IS-IMD 18/12 FORELØPIG ORIENTERING OM BUDSSJETTILDELING FOR 2013

Transkript

1 1 UNIVERSITETET I STAVANGER Det humanistiske fakultet Institutt for musikk og dans 16. oktober 2012 IS-IMD 18/12 FORELØPIG ORIENTERING OM BUDSSJETTILDELING FOR 2013 Vedlagt følger foreløpig budsjett som er vedtatt i fakultetsstyremøte 25. september 2012: UNIVERSITETET I STAVANGER Det humanistiske fakultet Ullandhaug, 18. september 2012 FS-HUM sak 30/12 FORELØPIG BUDSJETTTILDELING FOR 2013 DET HUMANISTISKE FAKULTET Dekanen legger med dette fram foreløpig fordeling av budsjettrammen mellom enhetene ved Det humanistiske fakultet. Fakultetet ble i styresak US 50/12 tildelt nær 197 millioner kroner for budsjettåret Dette er en økning på 6,5 % fra 2012 for fakultetet sett under ett. Fakultetet har etter dekanens vurdering fått et stramt budsjett som ikke gir økt handlingsrom. Dette gjelder for samtlige av fakultetets enheter. For første gang ved UiS er tildelingen beregnet på basis av prognoser utarbeidet av Avdeling for økonomi og virksomhetsstyring (AØV). Dette er gjort for å komme tidlig nok i gang med budsjettarbeidet til at alle styrende organer kan være involvert i prosessen. Dekanen foreslår følgende tildeling til enhetene ved Det humanistiske fakultet for budsjettåret 2013: TILDELING TILDELING Endring nom Institutt for grunnskolelærerutdanning, idrett o ,8 % Institutt for førskolelærerutdanning ,1 % Institutt for kultur- og språkvitenskap ,3 % Institutt for musikk og dans ,1 % Senter for atferdsforskning ,6 % Lesesenteret ,1 % HUM øvrig/adm ,6 % Totalt fakultetet (uten Følgeforskning) ,5 %

2 2 Dekanen gjør oppmerksom på at det kan komme endringer i fordelingen til fakultetet som følge av statsbudsjettet, vedtak gjort av UiS-styret 28. november og vedtak gjort i sak om endelig tildeling som skal opp i styret i februar. Budsjettarbeidet ved fakultetet er godt i gang ved alle enheter. Men det er vanskelig å fullt ut vurdere konsekvensene av tildelingen så tidlig på høsten. Budsjettet vil på nytt bli lagt fram for fakultetsstyret i møtet 11. desember til endelig vedtak og eventuell omfordeling mellom enhetene. UiS-styret tildeler den statlige rammen til fakultetet ut fra en vedtatt budsjettfordelingsmodell som tar hensyn til en stabil basistildeling, til enhetenes produksjon og til ulike strategiske formål. Den samlede tildeling til enhetene utgjør i sum hoveddelen av fakultetets budsjettramme. UiS-modellen er brukt ved foreløpig tildeling til enhetene ved HUM. Men dekanen vil presisere at fakultetsstyret er tillagt et overordnet ansvar for den totale virksomheten ved fakultetet. Målet må være å sørge for forsvarlig drift ved alle enheter samtidig som fakultetets strategiske målsettinger oppfylles så langt som mulig. Styret må derfor være beredt på å avvike fra modellen i budsjettvedtaket i desember dersom arbeidet utover høsten viser at modellens tildeling harmonerer dårlig med fakultetets overordnede målsettinger. Dekanen har besluttet at all stipendiatøkonomi skal trekkes ut fra enhetene for å samles i en nyopprettet enhet sentralt ved fakultetet. Med dette ønsker dekanen å oppnå: mulighet til å kontrollere utviklingen av hver enhets rammetildeling uten at antall stipendiater skal påvirke endringer få et mer oversiktelig og forenklet system til å følge opp stipendiatøkonomien eliminere budsjettfeil som kan oppstå når stipendiater flyttes mellom enheter. Arbeidet med å flytte stipendiatøkonomien ut av enhetene er ennå ikke gjort. Den fremlagte rammen inneholder dermed både tildeling og lønn til 16 statsfinansierte stipendiater og en postdoktor-stilling fordelt mellom våre fire institutter og to sentre. Virkningen av overflyttingen vil bli lagt fram for fakultetsstyret i budsjettsaken i desember. Dekanen gjør oppmerksom på at fakultetets frist for innlevering av et ferdig budsjett til AØV er 1. desember, men etter dekanens mening vil muligheten for en god prosess på fakultetet overstyre denne fristen. Fakultetet vil ved innlevering 1. desember ta forbehold om endringer etter møtet i fakultetsstyret 11. desember. BASIS-/STRATEGIKOMPONENT Hver enhet har en basistildeling som årlig reguleres med lønns- og prisstigning (3,5 % for 2013), men som ellers holdes konstant. Unntak er endringer som overføres fra langsiktige strategiske satsinger. I tabellen under har vi slått sammen all produksjon og målt mot basis- /strategikomponentene for å se hvor stort krav til produksjon som er lagt på hver enhet.

3 3 Enhet Prod (studiep., publ., RBO) Basis/strategi Basis/strategi av total tildeling Basis/strategi 2012 IGIS ,0 % 57,9 % IFU ,9 % 60,6 % IKS ,6 % 59,5 % IMD ,7 % 58,8 % SAF ,0 % 80,3 % SLF ,3 % 80,4 % Øvrig HUM ,9 % 74,9 % TOTALT ,3 % 63,8 % (i hele 1000 kroner) De fire studieproduserende enheter har en nokså lik basis-/strategikomponent, som utgjør om lag 60 % av total tildeling. Ulikhetene i produksjonskrav mellom instituttene kan delvis forklares ved ulikt antall stipendiater og med ekstra tildelinger til nye studieplasser. Økt produksjon vil også påvirke forholdet mellom basis og produksjon. I tillegg kan forskjellene i produksjonskrav delvis henge sammen med historiske tall. Det ble gjort grep for å utlikne basistildelingene mellom enhetene ved overgangen til denne budsjettmodellen, men dette er ikke en nøyaktig vitenskap, og fakultetet må, som UiS, leve med en del ulikheter. UiS-styret har inndradd totalt kr av fakultetets ramme og lagt til en pott på totalt 2 mill. kroner til dekning av lønnsøkninger etter lokale forhandlinger ved UiS. STRATEGISKE SATSNINGER I budsjettfordelingsmodellen er de strategiske satsingene delt i en langsiktig og en kortsiktig del. Disse kan være gitt i oppdrag fra Kunnskapsdepartementet eller kan være UiS sine egne prioriteringer. Den langsiktige strategien vil justere basisfinansieringen påfølgende år. Langsiktig strategi I tildelingen fra styret til fakultetet ligger følgende langsiktige strategiske satsninger: Nye Øremerkinger Omdisp. Institutt/fakultet/avdeling Studieplasser 2013 husleie Sum Institutt for grunnskolelærerutdanning, idrett og Institutt for førskolelærerutd Institutt for kulur- og språkvitenskap Institutt for musikk og dans Senter for adferdsforkning Senter for leseopplæring og -forskning Øvrig HUM Sum HUM Kolonnen Nye studieplasser viser økningen i tildelinger av studieplasser. UiS fordeler midler til nye studieplasser etter følgende nøkkel:

4 4 65 % til instituttet som har fått studieplassene 20 % til fakultetet sentralt 15 % til fellestiltak ved UiS. For IGIS er det lagt inn videreføring av virkning av 15 nye studieplasser (kategori D, tildelt i 2011) og veiledningsplasser. IKS v/lektorprogrammet fikk 12 plasser (kategori D) og ytterligere 10 plasser via revidert nasjonalbudsjett i IFU fikk 10 nye studieplasser via revidert nasjonalbudsjett I kolonnen Øremerkinger 2013 er det videreført en basisstyrking til GLUene og for IGIS er det trukket ut kr til dekning av arbeidet med skikkethetsvurderinger. Budsjettet til IMD ble av UiS-styret tilført kr til dekning av en ny administrativ stilling. Dette betyr at instituttet har fått gjennomslag for sin argumentasjon om at IMD ikke kan benytte fellesressurser blant annet til opptak, på lik linje med de andre produserende instituttene ved UiS. Kr til Øvrig HUM er de 20 % som etter modellen skal overføres til fakultetet sentralt, reduser med kr til bistandsprosjektet Scholars at Risk. Til fradrag for alle enheter er det trukket et beløp som vist i kolonnen Omdisp. husleie til dekning av nytt SV-bygg, stort auditorium og betonglaboratorium. I tillegg til beløpene i tabellen har UiS-styret besluttet at minst 1,9 mill. av fakultetets ramme skal gå til programområdene. Kortsiktig strategi Under kortsiktig strategi er enhetene tildelt midler til dekning for vikarstipend etter følgende fordeling: IGIS IFU IKS IMD SLF Øvrig HUM TOTALT HUM Kr tilsvarer halvårsvirkning for vikarstipendene som er tildelt og virksomt inneværende studieår. Fra og med høsten 2013 vil fakultetene ikke lenger bli tilført øremerkede midler til vikarstipendene. Det betyr at enhetene må finne rom til denne ordningen innen sine stramme økonomiske rammer. Vikarstipendordningen ved UiS er under vurdering.

5 5 HUM har fått overført 2,5 mill. kroner til Uniped som er et fellestiltak for hele universitetet, men som administrativt og økonomisk er lagt til fakultetet. Dette er samme sum som for I tillegg er kr trukket ut av fakultetsbudsjettet til dekning av kostnader som er en del av universitetets kostnader knyttet til et nasjonalt forskningssenter ved Berkeley. STUDIEPOENG Produksjonen av studiepoeng ved de fire instituttene blir ført tilbake med 75 % av produksjonen. Denne er beregnet av et gjennomsnitt over fire år. Dette gjøres for å gi enhetene tid til å omstille seg ved et eventuelt fall i produksjon. Denne utjevningen av produksjonsendringer har vist seg å skape problemer for våre institutter som har produksjonsøkning som følge av økt studentopptak. I tillegg til departementets toårige forsinkelse, tar det lang tid i henhold til universitetets egen modell å fase inn en inntektsøkning. Kostnadene kommer ofte umiddelbart i form av behov for nyansettelser. I 2011 tjente fakultetet 3,9 millioner kroner mer enn vi blir tilført i 2013 på grunn av gjennomsnittsberegningene. To millioner kroner av disse er tjent inn av IMD, som hadde en kraftig økning i produksjonene fra 2010 til 2011 som blant annet skyldes oppsamling av studenter som hadde utsatt å gå opp til eksamen. 25 % av produksjonen blir brukt til finansiering av universitetets forskjellige støttefunksjoner og sentre. Tabellen under viser studieproduksjonen slik den gir uttelling i 2013-budsjettet. All produksjon er gjort om til kategori F. Verdien er derfor 75 % av kr (estimert kategoripris) og tabellen sier dermed ikke noe om hvor mange studenter hvert institutt har. Enhet Snitt IGIS IFU IKS IMD TOTALT (produserende studenter omgjort til heltidsekvivalenter) Endring i kroneuttelling av studieproduksjon mellom 2012 og 2013 vises i tabellen under: Undervisning Undervisning Endring Endring Institutt/fakultet/avdeling i % Institutt for grunnskolelærerutdanning, ,1 % Institutt for førskolelærerutdanning ,3 % Institutt for kultur- og språkvitenskap ,9 % Institutt for musikk og dans ,1 % Senter for adferdsforkning ,5 % Senter for leseopplæring og -forskning ,4 % Øvrig HUM ,5 % Sum HUM ,9 %

6 6 Produksjonen som er knyttet til sentrene, er ikke deres egen produksjon. Den går til IKS og IGIS som eier emnene der de ansatte ved sentrene underviser og veileder. Men som for administrative enheter, blir også sentrene finansiert av en andel av totalproduksjonen ved UiS. Denne produksjonen blir tildelt enhetene ut fra størrelsen på budsjettet deres i PUBLIKASJONSPOENG (UTSKILT FRA RBO) Tabellen under viser produksjon av publiseringspoeng i perioden Dette gir uttelling som vist i tabellen, der tildeling i 2013 blir sammenlignet med uttelling for Institutt/fakultet/aktivitet Snitt Beløp 2013 Beløp 2012 Institutt for grunnskolelærerutdanning, idrett o 11, ,3 19,1 17, Institutt for førskolelærerutd 7,2 21 8,3 26,1 15, Institutt for kultur- og språkvitenskap 38, ,0 35,1 40, Institutt for musikk og dans 8,0 3 9,9 5,0 6, Senter for adferdsforkning 20,7 20,9 19,6 51,4 28, Senter for leseopplæring og -forskning 7,2 19,9 13,6 16,0 14, Øvrig HUM 5,0 0 1,0 1,5 0 0 Sum HUM 98,2 120,3 120,7 154,2 123, IKS er i fremdeles den enheten ved HUM som i gjennomsnitt publiserer mest, mens IKS i 2011 hadde lavest produksjon av forskning på flere år. Senter for atferdsforskning produserte hele 51,4 poeng i Det er også verdt å merke seg den store økningen av publisert forskning ved IFU. Publikasjonspoeng har ellers større strategisk enn økonomisk verdi for instituttene og sentrene. Det er bare tradisjonelt publisert forskning som gir uttelling, mens modellen gir ingen poeng til kunstnerisk utviklingsarbeid som utstillinger og CD-utgivelser. Dette rammer særlig IMD, som har stor kunstnerisk produksjon som bare gir økonomisk uttelling under formidlingskomponenten (se under). FORMIDLING Styret vedtok i sak 125/10 å bevilge 2 mill. kroner til en formidlingskomponent selv om departementet ikke honorerer formidling økonomisk. Det er registrert formidling i 2011 som danner grunnlaget for tildelingen i For sammenligningens skyld er også produksjonen i 2010 satt opp. Enhet Antall Antall Beløp 2013 poeng 2011 poeng 2010 IGIS IFU IKS IMD SAF SLF Sum HUM

7 7 Som for 2012 er fakultetet tildelt halvparten av den avsatte formidlingspotten ved UiS. Mange enheter har hatt en god økning i produksjonen. Hvert poeng er honorert med kr 944. RESULTATBASERT OMFORDELING (RBO) Denne komponenten består av honorering for mottatte midler fra NFR, for forskningsmidler fra EU og for gjennomførte disputaser. På lik linje med annen produksjon, blir tildelingen beregnet ut fra et gjennomsnitt for de fire siste årene. For hver EU-krone får UiS 1,359 kroner, for hver NFR-krone får UiS 1 krone og for hver disputas blir UiS tilført kr (satsene er basert på AØVs prognose). 85 % går til den produserende enhet, 15 % til potten som finansierer stab- og støttefunksjoner. Tabellen under viser uttelling fordelt på enhetene: Institutt/fakultet/aktivitet Beløp 2013 Institutt for grunnskolelærerutdan Institutt for førskolelærerutd Institutt for kultur- og språkvitensk Institutt for musikk og dans Senter for atferdsforskning Senter for leseopplæring og -forsk Øvrig HUM Sum HUM Rektormøtet har rådet fakultetene/instituttene til å føre minst 40 % av RBO knyttet til EU- og NFR-midler tilbake til fagmiljøet som hadde skaffet de prosjektene som danner grunnlaget for tildelingene. Men det er opp til instituttene og senterne ved sine styrer å vurdere tildeling av incentivmidler til sine ansatte. KOMMENTARER TIL ENHETENE Budsjettene er ikke ferdig utarbeidet ved enhetene, og prosessen er kommet ulikt langt. Vi har likevel fått en pekepinn på hvordan budsjettsituasjonen ser ut for fakultetet. Arbeidet så langt har avdekket at flere av enhetene ser ut til å få store utfordringer med å skape balanse i budsjettet i Dette gjelder i særlig grad Institutt for førskolelærerutdanning som både har en stor underbalanse i 2013-budsjettet og som i tillegg ut fra prognosen vil ta med seg et betydelig underskudd fra Instituttet fikk omstillingsmidler i 2012 på kr for å håndtere årets vanskelige økonomisk situasjon. I løpet av høsten må instituttet presentere tiltak som kan redusere underskuddet. IGIS har klare ambisjoner om å starte opp 5-årig grunnskolelærerutdanning, og fakultetsstyret har vedtatt en opptrappingsplan der norsk og idrett fases inn fra og med høsten Slik budsjettet ser ut nå, vil det være vanskelig å finansiere oppstarten av master i idrett fra og med kommende høst. Men det er inngått avtale om samarbeid med to andre partnerinstitusjoner, UiA og HiT. Fakultetet står derfor ikke fritt i vurderingen av oppstarten av denne masteren.

8 8 For norsk kan den økonomiske situasjonen være noe bedre dersom en samordning av ledig kapasitet i norsk-/nordiskfaggruppene ved IKS og IGIS til sammen gir mulighet til oppstart uten utvidelse av stillingsrammene. En hovedutfordring ved instituttet er å hindre stort frafall, slik at inntektspotensialet ved utdanningene blir materialisert. Institutt for musikk og dans ser ut til å få et budsjettunderskudd også i I tillegg kommer gjeld fra tidligere års underskudd, slik at instituttet på tross av innsparinger kan risikere å gå ut av 2013 med 1,3 mill. i akkumulert underskudd. Situasjonen for instituttet synes uholdbar og IMD må vurdere reduksjon av studietilbud for å bringe balanse i budsjettet. IKS har etter flere svært vanskelige år fått overskudd i regnskapet i 2011 og så langt i All gjeld er nedbetalt. Men balansen er skjør, og så langt viser budsjettarbeidet at det er fare for underskudd i Utfordringer instituttet står overfor er særlig knyttet til økt behov for ressurser til masterutdanningene og økte praksiskostnader i henhold til ny rammeplan for integrerte lektorutdanninger. Bevilgningen for HUM øvrig på kr 21,1 mill. kroner skal dekke fakultetsadministrasjonen, fakultetsledelsen, administrasjonen av ph.d.-utdanningene ved fakultetet (inkludert disputaser og stipend til utenlandsopphold), programområder og store felleskostnader som kopiering og kontorhold. I tillegg føres Uniped og de åtte programområdene ved fakultetet ved denne enheten. Også fellesenhetene ser ut til å ha problemer med å gå i budsjettbalanse i Et moment som ser ut til å forverre budsjettbalansen, er innskjerping av KDs pålegg om at UiS ikke får dekket indirekte kostnader til infrastruktur for Følgeforskningen. Fakultetet bestrider KDs tolkning, og mener det er rimelig å belaste Følgeforskningen med disse indirekte kostnadene. Dekanen ber om fullmakt fra styret til å fordele tildelingen knyttet til HUM øvrig til Fakultetsadministrasjonen, som er egen budsjettenhet, og til de ulike tiltakene som er lagt inn i Fellesenheten. Fakultetsstyret vil få en oversikt over prioriterte oppgaver for de to enhetene på neste møte. Lesesenteret har så langt et underskudd i 2013-budsjettet, men senterets prognose viser et noe større overskudd, så budsjettet ser ut til å gå i balanse når vi ser de to årene 2012 og 2013 under ett. Ved årsskiftet skal Senter for atferdsforskning fusjoneres med Lillegården kompetansesenter. Pr i dag har vi derfor ikke full oversikt over kostnadene for 2013, men avtalen med KD slår fast at tildelingen til UiS-delen av senteret skal ta utgangspunkt i tildelingen. Budsjettarbeidet utover høsten vil avklare nærmere hvordan dette skal forstås. Det nye senteret må betale alle infrastruktur-utgiftene selv i følge samme avtale med KD.

9 9 OPPSUMMERING Dekanen anbefaler fakultetsstyret å tildele foreløpige rammer til enhetene i tråd med universitetets budsjettfordelingsmodell, slik det er gjort rede for i dette saksframlegget. Fakultetet har etter dekanens vurdering fått et stramt budsjett som vil gi betydelige utfordringer i Budsjettarbeidet så langt viser at flere enheter vil ha klare utfordringer med å oppnå budsjettbalanse. Den store ekspansjonen ved IGIS som følge av to separate studieprogram i GLU 1 & 2 strekker instituttets og fakultetets ressurser til det ytterste. KD finansierer reformen gjennom hevet studentkategori og et pålegg til institusjonene om interne omfordelinger. Ved UiS skjer dette gjennom pålegg om at omfordelingene må skje internt ved HUM og uten justerte rammer. Det er store forventninger til at IGIS/HUM/UiS skal kunne tilby 5-årig integrert utdannelse for sine grunnskolelærerutdanninger. Dekanen ser det som overmåte viktig at vi her er på banen når de første kullene skal begynne sitt 4. år (høst 2013). IAS (det tidligere IGIS) kunne tilby sine studenter mastergrad i historiedidaktikk, nordisk og engelsk ved å benytte mastergradsutdanningene ved IKS. Denne muligheten faller bort for grunnskolelærerstudentene fordi denne ordning ikke vil gi studentene ved IKS et vitnemål med mastergrad i grunnskolelærerutdanning. Hvis fakultetet ikke vinner UiS-styrets tilslutning for sine 5-årige løp i utdanningsvitenskap, vil IGIS stå med et klart svakere tilbud fra høsten 2013 enn i foregående år. IFU må vurdere strenge innsparinger og IMD kan måtte redusere på studietilbudet. IKS står i fare for å på nytt gå mot underskudd, eller å måtte redusere på studentopptaket til viktige studier. I sitt saksframlegg til fordelingssaken i UiS-styret understreker universitetsdirektøren at Bofu-prosessen ikke er over. Han vurderer at den økonomiske situasjonen ved UiS fører til at omstillingsbehovet ikke vil bli mindre i årene fremover. Det er satt av 2 mill. kroner sentralt til Bofu-omstillinger. Dekanen vil understreke alvoret i situasjonen og pålegger alle enheter å komme med forlag som skaper budsjettbalanse. Forslag til vedtak: Instituttstyret ved Institutt for musikk og dans tar det framlagte foreløpige budsjettiledelingen for2013 til orientering. Dag Jostein Nordaker (sign.) Instituttleder Saksbehandler: Synnøva Drange