 1756 INDERØY KOMMUNE Vedtatt i Inderøy kommunestyre

108 Reglement VA Dok. ref: Versjon: Dato: Side: <> <> <dd.mm.ar> 2 av 6 INNHOLDSFORTEGNELSE: 1 GRENSE PRIVAT-KOMMUNALT AVLØPSLEDNING OVERTAKELSE AV PRIVATE AVLØPSLEDNINGER TILSKUDDSREGLER -AVLØP GRENSE PRIVAT-KOMMUNAL VANNLEDNING OVERTAKELSE AV PRIVATE VANNLEDNINGER TILSKUDDSREGLER -VANN AVTALER OM SAMARBEID OM KOSTNADER AVTALE LEGGING OG HA LIGGENDE VA-LEDNINGER I PRIVAT GRUNN... 5 SE VEDLEGG Produsent: <Navn på forfatter> Skrevet ut:

109 Reglement VA Dok. ref: Versjon: Dato: Side: <> <> <dd.mm.ar> 3 av 6 1 GRENSE PRIVAT-KOMMUNALT AVLØPSLEDNING Tilkopling av privat avløpsledning til kommunal ledning skal skje i kum med inspeksjons- og stakemuligheter. Denne kummen danner skille mellom kommunal og privat ledning. Kommunen bekoster og vedlikeholder denne kummen. 2 OVERTAKELSE AV PRIVATE AVLØPSLEDNINGER Kommunen kan overta privat ledning for avløp etter reglene nedenfor: Når to eller flere abonnenter har felles ledning kan ledningen overtas av kommunen til forgreningspunkt når det i forgreningspunktet er montert inspeksjons-/ stakekum ( jfr. pkt 1.1) Kommunen overtar ikke private ledninger innenfor tomtegrense/ tun Videre stilles som vilkår at ledningen er kontrollert(filmet) og at det foreligger godkjent resultat av tetthetsprøving, før kommunen overtar. For nye ledninger gjelder også at anlegget planlegges i samråd med kommunen. Etter overtakelsen blir kommunen eier av ledningen / anlegget som omfattes av overtakelsesvedtaket. Kommunen skal vederlagsfritt være sikret nødvendige grunnrettigheter og rettigheter for atkomst ved reparasjon, ombygging, utvidelse mv. av ledningen/ anlegget. 3 TILSKUDDSREGLER -AVLØP Abonnenter som får lange og dyre ledninger med tilknytning til det kommunale avløpsnettet kan søke om tilskudd til framføring av avløpsledning etter følgende regler: Etter søknad fra grunneier/ abonnent utarbeider kommunen plan og kostnadsoverslag for framføring av avløpsledning. Søkeren kan pålegges å innhente konkurrerende anbud som vedlegg til søknaden. Kostnadsoverslaget legges til grunn for utbetaling av tilskuddet. Ved beregning av tilskuddsbeløpet kan alle eiendommer som naturlig hører med i forsyningsområdet tas med i beregningsgrunnlaget. Egenandelen for bygging av slikt anlegg settes til kr pr. husstand. Indeksen reguleres i samsvar med Statistisk Sentralbyrås byggekostnadsindeks (total) med grunnlag i indeks pr Når kostnadsoverslaget overstiger beløpet fastsatt under pkt. 3.4 yter kommunen som hovedregel et tilskudd på to tredjedeler (2/3) av det overskytende beløp av kostnadsoverslaget. Produsent: <Navn på forfatter> Skrevet ut:

110 Reglement VA Dok. ref: Versjon: Dato: Side: <> <> <dd.mm.ar> 4 av 6 4 GRENSE PRIVAT-KOMMUNAL VANNLEDNING Skille mellom kommunal og privat vannledning går ved - eller i nærheten av - tun eller tomtegrense. Der det er avsatt kum eller stengeventil ved - eller i nærheten av- tun eller tomtegrense, danner dette skille mellom kommunal og privat ledning. For alle tilknytninger gjelder at koplingskum med tilhørende armatur inklusive stengeventil for den private ledningen bekostes og vedlikeholdes av kommunen. Kommunen avgjør hva som i relasjon til dette regelverket er kommunal vannledning. Ledninger fra hytter/fritidshus skal kunne tømmes for vann slik at frostskader unngås. Ledningseieren er ansvarlig for tømmingen. 5 OVERTAKELSE AV PRIVATE VANNLEDNINGER Kommunen kan overta privat ledning for vann etter reglene nedenfor: Når eksisterende ledning tilfredsstiller kravene som kommunen har fastsatt, kan ledningen overtas etter reglene nevnt under pkt. 1 Nye ledninger som er kontrollert og godkjent av kommunen overtas etter reglene nevnt under pkt. 1 Dersom det er tvil om ledningens tetthet eller kvalitet kan kommunen forlange trykkprøving av ledningen før eventuell overtakelse. Etter overtakelsen blir kommunen eier av ledningen / anlegget som omfattes av overtakelsesvedtaket. Kommunen skal vederlagsfritt være sikret nødvendige grunnrettigheter og rettigheter for atkomst ved reparasjon, ombygging, utvidelse mv. av ledningen /anlegget. Produsent: <Navn på forfatter> Skrevet ut:

111 Reglement VA Dok. ref: Versjon: Dato: Side: <> <> <dd.mm.ar> 5 av 6 6 TILSKUDDSREGLER -VANN Abonnenter som får lange og dyre ledninger med tilknytning til det kommunale vannledningsnettet kan søke om tilskudd til framføring av vannledning etter følgende regler: Etter søknad fra grunneier/ abonnent utarbeider kommunen plan og kostnadsoverslag for framføring av vannledning. Søkeren kan pålegges å innhente konkurrerende anbud som vedlegg til søknaden. Kostnadsoverslaget legges til grunn for utbetaling av tilskuddet. Ved beregning av tilskuddsbeløpet kan alle eiendommer som naturlig hører med i forsyningsområdet tas med i beregningsgrunnlaget. Egenandelen for bygging av slikt anlegg settes til kr pr. husstand. Indeksen reguleres i samsvar med Statistisk Sentralbyrås byggekostnadsindeks (total) med grunnlag i indeks pr Når kostnadsoverslaget overstiger beløpet fastsatt under pkt. 3.4 yter kommunen som hovedregel et tilskudd på to tredjedeler (2/3) av det overskytende beløp av kostnadsoverslaget. For tilskudd til etablering av private vassanlegg til boliger gjelder: Tilskudd kan gis når prosjektene overstiger kr ,- eks. mva. Søknad om tilskudd skal fremmes før utbygging oppstartes. Tilskuddsbeløpet utgjør tilknytningsavgiften for vann inkl.mva. Tilskuddsbeløpet utbetales mot dokumentasjon av prosjektets utgifter. 7 AVTALER OM SAMARBEID OM KOSTNADER For bolighus som er tilknyttet kommunale avløpsanlegg hvor kommunen kan nyttiggjøre seg huseieres strøm abonnement, gis et tilskudd tilsvarende 350 KWH pr. år. For bolighus som er tilknyttet kommunale vannanlegg hvor kommunen kan nyttiggjøre seg huseieres strøm abonnement, gis et tilskudd tilsvarende 350 KWH pr. år. For bolighus med andre inngåtte avtaler om samarbeid om eierforhold versus drift som er inngått før 2012 i Inderøy kommune og Mosvik kommune videreføres disse inntil annet blir bestemt. 8 AVTALE LEGGING OG HA LIGGENDE VA-LEDNINGER I PRIVAT GRUNN Se vedlegg 1 Reglementet trer i kraft fra Fra samme dato oppheves tidligere reglement for eiendommers tilknytning til kommunale avløpsledninger. Produsent: <Navn på forfatter> Skrevet ut:

112 Reglement VA Dok. ref: Versjon: Dato: Side: <> <> <dd.mm.ar> 6 av 6 Vedlegg 1 AVTALE Mellom m.fl som eiere av eiendommen gnr. bnr 63 Inderøy og Inderøy kommune er inngått følgende avtale: 1. Inderøy kommune gis rett til å legge ledning for vatn og avløp over ovennevnte eiendom. Ledningen med tilhørende kummer legges etter den trasé som er vist på kart på avtalens bakside i M = 1: 1000, datert Inderøy kommune, den Kommunen har i samråd med grunneieren rett til å foreta mindre justeringer av traséen og kumplasseringene. Traséen vises i marken før anleggsarbeidet igangsettes. 2. Kommunen har til enhver tid rett til å foreta inspeksjon og vedlikehold av ledningen med de folk og maskiner som kommunen anser nødvendig. 3. Rettighetene avstås vederlagsfritt. 4. Kommunen skal erstatte eventuelle skader som måtte bli påført den til enhver tid tjenende eiendom som følge av kommunens anleggsarbeid eller arbeid med tilsyn og reparasjoner av ledningen. Under begrepet skade henregnes også avlingsskader av enhver art. Grunneieren tilkommer også erstatning engang for alle for ulemper med kum i dyrka mark. 5. Erstatning i henhold til punkt 4 foreslås for partene av ordføreren og landbruksfaglig konsulent. I tilfelle partene (grunneieren og kommunen) ikke blir enige om erstatningsspørsmålet, avgjøres dette, og fastsettes eventuell erstatning ved skjønn. Skjønnet skal i alminnelighet være rettslig, men når partene er enige om det, kan skjønnet styres av lensmannen. Skjønnet forlanges av kommunen, som dekker utgiftene med det. 6. Avtalen tinglyses for kommunens regning som hefte på ovennevnte eiendom. Av hensyn til tinglysingen fastsettes rettighetenes verdi til kr 0. Denne avtale er utferdiget i tre eksemplar, hvorav partene beholder ett hver og ett beholdes av tingrett... den... Sakshaug den grunneier... grunneier Produsent: <Navn på forfatter> Skrevet ut: