Revisjonsrapport: Revisjon ved Nyrstar Høyanger

Transkript

1 REVISJONSRAPPORT NYRSTAR HØYANGER AS Oslo, 8. mai 2017 Leira Næringspark 6993 Høyanger Deres ref.: Vår ref.(bes oppgitt ved svar): Daniel Gøthe 2016/887 Saksbehandler: Håkon E. Larsen Revisjonsrapport: Revisjon ved Nyrstar Høyanger Kontrollnummer: R.miljodir Kontaktpersoner ved revisjonen: Fra virksomheten: Daniel Gøthe Andre deltagere fra virksomheten: Bjørn Berstad Fra Miljødirektoratet: Håkon E. Larsen Andre deltagere fra Miljødirektoratet: Britt Endre Resultater fra revisjonen Denne rapporten omhandler resultatet fra revisjonen som ble presentert hos Nyrstar Høyanger AS (Nyrstar Høyanger) under sluttmøtet den 28. april Revisjonen ble gjennomført i tidsrommet april Rapporten er å anse som endelig. Miljødirektoratet avdekket tre avvik og ga to anmerkninger under revisjonen. Avvik: Virksomheten har hatt ulovlig utslipp til luft av SO2 og HCl, som ikke er rapportert. Virksomhetens måleprogram for utslipp til ytre miljø har mangler. Virksomhetens internkontroll har noen mangler. Anmerkninger: Virksomhetens dokumentstyring kan forbedres. Ledelsens gjennomgang kan bedre synliggjøre vurderinger og konklusjon på internkontrollens hensiktsmessighet og effektivitet. Avvik og anmerkninger er nærmere beskrevet fra side 4 og utover i rapporten. Postadresse: postboks 5672, Sluppen, 7485 Trondheim Tel: / (+femsifret nr.) Faks: Org.nr: Besøksadresse Oslo: Grensesvingen 7, 0661 Oslo Besøksadresse Trondheim: Brattørkaia 15, 7010 Trondheim E-post: post@miljodir.no Internett:

2 Nyrstar Høyanger må sende en skriftlig bekreftelse innen 4. august 2017 som dokumenterer at avvik er rettet. Oppfølgingen etter revisjonen er nærmere beskrevet på side 4. Elektronisk dokumentert godkjenning, uten underskrift 8. mai 2017 Håkon E. Larsen Einar Knutsen dato kontrollør Miljødirektoratet seksjonssjef Kopi av rapporten sendes til: Fylkesmannen i Sogn og Fjordane ved miljøvernavdelingen Høyanger kommune Revisjonsrapport R.miljodir Side 2 av 10

3 1. Informasjon om den kontrollerte virksomheten Ansvarlig enhet Navn: NYRSTAR HØYANGER AS Organisasjonsnr.: Eies av: Bransjenr. (NACE-kode): Sortering og bearbeiding av avfall for materialgjenvinning Kontrollert enhet Navn: Nyrstar Høyanger Anleggsnr.: Kommune: Høyanger Fylke: Sogn og Fjordane Anleggsaktivitet: Farlig avfall - behandling Gebyrsats: 2 Tillatelse gitt: 1. januar 2015 Sist endret: 7. november Bakgrunn for revisjonen Formålet med revisjonen er å vurdere om det systematiske helse-, miljø- og sikkerhetsarbeidet fungerer tilfredsstillende. Miljødirektoratet har blant annet undersøkt om: virksomhetens system for internkontroll er hensiktsmessig og dekkende aktiviteter utføres slik som beskrevet og uttalt virksomheten når sine mål og driver sin virksomhet innenfor egne rammer og de rammene som myndighetene har satt Revisjonen ble gjennomført ved å: granske dokumenter intervjue sentralt plasserte personer i organisasjonen verifisere (ved stikkprøvekontroll) at rutiner, prosedyrer og instrukser blir fulgt opp i praksis Tilsynet er gjennomført i medhold av forurensningsloven 48. Revisjonens tema Prosess og renseutstyr Utslipp til luft Utslipp til vann Avfall Fluorholdige gasser Rapporten omhandler avvik og anmerkninger som ble avdekket under revisjonen og gir ingen fullstendig tilstandsvurdering av virksomhetens miljøarbeid eller miljøstatus. Definisjoner Avvik: Manglende etterlevelse av krav fastsatt i eller i medhold av lov. Anmerkning: Et forhold som tilsynsetatene mener er nødvendig å påpeke for å ivareta ytre miljø, men som ikke omfattes av definisjonen for avvik. Revisjonsrapport R.miljodir Side 3 av 10

4 Andre forhold: Saker som framkom under revisjonen og som det kan være nyttig for virksomheten og saksbehandlere å kjenne til. Her kan også inngå kommentarer til tema som ble tatt opp under revisjonen, men der det ikke ble gitt avvik eller anmerkninger. 3. Oppfølging etter revisjonen Nyrstar Høyanger plikter snarest å rette opp de avvik som er beskrevet i denne rapporten. For at Miljødirektoratet skal kunne avslutte saken, må Nyrstar Høyanger innen 4. august 2017 sende en skriftlig redegjørelse som viser hvordan avvik er rettet. Vi ber om at dere stiler svarbrevet eller e-post (post@miljodir.no) til Miljødirektoratet v/håkon E. Larsen. 4. Gebyr for revisjonen Nyrstar Høyanger er ved denne revisjonen plassert i gebyrsats 2 (jf. varselbrev fra Miljødirektoratet datert 22. februar 2017). Dette betyr at dere skal betale kr ,- i gebyr for revisjonen. Faktura ettersendes. Vedtaket om gebyr er hjemlet i forurensningsforskriftens 39-8 om gebyr for systemrevisjon (flerdagstilsyn). Gebyrets størrelse kan eventuelt klages inn til Miljøverndepartementet (jf. forvaltningsloven 28). Klagefristen er tre uker fra 28. april Klagen bør være skriftlig, begrunnet, og skal sendes via Miljødirektoratet. Miljødirektoratet viser forøvrig til forurensningsforskriftens kapittel 39 om innkreving av gebyr til statskassen. 5. Offentlighet i forvaltningen Denne rapporten vil være tilgjengelig for offentligheten via Miljødirektoratets postjournal på (jf. offentleglova). 6. Avvik Vi fant følgende avvik under inspeksjonen: Avvik 1 Virksomheten har hatt ulovlig utslipp til luft av SO 2 og HCl, som ikke er rapportert. Avvik fra: Tillatelse til virksomhet etter forurensningsloven for Nyrstar Høyanger AS gitt 1. januar 2015, sist endret 7. november 2016, punkt 5.1. Utslippsbegrensninger og Rapportering til Miljødirektoratet. Kommentarer: Nyrstar har i tillatelsen grenser for utslipp til luft. Det er en konsentrasjonsgrense og to mengdegrenser; korttidsgrense på kg/time og langtidsgrense på kg/år. Målingene av utslipp til luft blir gjort av akkreditert ekstern leverandør i sykluser på tre målinger på cirka en og en halv time, åtte til ti ganger i året. Resultatene rapporteres både som enkeltmålinger og som gjennomsnitt av de tre målingene. Nyrstar benytter gjennomsnittsmålingene i sine beregninger og har ikke rapportert de enkelte målingene separat. Ved tre enkeltmålinger i 2016 var utslippet av SO 2 til luft over grensen på 2,4 kg/time: Revisjonsrapport R.miljodir Side 4 av 10

5 2,484 kg/time (uke 13) 2,819 kg/time (uke 17) 2,764 kg/time (uke 21) I egenrapporten for 2016 er det gjennomsnittsverdiene som er rapportert for alle parameterne til luft. For SO 2 var høyeste rapporterte verdi 2,306 kg/time. For HCl var høyeste verdi i egenrapporten oppgitt til 0,142 kg/time. Dette er også en gjennomsnittsverdi av tre prøver, med høyeste enkeltmåling på 0,234 kg/time. Kravet er maksimalt 0,12 kg/time. Utslippene er ikke rapportert i egenrapporten under punkt 3.2 Ulovlig forurensning. Merknad: Virksomheten opplyste at utslippene av SO 2 er redusert etter sommeren 2016 på grunn av installasjon av kjemikaliedoseringsanlegg som binder SO 2 fra ventilasjonsanlegget. Avvik 2 Virksomhetens måleprogram for utslipp til ytre miljø har mangler. Avvik fra: Tillatelse til virksomhet etter forurensningsloven for Nyrstar Høyanger AS gitt 1. januar 2015, sist endret 7. november 2016, punkt Måleprogram. Kommentarer: I tillatelsen er det satt krav til at virksomheten skal ha et måleprogram. Måleprogrammet skal utarbeides slik at prøvetakingsfrekvenser gir representative prøver og beskrive de forskjellige trinnene i målingene og begrunne valgte metoder. Det er også satt krav til at usikkerhetsbidragene fra de ulike trinnene i målingene (volumstrømsmåling prøvetaking analyse beregning) skal fremgå av måleprogrammet. Virksomhetens måleprogram (P-02-02) har oversikt over hvilke parametere som skal analyseres, frekvenser, hvem som utfører målingene og hvordan utslippene skal beregnes. Valgte prøvetakingsfrekvenser er ikke begrunnet, herunder bruk av gjennomsnittsmålinger ved utslipp til luft. Det er ikke tatt hensyn til usikkerhet i volumstrømsmåling, prøvetaking og beregning av f.eks. driftstid i måleprogrammet. Målested for utslipp til luft skal ha to målestusser 90 (deg) på hverandre slik at det kan måles to traverser. Målerapportene fra tredjepart beskriver at målestedet i prosesspipa bare har en målestuss og at det i ventilasjonspipa er bare benyttet en målestuss på grunn av vanskelig tilkomst. Usikkerhetsbidraget fra dette avviket fra standarden er ikke tatt inn i måleprogrammet. Avvik 3 Virksomhetens internkontroll har noen mangler. Avvik fra: Tillatelse til virksomhet etter forurensningsloven for Nyrstar Høyanger AS gitt 1. januar 2015, sist endret 7. november 2016, punkt 2.5. Internkontroll, 10. Avfall og Miljørisikoanalyse. Forskrift om systematisk helse-, miljø- og sikkerhetsarbeid i virksomheter (internkontrollforskriften) 5 annet ledd, punkt 6 8. Revisjonsrapport R.miljodir Side 5 av 10

6 Kommentarer: Internkontrollforskriften stiller krav til innholdet i det systematiske helse-, miljø- og sikkerhetsarbeidet og hva som skal dokumenteres er angitt i 5 annet ledd. Punkt 7 i annet ledd setter krav til at det skal være utarbeidet og iverksatt rutiner for å avdekke, rette opp og forebygge overtredelser av krav. Dette innebærer at prosedyrer og andre rutiner i internkontrollen skal være i samsvar med virksomhetens praksis. Følgende prosedyrer har mangler eller ikke i samsvar med praksis: Nyrstar sin prosedyre for gjennomføring og oppfølging av risikovurderinger er mangelfull. Prosedyren som ligger i virksomhetens internkontroll (P-02-50) beskriver hvordan Nyrstars risikovurdering knyttet til ytre miljø er gjennomført. Nyrstar har et system for behandling av avvik (RIMS). Behandling av avvik er en del av prosedyren "Miljøstyring ved Nyrstar Høyanger" (P-00-03). Slik prosedyren er beskrevet kan det ta lang tid fra avvik blir rapportert til de blir fulgt opp med tiltak og hvordan tiltakene virker. Prosedyren er ikke i samsvar med Nyrstars praksis, som er en langt tettere oppfølging av rapporterte avvik. Prosedyren for avfallshåndtering beskriver at farlig avfall skal deklareres på avfallsdeklarering.no. I prosessen benyttes det aktivt kull for å fjerne kvikksølv. Det kvikksølvholdige avfallet har i 2016 og 2017 blitt deklarert med tre ulike koder fra den europeiske avfallslisten (EAL); Brukt aktivt kull, Kvikksølvholdig avfall og Kvikksølvholdig avfall fra bygge- og rivingsarbeid. I prosedyren for avfallshåndtering fremgår det ikke hvordan avfallskoder for det farlige avfallet skal fastsettes. Virksomheten har gjennomført en risikovurdering knyttet til ytre miljø, datert 3. april Risikovurderingen mangler blant annet dokumentering av hvem som var deltagere i analysen, beskrivelse av analysemetode, hvilke forutsetninger som ligger til grunn og hvilket datamateriale som har vært benyttet. Eventuelle gjennomførte tiltak som ligger til grunn for vurdering av sannsynlighet/konsekvens er ikke beskrevet. Virksomheten skal foreta systematisk overvåkning og gjennomgang av internkontrollen for å sikre at den fungerer som forutsatt, jf. internkontrollforskriften 5 annet ledd, punkt 8. "Miljøstyring ved Nyrstar Høyanger" (P-00-03) beskriver at det skal gjennomføres regelmessige kontroller av bedriftens arbeid med sine miljømålsettinger. Disse kontrollene skal gjennomføres en gang i året. Nyrstar har ikke gjennomført slike kontroller. Nyrstar opplyste at det er gjennomført interne revisjoner på helse og sikkerhet i 2015, 2016 og Ytre miljø har ikke vært et tema på interne revisjoner i denne perioden. Merknad: Virksomheten opplyste at det skal gjennomføres et kurs i avfallsdeklarering for relevante ansatte i mai. Virksomheten følger opp resultatene på ytre miljø i månedlige møter og i kvartalsvis rapportering til Nyrstar-konsernet. 7. Anmerkninger Følgende forhold ble anmerket under inspeksjonen: Anmerkning 1 Virksomhetens dokumentstyring kan forbedres. Kommentarer: Nyrstar har en heading på alle sine prosedyrer hvor de er nummerert med et prosedyrenummer og har et felt for revisjonsnummer og dato. Alle prosedyrer er tilgjengelig elektronisk. Flere prosedyrer Revisjonsrapport R.miljodir Side 6 av 10

7 er oppdatert/endret etter datoen som er oppført, og revisjonsnummer benyttes i liten grad. Manglende endring av dato eller bruk av revisjonsnummer kan gjøre endringer i dokumenter vanskeligere tilgjengelig og føre til misforståelser eller at en utdatert utskrift fremstår som gjeldende fordi forsiden er lik siste versjon. Anmerkning 2 Ledelsens gjennomgang kan bedre synliggjøre vurderinger og konklusjon på internkontrollens hensiktsmessighet og effektivitet. Kommentarer: Nyrstar har en prosedyre for ledelsens gjennomgang (P-02-19). Under formål er det beskrevet at ledelsens gjennomgang skal sikre at bedriftens styringssystemer fungerer hensiktsmessig og effektivt. Ledelsens konklusjoner på vurderingen av hvorvidt de de ulike elementene i Nyrstars internkontroll fungerer slik de ønsker, eller om det er behov for endringer, er lite synliggjort. 8. Andre forhold Utslipp til vann Nyrstar hadde flere brudd på kravene til utslipp til sjø i 2016 og ett brudd på utslippstillatelsen i uke 4 i Disse forholdene er rapportert og behandlet i Miljødirektoratet. Virksomheten har i perioden 7. november 2016 til 7. mai 2017 midlertidig høyere korttidskrav for til utslipp til vann. Virksomheten har søkt Miljødirektoratet om at det midlertidige kravet for utslipp av arsen til vann forlenges til ut Sammensetningen i råvarene som prosesseres ved anlegget har medført utfordringer i renseprosessene. Virksomheten opplyste at de har identifisert kortsiktige og mulige langsiktige tiltak for å hindre at dette fører til ulovlige utslipp. Virksomhetens tillatelse Virksomhetens tillatelse omfatter blant annet mottak, mellomlagring og behandling av avfall. Per i dag tar de kun imot et biprodukt fra en annen fabrikk i Nyrstar-konsernet, og mottar og behandler ikke avfall. Fluorholdige gasser Virksomheten har fire anlegg med fluorholdige gasser. Alle anleggene er under 3 kg. Virksomheten har utarbeidet rutine for vedlikehold av anleggene, hvor ekstern servicetekniker bestilles. Nyrstar opplyste at det ikke har vært behov for vedlikehold på anleggene. Service og vedlikehold på anlegg med fluorholdige gasser skal gjennomføres av virksomhet og personell som er sertifisert av Isovator. Farlig avfall Nyrstar opplyste at det ble gjennomført en fullstendig gjennomgang av virksomheten med hensyn lagerbeholdning og avfall. En del avfall ble deklarert i avfallsdeklarering.no i slutten av desember. Dette avfallet ble levert i begynnelsen i 2017 og ble derfor ikke rapportert i egenrapporten for Nyrstar opplyste at dette avfallet vil bli rapportert i egenrapporten for Revisjonsrapport R.miljodir Side 7 av 10

8 9. Gjennomføring Revisjonen omfattet følgende aktiviteter: Formøte 5. april 2017: Forberedende møte for å planlegge revisjonen. Åpningsmøte 25. april 2017: Informasjon fra Miljødirektoratet om gjennomføringen av revisjonen Intervjuer og verifikasjoner fra 25. april 2017 til 27. april o ni personer ble intervjuet o befaringer til følgende steder: produksjons- og lagerhall renseanlegg for vann renseanlegg for utslipp til luft lager for avfall kontrollrom Avsluttende møte 28. april 2017: Oppsummering med presentasjon av resultatene. I vedlegg 1 har vi satt opp en oversikt over deltakerne på revisjonen. 10. Dokumentunderlag Lovgrunnlaget for inspeksjonen var: Lov om vern mot forurensninger og om avfall (forurensningsloven) med underliggende forskrifter Lov om kontroll med produkter og forbrukertjenester (produktkontrolloven) med underliggende forskrifter Forskrift om begrensning av forurensning (forurensningsforskriften) Forskrift om gjenvinning og behandling av avfall (avfallsforskriften) Forskrift om begrensing i bruk av helse- og miljøfarlige kjemikalier og andre produkter (produktforskriften) Forskrift om systematisk helse-, miljø- og sikkerhetsarbeid i virksomheter (internkontrollforskriften) Tillatelse til virksomhet etter forurensningsloven fra Miljødirektoratet 11. Informasjon til virksomheten Regelverk som det ble informert om: Forskrift om gjenvinning og behandling av avfall (avfallsforskriften) Forskrift om begrensing i bruk av helse- og miljøfarlige kjemikalier og andre produkter (produktforskriften) Forskrift om systematisk helse-, miljø- og sikkerhetsarbeid i virksomheter (internkontrollforskriften) Forskrift om deklarering av kjemikalier til produktregisteret (deklareringsforskriften) Revisjonsrapport R.miljodir Side 8 av 10

9 VEDLEGG 1 Deltagere ved Miljødirektoratets revisjon ved Nyrstar Høyanger, april 2017 I tabellen under har vi satt opp en oversikt over funksjonene til de personene som deltok under formøtet, åpningsmøtet og det avsluttende møtet. Intervjuene er også med i tabellen. Funksjon Formøte Åpningsmøte Intervju Sluttmøte Daglig leder X X X X HMS-ansvarlig X X X X HR-ansvarlig X X X Prosessingeniør X X X X Hovedverneombud/operatør X X X X SHEQ manager X X X Vedlikeholdsleder X X X X Driftskoordinator X X X 1. operatør drift X X X 1. operatør dagtid X X X Miljødirektoratets revisjonsgruppe: Håkon E. Larsen, revisjonsleder Britt Endre, revisor Revisjonsrapport R.miljodir Side 9 av 10

10 VEDLEGG 2 Dokumentunderlag for Miljødirektoratets revisjon ved Nyrstar Høyanger, april 2017 Nedenfor har vi satt opp en liste over dokumenter som var spesielt viktige som dokumentunderlag for revisjonen, og som går utover lover forskrifter og lignende: Miljørisikovurdering Prosedyre for miljøstyring ved Nyrstar Høyanger, herunder o Rutiner for avviksrapportering o Oversikt over innmeldte avvik Prosedyre og referat fra ledelsens gjennomgang Prosedyre for avfallshåndtering Prosedyrer for utslippskontroll, herunder o Vannrens o Måleprogram ytre miljø o Analyseprosedyrer o Analyseresultater Vedlikeholdsrutiner Revisjonsrapport R.miljodir Side 10 av 10