INNSIDEREGELVERK for RYGGE VAALER SPAREBANK Godkjent i styremøte

Transkript

1 INNSIDEREGELVERK for RYGGE VAALER SPAREBANK Godkjent i styremøte Innsideregelverk for Rygge-Vaaler Sparebank, side 1 av 10

2 REGLER FOR OMSETNING AV FINANSIELLE INSTRUMENTER (VERDIPAPIRER) UTSTEDT AV RYGGE VAALER SPAREBANK OG SAMARBEIDENDE BANKER I SPAREBANK 1. INNSIDEHANDEL, HERUNDER HANDLEFORBUD, UNDERSØKELSESPLIKT OG MELDEPLIKT. 1. Bakgrunn, definisjoner Formålet med reglene er å forhindre at personer med nær tilknytning til SpareBank 1 misbruker informasjon om bankenes virksomhet, som ikke er offentlig tilgjengelig, og som kan påvirke kursen på bankenes verdipapirer, til økonomisk vinning for seg selv eller andre. Med finansielle instrumenter menes i disse regler omsettelige verdipapirer, verdipapirfondsandeler, pengemarkedsinstrumenter, finansielle terminkontrakter, herunder tilsvarende instrumenter med kontant oppgjør, fremtidige renteavtaler, rente- og valutabytteavtale samt bytteavtale knyttet til aksjeog aksjeindeks / grunnfondsbevis- og grunnfondsbevisindeks, eller opsjoner på kjøp eller salg av ethvert instrument som her nevnt, herunder indeksopsjoner, valuta- og renteopsjoner samt tilsvarende instrumenter med kontant oppgjør. Med omsettelige verdipapirer menes, grunnfondsbevis og andre verdipapirer som kan sidestilles med grunnfondsbevis, obligasjoner og andre gjeldsinstrumenter som kan omsettes på lånemarkedet, eller alle andre verdipapirer som normalt omsettes og som gir rett til å erverve slikt omsettelig verdipapir ved tegning eller ombytting, eller som gir rett til et kontantoppgjør. Med Primærinnsider menes i disse regler forstanderskapets leder, styremedlemmer, varamedlemmer og observatører til styret, revisor, kontrollkomitèmedlemmer og ledende ansatte. Videre ledende ansatte og styremedlemmer i foretak i samme konsern som normalt kan antas å få tilgang til presise og fortrolige opplysninger om de finansielle instrumenter, banken eller andre forhold som er egnet til å påvirke kursen på de finansielle instrumentene. Med nærstående menes a. ektefelle eller en person som vedkommende bor sammen med i ekteskapslignende forhold, b. mindreårige barn til vedkommende selv, samt mindreårige barn til en person som nevnt i a, som vedkommende bor sammen med, c. selskap innen samme konsern som vedkommende (dersom vedkommende er et selskap), d. selskap hvor vedkommende selv eller noen som nevnt i a, b, eller e, har bestemmende innflytelse, jfr. aksjeloven 1-2 og selskapsloven 1-2, e. noen som det må antas at vedkommende har forpliktende samarbeid med når det gjelder å gjøre bruk av rettighetene som eier av et finansielt instrument. Med Deltakende Sparebank menes bank som har inngått rammeavtale om samarbeid innenfor SpareBank 1. Innsideregelverk for Rygge-Vaaler Sparebank, side 2 av 10

3 2. Handleforbud Tegning, kjøp, salg eller bytte av finansielle instrumenter som er eller søkes notert på norsk børs eller tilskyndelse (medvirkning, oppfordring) til slike disposisjoner, må ikke foretas av noen som har opplysninger om de finansielle instrumentene, utstederen av disse eller andre forhold som er egnet til å påvirke kursen og som ikke er offentlig tilgjengelig eller allment kjent i markedet. Tilsvarende gjelder inngåelse, kjøp, salg, eller bytte av opsjon- eller terminkontrakt eller tilsvarende rettigheter knyttet til slike finansielle instrumenter eller tilskyndelse til slike disposisjoner. Forbudet retter seg både mot Primærinnsiderne og alle andre som har slik informasjon, uavhengig av om informasjonen er tilflytt gjennom banken eller fra kilder uten tilknytning til banken. Ingen Primærinnsider må foreta disposisjoner som nevnt eller tilskynde til slike dersom vedkommende er i tvil om slik informasjon foreligger. Reglene i første ledd er ikke til hinder for normal utøvelse av tidligere inngått opsjon- eller terminkontrakt ved kontraktens utløp. 3. Forsvarlig undersøkelse ved handel i egen bank Alle ansatte i Rygge-Vaaler Sparebank og datterselskaper skal i forkant av handel i Bankens grunnfondsbevis klarere dette med bankens børskontakt. Før primærinnsider foretar eller tilskynder til tegning, kjøp, salg eller bytte av finansielle instrumenter utstedt av banken, skal vedkommende foreta en forsvarlig undersøkelse av om det foreligger informasjon om de finansielle instrumentene, banken eller andre forhold som er egnet til å påvirke kursen og som ikke er offentlig tilgjengelig eller allment kjent i markedet. Undersøkelsesplikten gjelder også ved inngåelse, kjøp, salg eller bytte av opsjon- eller terminkontrakt eller tilsvarende rettigheter knyttet til finansielle instrumenter utstedt av banken samt ved tilskyndelse til slike disposisjoner. Som et ledd i undersøkelsen skal primærinnsider som et minimum : a. undersøke om det foreligger uavhentet eller uåpnet post og gjennomgå denne; b. sette seg inn i saker vedkommende skal delta i behandlingen av; c. hvis han er klar over at det pågår en utvikling i banken som kan føre til kurssensitiv informasjon, undersøke hos rette vedkommende hvilken status utviklingen har, for derigjennom å bringe på det rene hvorvidt det foreligger kurssensitiv informasjon; d. klarere med Administrerende direktør, eller i hans sted, hovedstyrets leder, om han er kjent med hvorvidt det foreligger kurssensitiv informasjon eller forhold som kan lede til dette. Anmodning om klarering gis skriftlig (Skjema 1). Klarering fra administrerende direktør gis skriftlig og har gyldighet til utløpet av den 6. kalenderdag etter klareringens datering. Handel og klarering må under ingen omstendighet finne sted dersom det foreligger handleforbud etter pkt. 2 og 4. Innsideregelverk for Rygge-Vaaler Sparebank, side 3 av 10

4 Dersom administrerende direktør ønsker å foreta eller tilskynde til tegning, kjøp, salg eller bytte av finansielle instrumenter utstedt av banken, skal forhåndsklarering innhentes på tilsvarende måte av hovedstyrets leder, eller i hans fravær, styrets nestleder. Anmodning om klarering kan avslås uten begrunnelse, eventuelt for en nærmere angitt periode. Klareringen fritar ikke Primærinnsideren fra å overholde det generelle handleforbud i pkt. 2. Styrets leder eller administrerende direktør kan uten begrunnelse forby handel i enkelte verdipapirer for en nærmere angitt periode. 4. Taushetsplikt og rådgivningsforbud Prinærinnsidere eller andre som gjennom sitt arbeid, oppdrag eller tillitsverv får kjennskap til om finansielle instrumenter utstedt av banken, om banken eller andre forhold som er egnet til å påvirke kursen og som ikke er offentlig tilgjengelig eller allment kjent i markedet, må ikke gi slike opplysninger til uvedkommende. Det skal utvises tilbørlig aktsomhet slik at opplysninger ikke kommer uvedkommende i hende. Det må heller ikke gis råd om handel i de finansielle instrumenter opplysningene vedrører. Første ledd er ikke til hinder for at opplysninger gis andre som gjennom sitt arbeid, oppdrag eller nære forbindelse med banken er naturlig mottaker av opplysningene eller har behov for disse i sitt arbeid/oppdrag for banken. Banken plikter å føre liste over eksterne mottakere av innsideinformasjon og ha disse tilgjengelig. Dersom den aktuelle informasjon skal oversendes Oslo Børs etter børsloven 4-7, skal listen vedlegges. Listene skal oppbevares i 10 år. Dersom det nedlegges handleforbud etter pkt. 4 gjelder taushetsplikten også det forhold at handleforbud er nedlagt. 5. Meldeplikt Primærinnsidere plikter selv straks å gi Oslo Børs melding om kjøp, salg eller tegning av grunnfondsbevis utstedt av banken. Det samme gjelder for bankens handel med egne grunnfondsbevis. Meldeplikt påhviler også foretak som eier grunnfondsbevis i banken og som på grunn av eierskapet er representert i bankens styre. Meldeplikten gjelder også inngåelse, kjøp, salg av tegningsretter og opsjoner. Primærinnsidere har også meldeplikt for kjøp, salg eller tegning foretatt av Primærinnsiders nærstående (se def. under pkt. 1). Meldingen skal sendes børsen senest innen børsåpning dagen etter at kjøp, salg eller tegning har funnet sted ved benyttelse av vedlagte formular (skjema 2). Første gang en person defineres som Primærinnsider skal vedlagte formular (skjema 3) straks fylles ut og sendes administrerende direktør. Eventuelle endringer i førstegangsmeldingen skal straks meddeles ved innsendelse av korrigert førstegangsmelding. Banken skal sende melding til børsen over de som til enhver tid er definert som primærinnsider og meldepliktig. Innsideregelverk for Rygge-Vaaler Sparebank, side 4 av 10

5 Primærinnsider skal sende børsen en oversikt over sine nærstående dersom disse innehar finansielle instrumenter omfattet av meldeplikten. 6. Handel foretatt av tillitsvalgte og ledende ansatte i SpareBank 1 Gruppen AS For tegning, kjøp, salg eller bytte av finansielle instrumenter utstedt av Deltakende Sparebanker foretatt av representantskapet, styret, varamedlemmer og observatører til styret, revisor, kontrollkomité og ledende ansatte i SpareBank 1 Gruppen AS, gjelder regelverkets pkt. 2 til 4 tilsvarende. Klarering skjer mot administrerende direktør i den verdipapirutstedende bank. Det foretas ingen melding til Oslo Børs om gjennomført handel. 7. Handel i verdipapirer utstedt av andre Deltakende Sparebanker 7.1. Bankens handel i andre Deltakende Sparebanker Banken kan fritt handle i finansielle instrumenter utstedt av andre Deltakende Sparebanker, med mindre beslutningstaker har informasjon om instrumentene eller utsteder som er egnet til å påvirke kursen og som ikke er offentlig tilgjengelig eller allment kjent i markedet. Dersom beslutningstaker er primærinnsider i banken, skal bankens kjøp og salg ha samtykke av egen administrerende direktør/styreleder Ansattes og tillitsvalgtes handel i annen Deltakende Sparebank Primærinnsidere skal be om samtykke fra egen administrerende direktør før de foretar handel i andre Deltakende Sparebankers finansielle instrumenter. Administrerende direktør foretar sin vurdering basert på de kunnskaper han/hun har på samtykketidspunktet. 8. Forbud mot kortsiktig handel Ingen Primærinnsider eller Meldepliktig må selge finansielle instrumenter i egen bank mindre enn 6 måneder etter ervervet. Administrerende direktør kan dispensere fra forbudet. 9. Medvirkning til andres handel Dersom en Primærinnsider eller andre ikke kan handle med bankens finansielle instrumenter, må vedkommende heller ikke tilskynde, oppfordre eller medvirke til andres handel med verdipapirene. 10. Overtredelser Kredittilsynet kan beslutte inndraging av eventuell gevinst. Videre vil forsettlig eller uaktsom overtredelse av bestemmelsene i verdipapirhandelloven kunne medføre bøter og fengsel (inntil 6 år), jfr. verdipapirhandelloven kap. 14. En ansatt Primærinnsiders eller Meldepliktigs overtredelse av disse regler ansees som et alvorlig brudd på den ansattes lojalitetsplikt overfor arbeidsgiveren, og vil kunne få konsekvenser for ansettelsesforholdet. Brudd på reglene vil også kunne medføre erstatningsansvar. 11. Ikrafttredelse Dette regelverk er vedtatt av styret den 24. oktober 2005 og trer i kraft fra denne dato. Innsideregelverk for Rygge-Vaaler Sparebank, side 5 av 10

6 Sendes/leveres til bankens børsontakt Ivar A. Christoffersen SKJEMA NR. 1 Anmodning om tillatelse til tegning, kjøp, salg eller bytte av finansielle instrumenter utstedt av... Navn: Stilling/verv: Undertegnede ønsker samtykke til å tegne / kjøpe / selge / bytte (stryk det som ikke passer) (antall) finansielle instrumenter utstedt av... _ den / (underskrift) (Originalanmodningen arkiveres. Klarering/avslag gis på kopien som tilbakeleveres til primærinnsideren). OVENNEVNTE HANDEL I FINANSIELLE INSTRUMENTER KLARERES / AVSLÅS. _ den / Daglig leder (stedfortreder) Klareringen har bare gyldighet til utløpet av den 6. kalenderdag etter klareringens datering. (Strykes og erstattes av dato hvis annen bestemmelse gis i forbindelse med klareringen.) Innsideregelverk for Rygge-Vaaler Sparebank, side 6 av 10

7 Sendes/leveres til bankens børskontakt Ivar A. Christoffersen SKJEMA NR. 2 Melding om salg eller erverv av finansielle instrumenter i... Til Oslo Børs Meldepliktiges navn: 1. Er handelen foretatt av: den meldepliktige: Ja Nei meldepliktiges ektefelle/mindreårige barn: Ja Nei selskap under den meldepliktiges kontroll/innflytelse som nevnt i aksjelovens 1-2 og selskapslovens 1-2: Ja Nei Navn på den handelen gjelder: _ 2. Handelen gjelder tegning/kjøp/erverv/salg av (antall) grunnfondsbevis i... Omsetningskurs: Dato for handelen: Tidligere beholdning: Ny beholdning: pr. aksje grunnfondsbevis grunnfondsbevis 3. Handelen gjelder erverv/salg av (antall) konvertible obligasjoner i... Omsetningskurs: Dato for handelen: Tidligere beholdning: Ny beholdning: pr. konvertibel obligasjon konvertible obligasjoner konvertible obligasjoner 4. Handelen gjelder erverv/salg av (antall) opsjoner i..... Omsetningskurs: Dato for handelen: Tidligere beholdning: Ny beholdning: Løpetid: Premier og innløsningskurs: pr. opsjon opsjoner opsjoner 5. Handelen gjelder erverv/salg av (antall) tegningsretter i... Omsetningskurs: Dato for handelen: Tidligere beholdning: pr. tegningsrett tegningsretter Innsideregelverk for Rygge-Vaaler Sparebank, side 7 av 10

8 Ny beholdning: tegningsretter den / (underskrift) I henhold til verdipapirhandelloven og innsidereglementet for Rygge-Vaaler Sparebank plikter den meldepliktige å gi melding om erverv/salg av finansielle instrumenter straks og senest innen børsåpning dagen etter handelen. Innsideregelverk for Rygge-Vaaler Sparebank, side 8 av 10

9 Sendes/leveres til bankens børskontakt Ivar A. Christoffersen SKJEMA NR. 3 Førstegangsmelding til Oslo Børs og Rygge-Vaaler Sparebank PRIMÆRINNSIDER Navn: Adresse: Personnr. (11 siffer). VPS konto nr.: Tlf. arbeid: Tlf. privat: PRIMÆRINNSIDERENS EKTEFELLE/SAMBOER OG MINDREÅRIGE BARN Ektefelles/samboers navn: Personnr. (11 siffer) VPS konto nr.: Barns navn: Personnr.: (11 siffer) VPS konto nr.: SELSKAP KONTROLLERT AV PRIMÆRINNSIDEREN SELV ELLER PERSONER NEVNT UNDER PKT. 2, JFR. AKSJELOVENS 1-2 OG SELSKAPSLOVENS 1-2, Innsideregelverk for Rygge-Vaaler Sparebank, side 9 av 10

10 JA NEI I tilfelle ja, hvilke (t): BEHOLDNING AV FINANSIELLE INSTRUMENTER UTSTEDT AV SPAREBANKEN GRUNNFONDSBEVIS eiet av den meldepliktige: ektefelle/barn: selskap som nevnt under 3 og 4: 4.2 KONVERTIBLE OBLIGASJONER eiet av den meldepliktige: ektefelle/barn: selskap som nevnt under 3: 4.3 OPSJONER eiet av den meldepliktige: ektefelle/barn: selskap som nevnt under 3: Endringer i ovenfor gitte opplysninger skal meddeles Oslo Børs. Endringer i beholdningen av finansielle instrumenter utstedt av Rygge-Vaaler Sparebank skal meldes på særskilt skjema, jfr. skjema 2. den / Innsideregelverk for Rygge-Vaaler Sparebank, side 10 av 10