Fakultetsrådet støtter prinsippene som ligger til grunn for fordeling av fakultetets rammebevilging for 2007.

Transkript

1 NTNU Det medisinske fakultet Norges teknisk-naturvitenskapelige R-sak universitet RÅDSSAK Til: Fra: Fakultetsrådet Fakultetsdirektøren Kopi til: Gjelder: Budsjett 2007 Saksbehandler: Personal- og økonomiseksjonen Dato: Signatur: Arkiv: Tilrådning: Fakultetsrådet støtter prinsippene som ligger til grunn for fordeling av fakultetets rammebevilging for Budsjett 2007 Dette notatet tar utgangspunkt i forslag til fordeling som er kommunisert til fakultetene etter foreløpige behandlinger i NTNU sitt styre. Den endelige bevilgningen for 2007 vil bli vedtatt i NTNUs styremøte 7.desember 06, og endelig vedtak om DMFs budsjett for 2007 vil bli fattet etter dette. Som bakgrunn for fordelingen ligger arbeidet med strategiplan og utvikling av handlingsplaner ved fakultetet. Prosjektet med virksomhetsstyring har etablert en del styringsindikatorer som også er implementert i budsjettet. Oppsummering Det medisinske fakultet er et fakultet i sterk vekst. Dette knyttes til økning av både antall studenter/ studiepoengsproduksjon, publikasjoner og doktorgradskandidater og dermed også antall ansatte. NTNUs inntektsfordelingsmodell gir en bevilgning på 136 mill kroner. Dette er en økning på 6,7 mill kroner i forhold til I tillegg til bevilgningsinntekten har vi overheadinntekter fra eksterne prosjekter. Det forventes at disse i 2007 ligger på 18 mill kr, hvorav 5 mill kr disponeres av instituttene. Det er lagt opp til en relativt stor økning av kostnadene, og dette er i all hovedsak knyttet til økte lønnsutgifter. For å finansiere denne økningen er det nødvendig å benytte de disponible overheadinntektene. Fakultetet er tildelt strategi- og omstillingsmidler til fakultetsvise satsninger på 3,9 mill kroner. Midler øremerket til HUNT 3 og 120-opptaket er også tildelt med henholdsvis 11,2 og 1,47 mill kroner. Midler til større strategiske satsninger kommer i en senere tildeling. Det gjør også tildeling av nye strategiske stillinger (stipendiater og post doktorstillinger). Økningen i inntekter på eksternfinansierte prosjekter har vært stor de siste årene, og det forventes økning også i 2007 slik at omsetningen er estimert til 250 mill. Postadresse Besøksadresse Telefon Side 1 av 11 Medisinsk teknisk forskningssenter Medisinsk teknisk forskningssenter Telefaks Trondheim Olav Kyrres gt 3 dmf-post@medisin.ntnu.no

2 Finansiering NTNU har en realnedgang i bevilgningen fra departementet på 48 mill kr. Begrunnelsen for reduksjonen er blant annet manglende nedgang i studieplasser og for høye avsetninger. Fra regjeringshold blir bevilgningen omtalt som et hvileskjær. Det er knyttet stor usikkerhet til hvordan bevilgningen blir i årene framover. Inntektsfordelingsmodellen ved NTNU NTNUs inntektsfordelingsmodell har vært i kontinuerlig endring siden den ble innført. Etter en kvalitetssikring ved fakultetene er det kun gjennomført mindre tilpasninger i modellen for budsjettåret Disse endringene gir ikke vesentlige endringer i fordelingen mellom fakultetene. I denne kvalitetssikringsrunden ba DMF på nytt om en korrigering av bevilgningen med bakgrunn i økte kostnader som følge av forskerlinjen. På grunn av at vi har hatt aktivitetsøkning som har gitt økte bevilgninger ble det ikke valgt å ta hensyn til dette for Tabellen under viser resultatet av de ulike komponentene i inntektsfordelingsmodellen, og endringer i forhold til tidligere år jfr. foreløpig budsjett. Inntektsfordelingsmodellen Økn Infrastruktur Spesielle oppgaver Basis Resultat Sum undervisning økning 14 % Infrastruktur Spesielle oppgaver Basis Resultat Sum forskning økning 8 % Annet SUM IFM Proporsjonal nedskalering Endring vekstbegrensning -782 Korrigeringer 138 Tildeling DMF økning fra forrige år %-vis økning 4,94 % 6,25 % St.olav Tabell 1 NTNUs i/nntektsfordelingsmodellen for DMF Frie midler / Overhead Den eksternfinansierte virksomheten har økt fra en omsetning på 50 mill i år 2000 til 220 mill i Den store økningen de siste årene har ført til at overheadinntektene til fakultetet har økt betraktelig. Overheadinntektene utgjør i snitt 15 % av totale lønnskostnader på eksternfinansierte prosjekter. Fram til nå har dette påslaget vært fordelt med 7,5 % til både fakultet og institutt. Denne ordningen ble innført i 2004 og har bidratt til en vesentlig stigning i instituttets disponible midler. Disse midlene har vært benyttet Side 2 av 11

3 i varierende grad, og mange oppfatter disse som instituttets buffer. Dette har ført til at det hvert år har blir overført store summer i ubrukte midler. NTNUs reduksjon i bevilgning fra departementet begrunnes delvis i store reserver ved universitet. NTNUledelsen er derfor tydelige på at det ikke er ønskelig å bygge opp disse reservene ytterligere, men at slike overheadinntekter skal benyttes for å dekke kostnader til infrastruktur og drift/ administrasjon av eksternfinansierte prosjekter. Økt aktivitet i eksternfinansiert virksomhet har ført til økte kostnader knyttet til administrasjon/ infrastruktur på fakultetsnivået. Med bakgrunn i dette samt en begrenset økonomisk vekst innenfor grunnbevilgningen, og har Dekanus besluttet å endre på fordelingen mellom fakultet og institutt. Fra 2007 vil derfor 15%-påslaget fordeles med 10% til fakultetet og 5% til instituttene. Det er forventet ytterligere vekst på eksternfinansiert side, så estimatet for overheadinntektene for 2007 er satt 15% høyere enn forventede inntekter for Overheadinntekter på instituttene Overheadinntekt 2007 (5%) 2006 (est) LBK IKM ISM ISB INM HUNT SUM INNTEKTER Tabell 2 Viser utviklingen av overheadinntektene til instituttene, samt instituttenes estimerte overheadinntekt for 2007 med den nye fordelingen mellom fakultet og institutt. Oversikt over bruk og disponible overheadmidler på instituttene Institutt Overført fra 2005 Prognose inntekter 06 Disponibelt instituttene 2006 Prognose regnskap 06 Forventes ovf til 2007 Budsjett inntekt 2007 Disponibelt instituttene 2007 LBK IKM ISM ISB INM HUNT SUM Tabell 3 Viser overføring av ubrukte overheadmidler Som tabellene over viser vil de disponible midlene på instituttene med endring av praksis være bortimot uendret i forhold til dagens situasjon. Forbruket de siste årene har vært betydelig lavere enn det som har vært disponibelt. Denne nye fordelingen av overheadinntektene vil medføre økte inntekter på fakultetets overheadpott. Endringen av fordeling forventes å gi økning på 2,6 mill kroner. I tillegg vil en forventet økning i eksternfinansiert omsetning bidra til en samlet økning på 4 mill kroner. Det forventes overføring av ubrukte midler på 6 mill fra 2006 slik at totalt disponibelt for fakultetet i 2007 vil være 18,6 mill kroner. Tekst est Overført fra Overheadinntekter Total til disposisjon Tabell 4 Overheadinntekter fakultetet Side 3 av 11

4 Forslag til budsjett Stillingsgjennomgang De stillinger som til enhver tid eksisterer på fakultetet utgjør i praksis hoveddelen av fakultetets handlingsrom. For å kunne foreta en helhetlig vurdering av fakultetets ressurser har Dekanus besluttet at alle ledige stillinger inndras og disponeres av fakultetet som helhet. Med dette menes fratredelse fra både faste- og midlertidige stillinger, og det gjelder både vitenskapelige og teknisk/ administrative stillinger. Disse stillingene vil bli gjennomgått av et stillingsutvalg som er nedsatt for å se på både ledige stillinger, samt vurdere eventuelle nye stillinger. Det vil her blir foretatt prioriteringer i tråd med fakultetets nye strategi. Endelig beslutning gjøres av fakultetsledelsen i samråd med instituttlederne. Ny stillinger Fakultetet har en økende aktivitet og vekst innenfor flere områder, både knyttet til strategiske satsninger og nye undervisningstilbud. Dette skaper behov for både vitenskapelige og teknisk/administrative stillinger. Samtidig har vi en forsinket/dempet vekst i grunnbevilgningen, noe som gjør at muligheten for å opprette nye stillinger er begrenset. Innenfor de økonomiske rammene for 2007, bla som følge av endret fordeling av overheadmidler, er det imidlertid funnet rom for å opprette inntil 4 nye stillinger ved fakultetet. Prioritering av disse stillingene blir gjort i tidligere omtalte stillingsutvalg. Ordinær drift En del kostnader som tidligere har vært belastet direkte på overheadkontoen er nå tatt i driftsbudsjettet for å vise de reelle kostnadene samlet. Dette betyr at en større andel av overheadmidlene må overføres til rammen for å dekke egenandel til ordinær drift. LØNN Den generelle lønnsveksten ved fakultetet fra 2006 til 2007 har vært på 4,3 millioner. Dette er knyttet til generell lønns- og prisvekst og til tilsettinger i ledige stillinger. Lønnsoppgjøret som ble gjennomført høsten 2006 medfører økte kostnader på 2,2 mill. I tillegg til dette er det estimert en generell lønnsvekst i løpet av året på 2,0 mill kroner. Dette betyr en økning i faste lønnskostnader på 8,5 mill kroner i forhold til sammenlignbart budsjett i fjor. Etter stillingsgjennomgangen forventes det tilsetting i flere av de ledige stillingene, samt at det opprettes inntil 4 nye stillinger. Dette gir en ytterligere varig økning på lønnskostnadene på 2 mill kroner. Det tas noe forbehold om at det ikke vil bli helårsvirkning på disse stillingene, slik at kostnadene vil ikke påløpe fullt ut i Et i gangsatt arbeid for å se på de administrative prosessene ved fakultetet (jfr R-sak 28-06) vil kunne avdekke behov på den administrative siden. Det vil ikke bli opprettet faste administrative stillinger før etter denne gjennomgangen, men for å avlaste en allerede presset administrasjon er 2 av de 4 ledige stillingene midlertidig disponert til personalforvaltning og realisering av ny ekstern-web. FELLES DRIFTSKOSTNADER Byggingen av nytt universitetssykehus medfører en vesentlig økning av IKT-kostnadene for NTNU på Øya. Det er foreslått at dekning av disse kostnadene følger de rådende prinsipper for kostnadsfordeling mellom NTNUs sentrale IT-avdeling og fakultetene. St.Olavs Hospital får midler via departementet for å ivareta rollen som universitetssykehus. Fakultetet er nå i drøftinger med dem i forhold til hvilke deler av infrastrukturkostnadene de som universitetssykehus skal dekke. Inntil dette er avklart er det noe usikkert hvor stor andel av disse kostnadene fakultetet må bære. Det er tatt høyde for en økning på inntil 1,8 mill kroner for Side 4 av 11

5 Fakultetets andel av internhusleie beregnes som en andel av den eksternfinansierte virksomheten. Siden den øker medfører det en økning av våre husleiekostnader med 0,7 mill kroner. TILDELING INSTITUTTER Ved utarbeidelse av tildeling til instituttene er det tatt hensyn til det pågående arbeidet med virksomhetsstyring og måleindikatorer. En del nye indikatorer er innarbeidet som insentiver i årets modell. Det vises for øvrig til rådssak hvor dette ble behandlet nærmere. I budsjettet for 2006 ble det nødvendig til å redusere de opprinnelige tildelingene med 15% for å komme i balanse. Dette har vi ønsket å unngå i år, og har valgt å justere rammen for fordelingsmodellen noe slik at sum til fordeling er noe lavere enn i fjor. På denne måten vil insentivene få en større effekt og med håp om å unngå en slik flat reduksjon. Beslutningen om å inndra alle ledige stillinger påvirker instituttenes ledige lønnsmidler, slik at årets tildeling synes lavere enn tidligere års tildelinger. Etter stillingsgjennomgangen vil imidlertid store deler av disse midlene omsettes i stillinger, så den reelle nedgangen for instituttene er ikke vesentlig. Endringer i retningslinjene for fordeling av overheadinntektene vil gi instituttene en lavere inntekt enn for Estimatet for ubrukte overheadmidler er derimot høyere enn fjorårstallene slik at de disponible midlene samlet ikke blir vesentlig redusert fra 2006 til Ovf ubrukt overhead Overheadinntekter Bevilgningsinntekt * Sum disponibelt Endring fra forrige år Tabell 5 - Viser utvikling av disponible midler for instituttene *) Bevilgningsinntekten omfatter ikke ledige lønnsmidler som benyttes til å lønne vikarer. Dette er lagt inn i fastlønnsbudsjettet STRATEGISKE MIDLER/ SPESIELLE OPPGAVER Det er ikke lagt inn vesentlige endringer i aktiviteter og kostnadsnivå knyttet til spesielle oppgaver. Dette vil en se nærmere på når handlingsplanene er klare. Driftsbudsjett 2006 Tabellen viser hovedelementene fra driftsbudsjettet for 2007 i forhold til foregående år. Budsjett ordinær drift Lønnskostnader Drift sentralt Strategiske midler/ spesielle oppgaver Tildeling institutter Sum budsjett sammenlignbart Rammetildeling Overført underskudd Egenandel fra overhead Sum disponibelt Budsjettert resultat Dekning fra overhead Netto resultat Tabell 6 Oppsummert budsjett ordinær drift Side 5 av 11

6 Fakultetets overheadkonto Med den nye ordningen for fordeling av overheadinntekter mellom fakultet og institutt beregnes inntektene på fakultetsnivå å være på 12,6 mill kroner. I tillegg forventes det overføring av 6 mill kroner i ubrukte midler slik at totalt disponibelt er 18,6 mill kroner. Av dette vil 0,9 mill kroner benyttes til å dekke egenandel på strategi- og omstillingsmidler. De øvrige midlene forventes i stor grad å brukes for å finansiere økning i kostnader knyttet til ordinær drift. Ved å opprette nye stillinger slik det er foreslått vil bortimot hele fakultetets reserve bli oppbrukt. Tekst 2007 est 2006 est Overført ubrukt forrige år Overheadinntekter Total til disposisjon Egenandel SO Egenandel ordinær drift Sum kostnader Resultat Tabell 7 Fakultetets overheadkonto Strategi og omstillingsmidler Rutinene for tildeling av strategi- og omstillingsmidler har vært i stadig endring de senere årene. Det har siden 2005 blitt tildelt midler for å finansiere fakultetsvise satsninger. Nivået på tildelingen for 2007 er halvert i forhold til fjorårstildelingen slik at disponibelt til slike prosjekter i 2007 er 3,9 mill kroner. Det forventes at fakultetene viderefører sine pågående satsninger innenfor denne rammen. Også i år stilles det krav om at vi stiller med egenandeler for å finansiere aktiviteten på disse prosjektene. Videre fordeling av strategiske midler vil bli sett i sammenheng med fakultetets nye strategi samt handlingsplaner som nå er under utarbeidelse. Midler til større strategiske satsninger tildeles separat på samme måte som i fjor. Her har DMF fått 11,2 mill til HUNT3 prosjektet og 1,47 mill kroner for å ivareta økt studentopptak på medisinstudiet. I tillegg til disse større satsningene forventer fakultetet å få midler knyttet til tematiske satsningsområder og større strategiske satsninger som bla. FUGE. Fordelingen her er foreløpig ikke klar, så de omtales ikke nærmere i dette notatet. Det forventes at det tildeles en del nye strategiske stillinger for Fordelingen mellom enhetene er imidlertid ikke klar ennå, så disse vil også bli tildelt senere. Eksternfinansiert virksomhet Fakultetet har en stor eksternfinansiert virksomhet. Økningen har vært betraktelig de siste årene, noe som i stor grad skyldes tildelinger fra Samarbeidsorganet HMN-NTNU. For 2006 er omsetningen for den eksternt finansierte virksomheten anslått til å utgjøre ca 220 mill. Omsetningen forventes å øke også i 2007 blant annet på grunn av nye EU-prosjekt og tildeling av Senter for forskning og innovasjon (SFI). Omsetningen er da anslått til å ugjøre ca 250 mill. Side 6 av 11

7 Totalbudsjett 2007 Tabellen under viser totaløkonomien ved det medisinske fakultet, fordelt på de ulike finansieringskildene (est) 2007 (est) Ordinær drift Utenlandsopptak Strategiske stillinger og prosjekter Eksterne bidragsytere Utstyr nytt universitetssykehus SUM Side 7 av 11

8 Budsjett Budsjett Prognose Budsjett Budsjett Lønn: Lønn faste stillinger (inkl LPK og IIIc) Valgte verv, styrer og råd Vikarer, syke-, sv.skapsperm m.m Ref. av lønn ved sv.skapsperm.og sykd Arbeidsmarkedstiltak/ref.fra Aetat 0 0 Avsatte feriepenger Arbeidsgiveravgift Pensjonsavgift arb.giverandel Gruppelivsforsikring/ford. i arb.forhold Ref. /ompostering av lønn Sum fastlønn Timelønn, eks.insp. Timelærere PBL - studenter og eks.insp Sum timelærere Overtid, admin. og tekn. personal Honorar styrer, råd og utvalg Sensur eksamen Sensur hovedoppgave Sensur forskerlinjen Sensur dr.grad Honorar bedømmelser Andre godtgjørelser Selvstendig næringsdrivende Bedømmelse selvst.næringsdrivende Kjøp av tjenester - kontor, kons., underv Sum div. honorar Sum lønnskostnader Drift : Velferdsmidler overført velferdsmidler fra tidligere år 0 Personalkostnader Frakt og transportkostnader Drift og leie av lokaler inkl. renovasj Vedlikehold av bygninger inkl. alarm Leie av utstyr Kjøp/ service av kontormaskiner/utstyr Kjøp av inventar Kjøp av annet forbruksmateriell Bygningsarbeider Rekvisita - forbruksvarer Telefon - porto - kunngjøringer Reiseutg Andre reiseutg. inkl. flytteutg. m.m Representasjon Medl.kont., eksterne gaver og tilskudd Andre kostnader Kopinoravgift Kapitalkostnader Interne transaksjoner Div. inntekter Anvendt Samfunnsmedisin IKT nytt sykehus Driftsutgifter nye serviceavtaler nytt sykehus Datakortet 40 Internhusleie (andel) Sum drift Side 8 av 11

9 Drift institutter, avdelinger og andre spesielle oppgaver: Tildeling institutter Institutt for lab.medisin, barne- og kvinnesykdommer Institutt for kreftforskning og molekylær medisin Institutt for samfunnsmedisin Institutt for sirkulasjon og bildediagnostikk Institutt for nevromedisin Ufordelt (hovedoppgavemidler) Sum intituttbevilgning AV/ IT Driftsutgifter Lisenser og sånn (NY!) (tatt på overhead tidligere) 500 Kjøp av kontor og datautstyr/programmer Service og vedl. utstyr og progr.v. 200 Studentundervisning, drift (toner o.l) Reserve/ tyveri Undervisningsutstyr Investeringer nytt utstyr/ programmer Egenandel fra Sum AV/ IT Studie Studiekvalitetsstimulering (tidl. Studieutvalget) Utplassering studenter lokalsykehus Utplassering av studenter komm.helse Innkalling pasienter eksamen Driftstilskudd utplassering LPK Studentvirksomhet (inkl. MSU) Drift MSU Rekrutteringarbeid Sum studie Forskning Forskningsstimulering (tidl. Forskningsutvalget) Stipendiat og veiledersamling Posisjoneringsmidler EU, 6RP Forskerkurs Trondheim Honorary Lecture (tidl Mill. Lecture) Formidling Sommer- og studentstipend Sluttføringsmidler 0 0 Trykking dr.gradsavhandlinger 0 0 Jubileumsskrift - 30-års jubileum Forskerlinja Sum forskning Strategiske midler Strategiske midler Utstyr, undervisning og forskning 0 0 Forskningsmidler inst.ledere og dekaner Incentivmidler, nestledere Internasjonalisering Kontaktutvalget Sum strategiske midler Side 9 av 11

10 Annet Flytting nytt sykehus Kabling 0 Dyreavdelingen Etikk-komiteen Kursvirksomheten Legeforeningen årsjubilanter/dekanmøte/seminar MR Inndekking underskudd prosjekt 0 Driftsmidler visualiseringslab Tverrfaglige studier Sum annet Framtidens operasjonsstue 0 Ekstrabevilgning vit utstyr 0 Indratt bevilgnign INM Omdisponeringer Sum drift og spes oppgaver: Sum budsjetterte kostnader Side 10 av 11

11 BEVILGNING INSTITUTTER Forslag til fordeling 2007 Kategori Tekst x LBK IKM ISM ISB INM Budsjett 2007 % Tildeling 06 Endr Basisbevilgning: Tillegg stillinger (sats per stilling) % Infrastruktur/laboratoriekostnader (beregnet) % Utdanning Spesielle undervisningsutgifter (beregnet) % Utdanning Vikarmidler dekaner (lønn tilsv 20% per dekan) % Utdanning Driftsmidler hovedoppgave (4' per oppgave) 0 % Utdanning Driftsmidler masteroppgave (6-8' per oppgave) % Forskning Driftsmidler forskerlinjen (70' kandidat) % Forskning Vikarmidler forskningstermin 0 0 % Utdanning Utvikling studieprogram - stimuleringsmidler 0 0 % Utdanning Timelærermidler 0 0 % Sum basisbevilgning % Resultatbevilgning knyttet til strategiske mål Gamle insentiver: Forskning Antall publikasjonspoeng % Forskning Antall doktorgrader (andel på DMF) % Forskning Omsetning EFV (andel på DMF) % Formidling Antall allmennrettede formidlingstiltak (andel på DMF) % Nyskapning Antall nyskapingsprosjekter % Forslag til nye insentiver: Forskning Antall sendte EU-søknader % Forskning Publikasjoner med utenlandsk medforfatter % Forskning Utnyttelse av HUNT-materiale % Forskning Tverrfaglig veiledning PhD Insentiver som ikke knyttes til eksisterende indikatorer: Forskning Avlagte dr.grader (stimuleringsmidler) (25') % Utdanning Avlagte hovedoppgave cand.med (stimuleringsmidler) (2') - (kull 01) % Utdanning Avlagte masteroppgaver (stimuleringsmidler) (4') % 80 4 Utdanning Studiepoengmidler (Andel på DMF) % Sum resultatbevilgning % Sum fordelingsmodell % Fordelingsmodell Endring fordelingsmodell % endring fordelingsmodell -5,6 % 12 % -14 % 0 % -13 % -3 % * Maxvekst 10 % * Maxreduksjon -5 % * * Sum fordelingsmodell justert for max/min endring * reduksjon pga maxvekst * Ledige lønnsmidler - ikke tilsatt vikar --> 30% * Ledige lønnsmidler - vikarer --> 100% * * Sum ledige lønnsmidler * Sum tildeling inkl ledige lønnsmidler * Overført fra * Sum disponibelt drift instituttene Fast lønn Sum instituttene Postadresse Besøksadresse Telefon Side 11 av 11 Medisinsk teknisk forskningssenter Medisinsk teknisk forskningssenter Telefaks Trondheim Olav Kyrres gt 3 dmf-post@medisin.ntnu.no