ÅRSRAPPORT Godkjent av fondsstyret 12. april 2012

Transkript

1 ÅRSRAPPORT 2011 Godkjent av fondsstyret 12. april 2012 Denne rapporten dekker fondets aktiviteter i 2011, men som praktisert for 2010 i samråd med Forskningsrådet, dekker vi også resultatet av behandlingen av søknader i utlysningen med søknadsfrist i oktober 2011 og erfaringer så langt til og med mars Regnskapsmessig rapportering forholder seg kun til

2 Innholdsfortegnelse Innholdsfortegnelse Sammendrag Aktiviteter i perioden... 6 a. Styrets arbeid og prioriteringer... 6 b. Informasjonsaktiviteter og profileringer... 8 c. Tiltak for å nå spesielle målgrupper... 9 d. Utlysninger i Økonomi a. Bevilgning fra KD b. Administrasjonskostnader c. Resultatregnskap d. Sum tildelinger e. Frie midler framover f. Overføringer Resultatrapportering a. Formidlingsresultater b. Rekruttering til andre virkemidler c. Samarbeid

3 1. Sammendrag RFF Hovedstaden består av regionen som dekkes av Oslo og Akershus. Med utgangspunkt i den vedtatte regionale FoU-strategien har deltakerfylkeskommunene, Oslo kommune og Akershus Fylkeskommune, gitt føringer og prioriteringer gjennom et bestillingsbrev for som definerer styrets handlingsrom. Begge dokumenter er tilgjengelige på fondets nettsider Nytt bestillingsbrev er vedtatt for perioden Sammen med retningslinjene fra Kunnskapsdepartementet har dette ligget til grunn for utarbeidelse av fondsstyrets prioriteringer og handlingsplan sammen med erfaringene fra utlysningen av forprosjekt i desember 2010 som ble beskrevet i årsrapporten for Fondsstyret har både i 2010 og 2011 vært opptatt av «å gjøre en forskjell». Dette er særdeles viktig for denne fondsregionen fordi vår økonomiske ramme er begrenset i forhold til de totale nasjonale forskningsmidlene som tilfaller regionen. På den andre side er vår vurdering at de midlene vi rår over, vil kunne ha en betydelig virkning brukt på en strategisk riktig måte. Vi har tatt utgangspunkt i den underliggende FoU-strategien for Oslo og Akershus, videre gjort vurderinger som de to fylkene har adressert gjennom sitt bestillingsbrev. Styret har også lagt til grunn tilgjengelig statistikk for regionen med hensyn til tildeling av midler fra Forskningsrådet og virkemiddelapparatet forøvrig. Med unntak av fellesutlysningen med RFF Innlandet med temaet «næringsutvikling med bioteknologi som verktøy», så har alle våre utlysninger vært orientert mot offentlig sektors behov for løsninger gjennom samarbeid mellom næringsliv, offentlig sektor og forskningsmiljøer. Offentlig sektors behov for løsninger på sentrale utfordringer har ligget til grunn for våre utlysninger innenfor utvalgte tematiske avgrensinger som inkluderer Helse- og omsorgssektoren, transportsektoren og vann- og avløpssektoren. Vi har stimulert næringslivet i samarbeid med forskningsmiljøer til å bidra til løsninger. Næringslivet bør kunne profitere på dette ut også over vår region, fordi Hovedstadsregionens problemstillinger vil man kunne finne igjen i mange andre regioner verden over. Hovedmålsettingene som ligger til grunn fra KD sin side har vært styrende for våre valg og vi har fått en god start gjennom de valg vi har gjort for å oppnå flere av målsettingene: Vi har finansiert forsknings- og innovasjonsprosjekter av god kvalitet innenfor regionenes prioriterte innsatsområder. Det har ikke vært inngått kompromiss på kvalitetskravet for søknadene. Alle prosjekter som har fått støtte har oppnådd en hovedkarakter bedre eller lik det Forskningsrådet setter som minimumskrav til kvalitet ut fra ekspertvurderingene. Derimot er ikke kvalitet alene en garanti for innvilget søknad. Vi har eksempelvis gitt avslag på søknader med svært gode karakterer fra ekspertvurderingene, men som er blitt vurdert av styret til ikke å være støtteverdig ut fra andre regionale vurderingsparameterne vi satte i utlysningen og som legges til grunn i vurdering av søknadene. Vi mener vi kan si at vi medvirker til at bedrifter og offentlige virksomheter øker sin innovasjonsevne, verdiskaping og konkurransekraft ved å initiere og ta i bruk resultater fra FoU, gjennom det faktum at det er søkere til vårt fond som ikke tidligere har søkt om forskningsmidler gjennom FR eller andre kilder. Ikke minst gjelder det søkere fra offentlig sektor og næringslivet. Kravet vi stiller til trippel-helix modellen der alle tre parter må samarbeide, stimulerer definitivt til et tettere samarbeid mellom FoU-institusjoner, næringsliv og offentlig sektor i egen region. Dette bidrar til at bedrifter og offentlige virksomheter hever sin kompetanse og innovasjonsevne ved å engasjere seg i FoU-arbeid. 3

4 Vi har videre fulgt prinsippene om at innovasjonsprosjekter i offentlig sektor skal ha regional søker, men kan hente kompetansen også utenfor egen region der den beste kompetansen finnes, nasjonalt eller internasjonalt. Innovasjonsprosjekter i næringslivet har vært åpne for søkere i hele landet, men med krav om at offentlig aktør i vår region skal delta og «eie» problemstillingen. Forskerprosjekter har vært åpne for søkere i hele Norden, men med samme krav til deltakelse fra offentlig aktør i regionen. Det er fortsatt utfordringer i målsetningen for fondet vi kan og skal utvikle i årene som kommer. Dette gjelder ikke minst å styrke dialogen om forskningens relevans for regionale behov og skape utviklings- og læringsarenaer der vi etter hvert som vi får erfaringer, og ikke minst resultater fra prosjektene, kan diskutere våre erfaringer i lys av andre nasjonale og internasjonale erfaringer på det samme området. Hvordan vi skal vektlegge og benytte de ulike søknadstyper vil også bli et tema for diskusjon videre. Bruk av innovasjonsprosjekter i offentlig sektor og/ eller næringslivet i større grad enn forskerprosjekter, vil kunne gi en effekt som bidrar til større fokus på innovasjonsgraden og realisering av innovasjonen. Med midler fra 15 %-potten som for 2011 ble tildelt etter søknad til Forskningsrådet, gjennomførte vi fellesutlysninger med to andre fondsregioner, Oslofjordfondet innenfor temaet helse og omsorg med total ramme på 30 mill og den andre med Innlandet innenfor bioteknologi med total ramme på 16 mill. Det har vært svært nyttig og lærerikt å samarbeide på tvers av fondsregioners sekretariater og styrer. Vi har bare positive erfaringer fra samarbeidet med de to andre fondsregioner. Søknadsprosessen mot FR for tildeling av midler fra 15 %-potten var også en positiv erfaring ved at det fikk oss til å tenke nytt og kreativt ut fra regionenes utfordringer og muligheter, men tildelingen kan med fordel gjøres noe mer forutsigbar med hensyn til hvilke kriterier søknadene vil bli vurdert opp mot i fremtidige tildelinger fra disse midlene. Vi opplever å ha felles oppfatning med de andre fondsregioner vi samarbeidet med at det var gunstig for alle parter å få til en «giring» av egne midler gjennom felles finansiering av utlysninger som er relevant for regionen og som samtidig utløste en andel av 15 % midlene og vi vil derfor foreslå å videreutvikle denne formen for konkurransebasert tildeling av midler fra 15 %-potten til regionene. Basert på erfaringene og stor interesse fra de tematiske utlyste midlene til kvalifiseringsstøtte i desember 2010, la styret opp til en utlysning av hovedprosjekter høsten 2011 på tilsammen 97 mill. Dette var en ambisiøs ramme som er basert på at vi ønsket å sette pengene i arbeid på jakt etter gode forskningsintensive innovasjonsprosjekter. Resultatet ble totalt 36 innkomne søknader på til sammen 193,6 mill i omsøkt støttebeløp. 23 av søknader ble innsendt til Hovedstaden, 3 til RFF Innlandet og 10 til RFF Oslofjordfondet. 11 av de 36 søknadene var knyttet til fellesutlysningen med Innlandet og 16 av de 36 søknadene kom inn til fellesutlysningen med Oslofjordfondet. Resten fordelte seg på 5 søknader innenfor vannog avløpssektoren, 3 innenfor transport og 1 søknad kom inn til vår egen utlysning innenfor helse og omsorg. Samtlige 36 søknader er behandlet av sekretariatet og styret i RFF Hovedstaden. I tillegg til hovedprosjekter med total ramme på 97 mill, utlyste vi i desember 2011 mobiliseringstiltak med spesielt fokus på mobilisering av offentlig sektor, med løpende søknadsfrist og inntil 20 mill tiltenkt over en 4-årsperiode. Styret vil kontinuerlig vurdere effekten av disse mobiliseringstiltakene med tillegg av tematisk fordeling og kvalitet på søknader som kommer inn, slik at tiltakene kan endres underveis om ønskelig for å oppnå den mobiliserende effekt som er tiltenkt. RFF Hovedstaden har fått tildelt ordinære midler kr for I tillegg kommer en andel av midlene tildelt via 15%-potten, hhv 7 mill til Biotekutlysningen med Innlandet og 10 mill i samarbeid med Oslofjordfondet innenfor helse og omsorg. De første 7 mill er bokført i RFF Hovedstaden sine regnskap for 2011, mens Oslofjordfondet har bokført de 10 mill i sitt 4

5 regnskap for Midler fra 15%potten vil bli overført til den andre fondsregionen i henhold til tildelte prosjektmidler avhengig av søkerens registrerte adresse. Administrasjonskostnadene i 2011 beløper seg til kr Dette utgjør 6,2 % av de ordinære tildelte midlene fra KD. Fondet er tillagt renter kr i Vedtak om tildeling og avslag på søknader som kom inn til fristen i oktober 2011 er gjort i styremøte 27. januar 2012** og det er foreløpig ikke utbetalt tilskudd til noen av disse prosjekter i Noen av tilsagnene er gjort resultatavhengig og vi har dermed reservert et beløp i likviditetsbudsjettet for å kunne følge opp med vedtak om tilsagn på samtlige av de prosjektene som har fått betinget vedtak i denne omgangen. Utbetalinger av prosjektmidler i henhold til vedtak vil bli fordelt over prosjektperioden som i hovedsak er 3 år på hovedprosjektene som er innvilget. Bevilget Andel av finans Andel 15% Reservert Biotek H&O_felles H&O_egen Transport V&A ** - Bevilget=samlet bevilget sum til prosjektene i fellesutlysningene - Andel av finans= RFF Hovedstaden sin andel av fellesutlysningene med tillegg av våre egne utlysninger - Andel 15% er RFF Hovedstaden sin andel av bevilget prosjektstøtte som finansieres med 15% midler Totalt 13 prosjekter er innvilget midler. Det gir en total innvilgningsprosent på 36,1 %. RFF Hovedstaden har dermed totalt gjort vedtak med tilsagn på kr I tillegg har vi reservert et beløp på kr til prosjekter som har fått betinget støtte i første runde. Disse prosjektene kan dermed få tildelt mere midler i henhold til opprinnelig søknad gjennom nye vedtak, dersom prosjektresultatene blir tilfredsstillende og at prosjektene lykkes i sin gjennomføring. Regnskapstallene for 2011 viser at det er utbetalt kr av tilsagn gitt til kvalifiseringsstøtte/forprosjekter i Resterende tilsagnsbeløp kr vil bli utbetalt i 2012 basert på mottatte og godkjente sluttrapporter. Ut fra gjeldende likviditetsbudsjett har vi størrelsesorden 90 mill disponible midler til nye utlysninger i perioden

6 2. Aktiviteter i perioden a. Styrets arbeid og prioriteringer Fondsstyret sammensetning for Leder: Ingvild Myhre, (OK)* Nestleder: Rolf Jarle Aaberg, (AFK) Styremedlemmer Helmer Fjellvåg, (NFR) Camilla Tepfers, (OK) Grethe Evensen, (NFR) Knut Hove, (AFK) - Tom Skyrud, NFR observatør Varamedlemmer Sveinung Skule, (AFK) Kirsti Kierulf, (AFK) Hans Kristian Haugli, (OK) Emilie Lasson, (OK) Hilde Lovett, (NFR) Ingrid Alfheim, (NFR) * Valgt inn av OK=Oslo kommune, AFK= Akershus Fylkeskommune, NFR=Forskningsrådet Styret har i 2011 avholdt 4 styremøter, en strategisamling og felles sonderingsmøter med to andre fondsstyrer i forbindelse med årskonferansen i Bergen. I tillegg har det vært felles møter med styreledere/nestledere og sekretariatene i forbindelse med fellesutlysninger med Innlandet og Oslofjordfondet. Styret tar beslutninger på et overordnet strategisk nivå med hensyn til tematikk og innretninger på planlagte utlysninger. For å få et godt samordnet og operativt styre har praksisen blitt videreført fra 2010 med at samtlige ordinære styremedlemmer og varamedlemmer blir innkalt til, og møter, på samtlige styremøter. Periodene i mellom styremøtene har vært preget av aktiv deltakelse fra styrets medlemmer i utarbeidelse av den endelige utlysningens krav og føringer i samarbeid med sekretariatet. Samtlige styremedlemmer og varamedlemmer er også aktivt inne i prosessen med vurdering av innkomne søknader og fatter vedtak om tildeling / avslag i styremøte. I fellesutlysningene har vi hatt gjensidig deltakelse av styreleder og nestleder med de andre fondsregionene under behandlingen av søknader, slik at det har blitt en god prosess og omforent vedtak der enkeltsøknadene har vært vurdert hver for seg og samlet. Det regionale fondet har en overordnet målsetning om å styrke forskning for regional innovasjon og regional utvikling ved å mobilisere til økt forskningsinnsats som bidrar til økt innovasjon i næringslivet og offentlig sektor. Innenfor fondets prioriterte områder skal dette oppnås gjennom: et tettere samarbeid mellom FoU-institusjonene på den ene siden og næringsliv og/eller offentlig sektor på den andre siden. å bidra til økt internasjonal konkurranseevne i FoU-institusjonene å stimulere til økt nasjonalt og internasjonalt samarbeid innenfor regionens prioriterte områder. Deltakerfylkeskommunene Oslo og Akershus har gjennom bestillingsbrevet bedt fondsstyret å benytte ordningen med regional kvalifiseringsstøtte i stor grad de to første årene, for å mobilisere til økt FoU-innsats. Styret har derfor gjennomført utlysning av regional kvalifiseringsstøtte både i 2010 og I 2011 ble det utlyst inntil 20 mill til mobiliseringstiltak tiltenkt over en 4-års periode. Dette er en utlysning med løpende søknadsfrist der vi tester ut nye innfallsvinkler til å mobilisere offentlig sektor gjennom behovsanalyser, avdekke forskningsbehov knyttet til behovene og ideer til innovasjoner og som også kan følges opp med forprosjekter. Styrets intensjon er å følge opp disse mobiliseringstiltakene med utlysning av hovedprosjektmidler etter gjennomgang av innkomne 6

7 søknader med hensyn til tematikk og kvalitet for å vurdere hvor vi kan oppnå best effekt av framtidige hovedprosjektmidler. Fondsstyret har både i 2010 og 2011 vært opptatt av «å gjøre en forskjell». Vår region tildeles ca 45 % av nasjonale forskningsmidler og vår økonomiske ramme er dermed under 2 % av forskningsmidlene som tilflyter regionen. På den andre siden er vår vurdering at dersom vi benytter midlene som tildeles vår fondsregion hvert år, om lag 30 mill/år, så kan fondsmidlene utgjøre en betydelig forskjell i ett eller flere områder som adresserer regionens utfordringer og der nasjonale midler ikke tildeles i særlig grad. Vi har tatt utgangspunkt i den underliggende FoU-strategien for Oslo og Akershus, videre gjort vurderinger som de to fylkene har adressert gjennom sitt bestillingsbrev. Styret har også lagt til grunn tilgjengelig statistikk for regionen med hensyn til tildeling av midler fra Forskningsrådet og virkemiddelapparatet forøvrig. Med unntak av fellesutlysningen med RFF Innlandet med temaet «næringsutvikling med bioteknologi som verktøy», så har alle våre utlysninger vært orientert mot offentlig sektors behov for løsninger gjennom samarbeid mellom næringsliv, offentlig sektor og forskningsmiljøer. Offentlig sektors behov for løsninger på sentrale utfordringer, både kunnskap, teknologi og tjenester har ligget til grunn for våre utlysninger innenfor utvalgte tematiske avgrensinger som inkluderer Helse- og omsorgssektoren, transportsektoren og vann- og avløpssektoren. Vi har stimulert næringslivet i samarbeid med forskningsmiljøer til å bidra til løsninger. Næringslivet bør kunne profitere på dette ut over vår region, fordi Hovedstadsregionens problemstillinger vil man kunne finne igjen i mange andre regioner både nasjonalt og internasjonalt. Regionale prioriteringer i RFF Hovedstaden i utlysningen høsten 2011: - Med et spesielt fokus på offentlig sektors behov dekket vi temaer innenfor o Helse og omsorg o Miljøvennlig infrastruktur for transportsektoren og vann og avløpssektoren o Spesielle mobiliseringstiltak for å stimulere til mer bruk av forskningsresultater i næringslivet og i offentlig sektor, inklusive tjenesteyting - Vi har hatt to fellesutlysninger med andre fondsregioner: o Helse og omsorg for den aldrende befolkning, med RFF Oslofjordfondet o Kunnskapsbasert næringsutvikling med bioteknologi som verktøy, med RFF Innlandet - Mobiliseringstiltak: o Jeg skulle ønske jeg hadde../hadde visst... o Avdekke forskningsbehov o Forprosjekter offentlig tjenesteyting o Mobil applikasjon i omsorgssektoren - konkurranse om de gode løsninger Erfaringer så langt - Erfaringene med fellesutlysningene med andre fondsregion har vært udelt positive. Samarbeidet på tvers av sekretariater og styrene har fungert godt. For å sikre felles forståelse av vurderingskriterier og vekting av disse har styrene vært samordnet i forkant av felles utlysninger for å sikre forutsigbar og konsistent behandling av søknader. - I fellesutlysningene har vi også gjennomført en for-vurdering av søknader etter gitte kriterier som ble angitt i utlysningene. Dette har redusert behovet for ekspertvurderinger i regi av Forskningsrådet og kan med fordel vurderes med tanke på å innføre som en standard metode for å oppnå en mer kostnadseffektiv søknadsbehandling. - Selv om ikke alle rapportene fra forprosjektene som fikk innvilgetkvalifiseringsstøtte i 2011 er gjennomgått fullt ut, så dannet disse forprosjektene et godt grunnlag for hovedprosjektsøknader. Det er flere av forprosjektene som ble innvilget støtte som vi 7

8 ser igjen i hovedprosjektsøknadene og det har oppstått nye samarbeidskonstellasjoner mellom miljøene. - Forskningsinnholdet og forskningskvaliteten er jevnt over svært god i de fleste fagmiljøene. Vi ser betydningen av at gode forskningsmiljøer er involvert spesielt fordi dette bidrar til å heve kvaliteten på søknader fra søkere fra offentlig sektor og deler av næringslivet som ikke alene har opparbeidet seg erfaringer og kunnskap innenfor forskningsdrevet prosjektgjennomføringer. Handlingsplanen for 2012 vil bli basert på erfaringene så langt, resultatet av våre strategidiskusjoner og eventuelle samarbeid med andre fondsregioner. Styret planlegger 1 utlysning av resterende midler fra Biotek-utlysningen i samarbeid med Innlandet med søknadsfrist september 2012 og en utlysning av egne midler sammen med eventuelle 15 % midler til samarbeidsprosjekt med andre fondsregioner med søknadsfrist oktober b. Informasjonsaktiviteter og profileringer Det har blitt avholdt flere informasjonsmøter/læringsarenaer i fondets regi i perioden. Informasjonsmøter for å bekjentgjøre utlysningene er avholdt i en rekke møter og/ eller direkte kontakt med FoU-miljøer og bedriftsnettverk. Fondet har bl.a. vært invitert til å orientere om utlysningene på frokostmøter i regi av Oslo Medtech. Informasjonsmøte for alle søkere til kvalifiseringsstøtte/forprosjekter med vedtak i januar - Transportsektoren og vann & avløp: 26. januar 2011, kl Helse & omsorg, aldring & demens: 27. januar 2011, kl i samarbeid med Oslofjordfondet for fellesutlysningen Sted: Clarion Hotell, Royal Christiania Program: - Formelle krav og vurderingskriterier i utlysningen - Krav til forskningsinnhold i forprosjekter og hovedprosjekter - EØS regler for offentlig støtte - Typiske trekk ved søknader som er innvilget hhv avslått - Potensielt samarbeid på tvers av prosjekter mot neste utlysning av hovedprosjekter i 2011 Søkerne ble gitt mulighet til 5 minutters presentasjon av sine prosjekt, også de som hadde fått avslag på sine søknader. Tilbakemeldinger var at dette var nyttig og at nye kontakter for potensielt samarbeid ble etablert. Alle prosjekter som fikk innvilget støtte, har fått invitasjon til oppfølgingsmøter om lag halvveis i prosjektgjennomføringen. Det har vært gjennomført møter med de fleste prosjektene med gode tilbakemeldinger der vi har diskutert videre fremdrift og resultater. Ett av prosjektene er stoppet av styret og ett prosjekt har valgt selv å stoppe. Informasjonsmøte 12. september 2011 om utlysningene og søknadsskriving, i samarbeid med RFF Innlandet og RFF Oslofjordfondet. Møtet var markedsført bredt gjennom egne kontaktdatabaser og gjennom Oslo kommune og Akershus Fylkeskommune sitt kontaktnett med spesiell vekt på å få mobilisert offentlig sektor. Det var over 70 deltakere på møtet. Forskningsinstitusjonene representerte flertallet av deltakere i salen. Program finnes på våre nettsider under nyheter: 8

9 2FHovedsidemal&cid= &p= RFF Hovedstaden i pressen. Vi fikk antatt et debattinnlegg i Aftenposten med tittel «Ikke monitorer mormor». 2FHovedsidemal&cid= &p= Innovasjon i offentlig sektor. Vi bidro til et møte i regi av Polyteknisk forening for å belyse innovasjon i offentlig sektor. Vi inviterte professor Ken Eason fra UK for å belyse hvilke utfordringer som de hadde møtt i England i forbindelse med utvikling og implementering av e-helse systemer ved britiske sykehus. Tittelen på foredraget var «From Technical Push to Sociotechnical Pull, Lessons from NHS programmes to adopt e-health systems» Foredraget ligger ute på våre nettsider: 2FHovedsidemal&cid= &p= c. Tiltak for å nå spesielle målgrupper Ut over de møtene med eksisterende og potensielle søkere som er gjennomført, vil videre tiltak bli vurdert for ytterligere å nå målsetningen om mobilisering av målgruppene til den aktive utlysningen med mobiliseringstiltak og foran kommende nye utlysninger. Vi må markedsføre våre utlysninger mer aktivt ovenfor eksisterende søkere, men også for å nå nye søkegrupper. Vi har derfor behov for å profilere fondet i regionen slik at vi oppnår de målsetninger vi har med fondet. Vi ønsker derfor å synliggjøre programmet gjennom relevante kanaler og fortsatt formidle at innovasjon også kan stimuleres gjennom eksperimentering og nytenkning og at erfarings basert kunnskap er likeverdig med annen forskning. d. Utlysninger i 2011 RFF Hovedstaden har hatt en utlysning i 2011, som ble publisert 31. august 2011 med søknadsfrist 12. oktober I desember 2011 ble mobiliseringstiltakene publisert. Med et spesielt fokus på offentlig sektors behov dekker vi temaer innenfor Helse og omsorg Bioteknologi Miljøvennlig infrastruktur for transportsektoren og vann og avløpssektoren Spesielle mobiliseringstiltak for å stimulere til mer bruk av forskningsresultater i næringslivet og i offentlig sektor, inklusive tjenesteyting. Vi har hatt to fellesutlysninger med andre fondsregioner: - Helse og omsorg for den aldrende befolkning, med RFF Oslofjordfondet - Kunnskapsbasert næringsutvikling med bioteknologi som verktøy, med RFF Innlandet 9

10 Detaljer i utlysningen er tilgjengelig på: &p= &pagename=hovedstaden%2fhovedsidemal&visaktive=false Mobiliseringstiltakene er fortsatt en aktiv utlysning med løpende søknadsfrist: 10

11 Søknadene som kom inn til søknadsfristen i oktober 2011 fordelte seg slik: * Utlysning, søknadsfrist 12. oktober 2011 UoH-sektoren FoU-institusjon Offentlig Næring Tot søknader Innvilget Innvilget % Helse og omsorg - felles med Oslofjordfondet* ,3 % Bioteknologi - felles med Innlandet** ,3 % Helse- og omsorgsteknologi ,0 % Transportsektoren ,7 % Vann & avløpssektoren ,0 % Totalt ,1 % * Hvorav andel innsendt til Hovedstaden ,3 % ** Hvorav andel innsendt til Hovedstaden ,5 % * Vedtak innvilget/avslag ble gjort i styremøte 27. januar Noen av søknadene er innvilget resultatavhengig støtte. Samtlige søknader er behandlet i henhold til de prosedyrer som ble angitt i utlysningene. Det innebar også at søknadene i fellesutlysningene ble gjenstand for for-vurderinger og vedtak i styrene for å sortere ut søknader som ikke skulle gå videre til ekspertvurdering, alt i henhold til prosedyrene beskrevet i utlysningene. Dette medførte at 11 av de totalt 27 søknadene i fellesutlysningene ikke ble videresendt til ekspertvurdering fordi de ble avvist eller gitt avslag fordi de ikke tilfredsstilte de formelle og/eller regionale krav og vurderinger som var angitt i utlysningene. Liste over prosjektene som er innvilget støtte er publisert på fondets nettsider: 2FHovedsidemal&cid= &p= Økonomi a. Bevilgning fra KD Regnskapsmessig oversikt over disponible midler: Ordinære midler fra KD % potten* Sum tildelte midler Renter tillagt fondet Sum disponible midler * Andel av 7 mill i samarbeid med RFF Innlandet I 2011, utbetalt til RFF hovedstaden, men skal fordeles de to regionene iht vedtak på prosjektnivå. Se tabellen nedenfor. b. Administrasjonskostnader Sekretariatsleder dekker sekretariatsfunksjonen med 1 årsverk. Administrasjonskostnadene i 2011 beløper seg til kr som inkluderer lønn til sekretariatsleder, styrehonorarer og andre drifts- og møteutgifter. Kostnadene utgjør 6,2 % av de ordinære tildelte midlene fra KD 11

12 og er dermed godt innenfor rammen av de 10 % som var tilgjengelig de to første driftsårene. Det viser også at normal drift vil kunne ligge innenfor de 7 % som retningslinjene tilsier fra og med det 3. driftsåret. All den tid RFF Hovedstaden kun har gjennomført 1,5 års drift av fondet, så vil det være ønskelig å kunne benytte noe mer i 2012 enn de tilmålte 7 % til profileringstiltak. Dette vil bli avklart med KD i forkant. Styrehonorarer er utbetalt til både styre- og vara-medlemmer etter følgende satser: Antall Honorar/år Styreleder Nestleder styremedlem Varamedlemmer c. Resultatregnskap Resultat og balanse for RFF Hovedstaden er vedlagt. Vi har balanseført ordinære midler fra KD og 15 % potten hver for seg. Når tilsagn er vedtatt, blir totalbeløpet per prosjekt avsatt som samlet gir en oversikt for alle tildelte midler. Utbetalinger skjer i transjer i henhold til kontrakt og vi har på denne måten til enhver tid oversikt over disponerte midler versus frie midler. En forenklet oversikt gjengis her: Regnskap pr 31/ Inntekter Tilførte midler Renteinntekter Sum Utgifter Lønn og sosiale utgifter inkl styrehonorarer Kjøp av varer og tjenester Sum Resultat Overføringer - utlysning Bundne midler for utlysninger Frie midler - overføres til d. Sum tildelinger Tildelinger gjort i 2011 er gjengitt i årsrapporten for 2010 og tilgengelig på våre nettsider: 2FHovedsidemal&cid= &p= Det endelige vedtaket fikk en ramme på kr Regnskapstallene for 2011 viser at det er utbetalt kr av tilsagn gitt til kvalifiseringsstøtte/forprosjekter i Resterende 12

13 tilsagnsbeløp kr vil bli utbetalt i 2012 på bakgrunn av mottatte og godkjente sluttrapporter. Vedtak om tildeling og avslag på søknader som kom inn til fristen i oktober 2011 er gjort i styremøte 27. januar 2012** og det er foreløpig ikke utbetalt tilskudd til noen av disse prosjekter i Noen av tilsagnene er gjort resultatavhengig og vi har dermed reservert et beløp i likviditetsbudsjettet for å kunne følge opp med vedtak om tilsagn på samtlige av de prosjektene som har fått betinget vedtak i denne omgangen. Utbetalinger av prosjektmidler i henhold til vedtak vil bli fordelt over prosjektperioden som i hovedsak er 3 år på hovedprosjektene som er innvilget. Bevilget Andel av finans Andel 15% Reservert Biotek H&O_felles H&O_egen Transport V&A ** - Bevilget=samlet bevilget sum til prosjektene i fellesutlysningene - Andel av finans= RFF Hovedstaden sin andel av fellesutlysningene med tillegg av våre egne utlysninger - Andel 15% er RFF Hovedstaden sin andel av bevilget prosjektstøtte som finansieres med 15% midler Totalt 13 prosjekter er innvilget midler. Det gir en total innvilgningsprosent på 36,1 %. RFF Hovedstaden har dermed totalt gjort vedtak med tilsagn på kr I tillegg har vi reservert et beløp på kr til prosjekter som har fått betinget støtte i første runde. Disse prosjektene kan dermed få tildelt mere midler i henhold til opprinnelig søknad gjennom nye vedtak, dersom prosjektresultatene blir tilfredsstillende og at prosjektene lykkes i sin gjennomføring. e. Frie midler framover Ut fra gjeldende likviditetsbudsjett har vi størrelsesorden 90 mill disponible midler i perioden I tillegg kommer potensiell tildelinger fra 15 % potten og renteinntekter av fondets tilgjengelig kapital. Styret har også frihetsgrad til å trekke midler fra de 20 mill som er avsatt til mobiliseringstiltakene og kan også disponere eventuelle midler som blir tilbakeført fra prosjekter som ikke blir realisert og/eller ikke får tildelt midler fra de midlene som er reservert i budsjettet dersom prosjektene ikke oppnår de ønskede resultater. f. Overføringer Samtlige regnskapsførte tilgjengelige midler ved utgangen av 2011 overføres til Regnskapsmessig holdes direkte overførte midler og midler fra 15 % potten adskilt for å skille på tilsagn og utbetalinger fra de to finansielle postene. 13

14 4. Resultatrapportering a. Formidlingsresultater Flere av prosjektene som fikk kvalifiseringsstøtte i 2011 har vært i media og/eller publisert resultater på sine websider. Det vil bli laget en oversikt over dette når sluttbehandling av prosjektrapporter er ferdigstilt. b. Rekruttering til andre virkemidler Det er fortsatt for tidlig å rapportere på denne indikatoren, men vi har registret at flere av innvilgede kvalifiseringsstøtte/forprosjekter fra utlysningen i 2010 har resultert i hovedprosjektsøknader i Videre har vi eksempler på at prosjekter har kommet videre til andre finansieringskilder som Innovasjon Norge, Forskningsrådet og EU-programmer. En oversikt over dette vil først være mulig etter gjennomgang av mottatte sluttrapporter og tilhørende utbetaling til prosjektene som fikk støtte fra Hovedstaden i c. Samarbeid Vi har hatt et fruktbart og lærerikt samarbeid med Oslofjordfondet andre år på rad og nå også med Innlandet i Vi har gjennomført fellesutlysninger der søkerne har kunnet forholde seg til samme utlysningstekst på begge fonds nettsider. Erfaringene med fellesutlysning med andre fondsregion har så langt vært positiv. Samarbeidet på tvers av sekretariater og styrene har fungert godt. For å sikre felles forståelse av vurderingskriterier og vekting av disse har styrene vært godt samordnet i forkant av felles utlysningene. Vurderingene av prosjektene har vært basert på konsensus i begge fondsstyrer. Vår invitasjon til også å inkludere nasjonal og internasjonal kompetanse inn i de regionalt forankrede prosjektene gir også samarbeidseffekter med andre fondsregioner. Aktivt samarbeid mellom offentlig sektor og næringsliv i samarbeid med FoU-institusjon har vært et prioritert kriterium for å få innvilget støtte fra fondet. Et gjennomgående trekk er at kvaliteten på prosjektene blir bedre og de oppnår jevnt over høyere skår på vurderingskriteriene når en FoU-institusjon er tungt inne i prosjektet. Dette er dermed et kvalitetshevende element i prosjektene. Det er derfor fortsatt mye å hente på å få bedrifter og offentlig sektor til å benytte mer forskningsbasert kunnskap i sine innovasjonsprosesser. Vi har i løpet av 2011 etablert et sekretariatslederforum på tvers av alle fondsregioner. Dette er fruktbart samarbeid og vil bidra til at vi får synkronisert våre krefter og prosedyrer slik at de blir i henhold til premissene i KD s retningslinjer. Dette vil føre til at søkere vil oppleve tydelige fellestrekk på tvers av fondsregionene, men også den enkelte fondsregions særtrekk. Samarbeidet med Forskningsrådet er verdifullt både for å samordne de ulike RFF regionene og for å opprettholde en kostnadseffektiv saksbehandling gjennom bruk av de elektroniske verktøyene. Dette vil ytterligere forsterkes når disse verktøyene blir ferdig tilpasset behovene i RFF sammenheng. Vi har ikke mottatt klager til fondet i og har dermed ingen erfaring så langt med klageordningen der Forskningsrådet har en rolle. 14