PROSPEKT FOR VERDIPAPIRFONDET KLP AKSJEGLOBAL LAVBETA I

Transkript

1 PROSPEKT FOR VERDIPAPIRFONDET KLP AKSJEGLOBAL LAVBETA I Opplysninger om fondet: Navn: Verdipapirfondet KLP AksjeGlobal LavBeta I Stiftelsesdato: Revisor: PricewaterhouseCoopers, Dronning Eufemias gate 8, 0191 Oslo Regnskapsavslutning: Revidert regnskap med porteføljeoversikt avlegges per Andelseierregister: Andelseierregister føres av forvaltningsselskapet Fondets formål: Verdipapirfondet KLP AksjeGlobal LavBeta I har som formål å investere andelseiernes innskutte midler i finansielle instrumenter med sikte på over tid å oppnå en avkastning som er lik eller bedre enn referanseindeksen. Fondet skal til enhver tid ha lavere volatilitet enn referanseindeksen. Fondets investeringsstrategi: Verdipapirfondet KLP AksjeGlobal LavBeta I er et aktivt forvaltet aksjefond med en kvantitativ metodikk som ligger til grunn for investeringer i aksjemarkedet globalt. Referanseindeksen for fondet er KLP WRLD NOK 1 og er utbyttejustert. Se landfordeling under valutaeksponering på klp.no. Forvaltningen av fondets portefølje tar hensyn til KLPs etiske investeringsregler. Fondet vil kunne være investert i aksjer, pengemarkedsinstrumenter, bankinnskudd, derivater og valutainstrumenter. Fondet har etter vedtektene adgang til å foreta verdipapirutlån for å effektivisere porteføljeforvaltningen. Før dette iverksettes, vil det tas inn opplysninger i prospektet om inntekter, kostnader og sikkerheter. Investeringsuniverset for fondet består av ca selskaper i utviklede markeder. Porteføljen settes sammen etter en utvalgsprosess basert på bl.a. størrelse, svingningsrisiko og inntjening. Basis for metoden bygger på observasjoner av sammenhenger i aksjemarkedet og kan endres. Porteføljen rebalanseres minimum to ganger i året. Derivater benyttes for effektiviserings- og sikringsformål, herunder for å oppnå eksponering mot enkeltaksjer. Forventet risiko og forventet avkastning på fondets underliggende verdipapirportefølje forblir uendret som følge av derivatinvesteringene. Den underliggende eksponeringen i verdipapirer fra derivater inngår i beregning av eksponering i forhold til de alminnelige spredningskravene for fondets plasseringer. Hvilke typer derivater som kan benyttes i fondet er regulert i 3 i vedtektene. Fondets grense for total eksponering i derivater er maksimalt 10 % av fondets netto portefølje. Fondets totale eksponering i derivater beregnes etter en forpliktelsesmodell med utgangspunkt i markedsverdien til de underliggende eksponeringene. 1 KLP WRLD NOK er en global aksjeindeks, som på daglig basis kalkuleres av MSCI, på oppdrag for KLP. For å kalkulere indeksen tar MSCI utgangspunkt i MSCI World Index Developed Markets og ekskluderer de selskapene som ikke tilfredsstiller KLPs etiske minstekrav. Listen over selskaper som ekskluderes oppdateres to ganger pr år. MSCI har ingen rolle i å utvikle, gjennomgå eller godkjenne KLPs etiske investeringskriteria. Indeksen er ikke valutasikret.

2 Mål for risiko Forventet relativ volatilitet skal ligge i intervallet 0-8%. For beregning av forventet relativ volatilitet benyttes Algo Risk Service. Fondets risikoprofil: Lav risiko Høy risiko Lavere mulig avkastning Høyere mulig avkastning Risikoskalaen er en indikasjon på hvor mye fondet forventes å svinge i verdi. Fondets risikonivå er basert på svingninger i fondets kurs siste fem år. Der fondets historikk er kortere enn fem år, er fondets referanseindeks benyttet. Store svingninger betyr høyere risiko og mulighet for høyere avkastning. Risikonivå. 1 er ikke risikofritt. Fondets risikonivå kan endre seg over tid. Uvanlige markedsforhold eller uforutsette hendelser kan føre til større kurssvingninger enn risikonivået indikerer. Utkontraktering Forvaltning, verdipapiroppgjør, andelseierregisterføring, overvåkning av fondenes investeringsrammer, avkastningsrapportering, risikorapportering, IKT-systemer og compliance for fondet er utkontraktert til KLP Kapitalforvaltning AS, Postboks 400 Sentrum, 0103 Oslo. Betingelser: Tegningsgebyr (inntil): 0,25 % Innløsningsgebyr (inntil): 0,25 % Forvaltningshonorar: 0,27 % Øvrige kostnader 2 ikke tilgjengelig nytt fond Totalkostnad ikke tilgjengelig nytt fond Minimumsinnskudd: kr Andelens art: Fondet er en selvstendig formuesmasse. Andelseierne eier en ideell andel av fondets netto formuesmasse fra innbetalingsdato til oppgjørsdato. Det utstedes ikke omsettelige andelsbevis. Andelene registreres hos forvaltningsselskapet. Andelene er registrert på navn. Det kan knyttes disposisjonsfullmakt til andelene. Hver andel er pålydende kr Andelseierne har rett til å få innløst sine andeler i kontanter. Andelseierne i de fond KLP Fondsforvaltning AS forvalter, skal ha 2 av 6 styrerepresentanter til KLP Fondsforvaltning AS. Hver representant er på valg annethvert år. Valgmøte skal være avholdt innen utgangen av juni måned. 2 Transaksjonskostnader, betaling av skatter fondet ilegges, renter på låneopptak og ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes interesser.

3 Historisk avkastning: (ikke tilgjengelig nytt fond) Verdipapirfondet KLP AksjeGlobal LavBeta I ble startet Historisk avkastning er ingen garanti for framtidig avkastning. Framtidig avkastning vil bl.a. avhenge av markedsutviklingen, forvalters dyktighet, fondets risiko, samt kostnader ved tegning, forvaltning og innløsning. Avkastningen kan bli negativ som følge av kurstap. Fondets avkastning kan variere betydelig innenfor et år. Den enkelte andelseiers tap eller gevinst vil derfor avhenge av de eksakte tidspunktene for kjøp og salg av andelene. For investeringer i verdipapirfond gjelder ikke noe garanti for det investerte beløpet, tilsvarende den innskuddsgaranti som gjelder for bankinnskudd på inntil to millioner i norske banker. (For norske filialer av utenlandske banker kan det gjelde andre beløpsgrenser). Utbytte: Fondet deler ikke ut utbytte til andelseierne. Regler for fastsettelse av fondets aktiva: Grunnlaget for beregning av verdien av andelen skal være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter tillagt verdien av fondets likvider/fordringer, påløpte ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd, samt fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar. Informasjon om fondene: Årsrapporter og halvårsrapporter er tilgjengelig på klp.no. Fondenes sluttkurs kunngjøres via Oslo Børs daglig. Tegning og innløsning av fondsandeler: Tegning og innløsning av andeler i fondet kan gjøres på klp.no eller via distributører av fondet. Ved tegning (kjøp) av andeler før kl. 13 gis neste virkedags kurs under forutsetning av at fondet får tilgang på tegningsbeløpet. Andre frister gjelder ved trekk eller kjøp bak logg inn. Vi henviser til våre websider for detaljer. Ved innløsning (salg) innmeldt før kl. 13 gis neste virkedags kurs. Penger vil normalt være på kundens bankkonto 3-4 virkedager etter at uttaket er registrert her. Ved nyttår kan det ta noen flere dager. Tegninger og innløsninger mottas hos KLP Fondsforvaltning og distributører av KLP-fondene. Innløsningsretten i fondet følger lovens krav 4-12 syvende ledd: Under stenging av børs eller andre ekstraordinære forhold, samt i særlige tilfeller der det er berettiget ut fra hensynet til andelseiernes interesser, kan forvaltningsselskapet med samtykke fra Finanstilsynet helt eller delvis utsette verdiberegningen og utbetalingen av innløsningskrav. Skatteregler: For fondet: Fondet er fritatt for skatteplikt ved gevinster og har ikke fradragsrett for tap ved realisasjon av aksjer. Fondet kan være pliktig til å betale skatt på utbytter fra utenlandske selskaper, herunder kildeskatt, der skatteavtale med Norge ikke hindrer dette. Derivatinntekter, renteinntekter og kursgevinster på rentebærende verdipapirer beskattes med 28 %. Fondet er fritatt fra formuesskatt. For norske andelseiere: Netto kapitalinntekter beskattes likt med en flat skatt med f. t. 28 %. Andelseiere som leverer selvangivelse er skattepliktige for realisert gevinst i løpet av skatteåret. Dette blir opplyst av forvaltningsselskapet i årsoppgaven. Aksjefondsandeler inngår med 100 % av andelsverdien per i skattemessig formuesberegning.

4 Avvikling: Finanstilsynet skal godkjenne og kan sette regler for avvikling av fondet eller overføring av fondet til annet forvaltningsselskap. Opplysninger om depotmottaker: Firma: Handelsbanken NUF avdeling av Svenska Handelsbanken AB Forretningskontor: Tjuvholmen Alle 11, Oslo Postadresse: Postboks 1342 Vika, 0113 Oslo Organisasjonsnummer: Hovedvirksomhet: Bank Opplysninger om forvaltningsselskapet: Firma: KLP Fondsforvaltning AS Forretningskontor: Dronning Eufemias gate 10, 0191 Oslo Postadresse: Postboks 400 Sentrum, 0103 Oslo Organisasjonsnummer: Stiftelsesdato: 22. desember Tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning gitt 9. mai 1994 Aksjekapital: Kr tegnet og fullt innbetalt. Aksjonærforhold: 100 % eiet av Kommunal Landspensjonskasse Revisor: PricewaterhouseCoopers, Dronning Eufemias gate 8, 0191 Oslo Adm. direktør: Ståle Øksnes, Stubbråtan 20, 1352 Kolsås Styret i KLP Fondsforvaltning AS: Håvard Gulbrandsen Cappelens vei 18B, 1162 Oslo Adm.dir. KLP KF Per Victor Nordan Strømsborgveien 55, 0287 Oslo Direktør KLP Cathrine Hellandsvik Østrengveien 17, 1405 Langhus Direktør KLP Anne Beate Lien Grimseidveien 83, 5239 Rådal Avdelingsleder KLP Hans Jørgen Gade Havnehagen 14, 1739 Borgenhaugen Økonomidirektør Østfold Fylkeskommune Kjetil Houg Jomfrubråtveien 71, 1179 Oslo Finansdirektør, Oslo Pensjonsforsikring Godtgjørelse til styret og adm. direktør i 2012: kr Fond forvaltet av selskapet: Pengemarkedsfond: KLP Pengemarked Obligasjonsfond: KLP Aktiv Rente, KLP Rentefond II, KLP Pensjon, KLP Pensjon II, KLP Statsobligasjon I, KLP Obligasjon I, KLP Obligasjon Global I, KLP Obligasjon Global II Kombinasjonsfond: KLP Kombinasjon, KLP Kombinasjon M Aksjefond: KLP AksjeNorge, KLP AksjeNorden, KLP AksjeGlobal Indeks I, KLP AksjeGlobal Indeks II, KLP AksjeGlobal Indeks III, KLP AksjeGlobal Indeks IV, KLP AksjeNorge Indeks, KLP AksjeNorge Indeks II, KLP AksjeGlobal LavBeta I, KLP AksjeGlobal LavBeta II, KLP AksjeUSA Indeks USD, KLP AksjeUSA Indeks II, KLP AksjeAsia Indeks I, KLP AksjeAsia Indeks II, KLP AksjeFremvoksende Markeder Indeks I, KLP AksjeFremvoksende Markeder Indeks II, KLP AksjeVerden Indeks Spesialfond: Spesialfondet KLP Alfa Global Energi og Spesialfondet KLP Alfa Global Rente. Vedlegg: Vedtekter for fondet. Erklæring:

5 Så langt vi kjenner til er opplysningene i prospekt og vedlegg for KLP-fondene i samsvar med de faktiske forhold og det forekommer ikke utelatelser som er av en slik art at de kan endre prospektets betydningsinnhold. Oslo, den Styret i KLP Fondsforvaltning AS Håvard Gulbrandsen, Per Victor Nordan Anne Beate Lien Styreleder Hans Jørgen Gade Cathrine Hellandsvik Kjetil Houg

6

7

8