HVA ENHVER INTERNADVOKAT BØR VITE OM KONKURRANSERETT. Industrijuristseminaret - Geilo, 4. mars 2016 Advokat Eivind Vesterkjær

Transkript

1 HVA ENHVER INTERNADVOKAT BØR VITE OM KONKURRANSERETT Industrijuristseminaret - Geilo, 4. mars 2016 Advokat Eivind Vesterkjær 1

2 DAGENS TEMAER Forbudet mot konkurransebegrensende samarbeid Forbudet mot misbruk av dominerende stilling Kontroll med foretakssammenslutninger Styrets og ledelsens plikt til å forbygge brudd på konkurransereglene Konsekvenser av brudd på konkurransereglene Kort om foreslåtte endringer i konkurranseloven 2

3 SENTRALE BESTEMMELSER Tre materielle bestemmelser Forbud mot konkurransebegrensende samarbeid (krrl 10/EØS art 53) Forbud mot utilbørlig misbruk av dominerende stilling (krrl 11/EØS art 54) Kontroll med foretakssammenslutninger (krrl 16/EU/EØSfusjonsforordningen) Konkurranseloven er i stor grad harmonisert med EU/EØS-reglene Rettspraksis fra EU/EØS og Kommisjonens prioritering mht ulike sektorer av økonomien er derfor relevant Virkeområdet til konkurranseloven vs. EØS-konkurransereglene 3

4 FORBUDET MOT KONKURRANSEBEGRENSENDE SAMARBEID Konkurranseloven 10 EØS-avtalens artikkel 53 4

5 KONKURRANSELOVEN 10 (1) Krrl 10 første ledd og EØS-avtalens art 53 første ledd: Samarbeid mellom to eller flere uavhengige foretak som har til formål eller virkning å begrense konkurransen er forbudt Avtale, felles forståelse, beslutning i bransjeforeninger, samordnet opptreden Samarbeid som skjer innen samme økonomiske enhet ( konserninternt ) rammes ikke av forbudet Sondringen mellom samarbeid med konkurransebegrensende formål (dvs. konkurransebegrensende innhold i avtalen) og konkurransebegrensende virkninger Begge former for samarbeid rammes av forbudet, men de lovbestemte unntak fra forbudet er snevrere for formålsrestriksjoner NB! En avtale med et formål partene oppfatter som legitimt og fornuftig kan ha konkurransebegrensende virkninger 5

6 KONKURRANSELOVEN 10 (3) - UNNTAKSBESTEMMELSEN Krrl 10 tredje ledd og artikkel 53 tredje ledd: Lovfestet fritak fra forbudet i bestemmelsenes første ledd Fire vilkår, som alle må være oppfylt Forbedret produksjon eller distribusjon, eller fremme av den tekniske eller økonomiske utvikling > Eksempler: Effektivitetsgevinster, produktutvikling En rimelig andel av fordelene må tilfalle kundene > F eks lavere priser, bedre kvalitet, nye produkter, bedre tilgjengelighet Avtalen må kun inneholde absolutt nødvendige konkurransebegrensninger Konkurransen må ikke utelukkes for en vesentlig del av de varer det gjelder dvs. at de som samarbeider ikke må ha for høy markedsandel Foretakene må vurdere selv om vilkårene er oppfylt Skjønnsmessig vurdering, ofte vanskelig å konkludere sikkert 6

7 KONKURRANSELOVEN 10 (3) GRUPPEFRITAKENE Systematikken i gruppefritakene Tillater en nærmere definert form for samarbeid mellom aktører med markedsandel under en viss terskel > Markedsandelsgrensene varierer fra gruppefritak til gruppefritak Angir konkrete forhold som ikke er tillatt dersom gruppefritakene skal få anvendelse ( svarteliste ), eller konkrete avtaleklausuler som ikke er omfattet av gruppefritaket En avtale eller avtaleklausul som faller utenfor gruppefritakene er ikke nødvendigvis forbudt, men man må foreta en individuell vurdering etter kkrl. 10 (1) og (3) 7

8 KONKURRANSELOVEN 10 (3) GRUPPEFRITAKENE Gruppefritak vedtatt i forskrifter til konkurranseloven: Forsknings- og utviklingsavtaler (R&D) Spesialiseringsavtaler Vertikale avtaler og samordnet opptreden Vertikale avtaler og samordnet opptreden på motorvognsektoren Avtaler, beslutninger og samordnet opptreden på forsikringsområdet Teknologioverføringsavtaler (lisensavtaler) 8

9 HVORFOR ER MARKEDSANDELER VIKTIG? Markedsandeler har betydning for om et foretaks atferd og/eller samarbeid med andre er egnet til å begrense konkurransen og dermed dekkes av forbudene 10 og 11 (og de tilsvarende EU/EØS-regler) Vi trenger dem altså særlig for virkningsanalysen 10 %: Samarbeid med konkurrenter anses som hovedregel ikke å begrense konkurransen merkbart med andre ord er de ikke dekket av forbudene 15 %: Samarbeid med leverandører og kunder (vertikale avtaler) anses som hovedregel ikke å begrense konkurransen merkbart selv om de f eks skulle kreve at kundene eksklusivt forholder seg til leverandøren med andre ord er de ikke dekket av forbudene 20 %: Samarbeid med konkurrenter om visse former for spesialisering/produksjonssamarbeid kan være tillatt i henhold til gruppefritak 9

10 HVORFOR ER MARKEDSANDELER VIKTIG? (FORTS.) 30 %: Gruppefritak for vise typer vertikale avtaler 40 %: Risiko for dominans og derfor langt sterkere begrensning på den dominerende aktørens avtale- og handlefrihet 50 %: Presumsjon for dominans 10

11 SÆRLIG OM MARKEDSAVGRENSNING Vurderingen av markedsandeler forutsetter en markedsdefinisjon Produktmessig avgrensing > Hvilke tjenester er reelle alternativer for kunden? > Pris, egenskaper og bruksområde Geografisk avgrensing > Hvor leverer de aktuelle tilbyderne under like vilkår > Hvor kan de aktuelle kundene kjøpe 11

12 NÅR ER FORBUDET I 10 SÆRLIG AKTUELT? Horisontalt samarbeid Vertikalt samarbeid Kartellsamarbeid Informasjonsutveksling Forsknings- og utviklingssamarbeid Prosjektsamarbeid Markedsføringssamarbeid Innkjøpssamarbeid Agentavtaler Konkurranseklausuler og mengdeforpliktelser Eksklusiv distribusjon Selektiv distribusjon Franchising 12

13 KARTELLSAMARBEID ER ULOVLIG Kartellvirksomhet er en alvorlig overtredelse av konkurransereglene, og i praksis alltid forbudt 13

14 INFORMASJONSUTVEKSLING KAN VÆRE ULOVLIG Informasjonsutveksling er forbudt hvis formålet med eller virkningen av utvekslingen er å begrense konkurransen Rammer alle former for kommunikasjon Gjensidig utveksling Ensidig utveksling, dersom mottaker aksepterer informasjonen Enkeltstående tilfeller/regelmessig utveksling Direkte kommunikasjon Indirekte kommunikasjon (f.eks. gjennom tredjeparter eller media) Eksplisitte opplysninger, oppfordringer, hinting E-poster, telefonsamtaler, avtaler, statistikk 14

15 INFORMASJONSUTVEKSLING Det mest sensitive er utveksling av ikkeoffentlig informasjon om fremtidige priser og volum Også utveksling av annen ikke-offentlig informasjon kan være forbudt grunnet sannsynlig negativ effekt på konkurransen Vurderingstemaer Markedet: Transparent, få og symmetriske aktører, oversiktlig, stabilt? Hvor stor andel av markedet omfattes Type informasjon Aggregerte vs. individualiserte data Opplysningenes alder Hyppighet Er informasjonen offentlig tilgjengelig 15

16 PROSJEKTSAMARBEID 16

17 PROSJEKTSAMARBEID MELLOM KONKURRENTER? Konkurransetilsynets veileder: 1. Ingen av partene vil være i stand til å gjennomføre prosjektet alene OK 2. Partene kan hver for seg gjennomføre prosjektet alene normalt ulovlig 3. Flere enn to parter samarbeider, hvor det er tilstrekkelig at bare to av partene samarbeider normalt ulovlig 4. Kun en av partene kan gjennomføre prosjektet alene kan være konkurransebegrensende, men virkning må vurderes konkret 5. Samarbeid utover det aktuelle prosjektet øker risikoen 17

18 SÆRLIG OM TILBUDSKONKURRANSER Om partene er konkurrenter mht det aktuelle oppdraget vil bero på en tolkning av tilbudsforespørselen/konkurransegrunnlaget Hvordan beskrives tjenesten/produktet som etterspørres? I hvilket geografisk område etterspørres det? Kan leverandøren besvare bare deler av forespørselen (deltilbud)? Kan leverandøren benytte underleverandører? Konkurransetilsynets praksis viser en streng tilnærming Flere saker har endt med overtredelsesgebyr Follo Taxisentral/Ski Taxi KT ila overtredelsesgebyr Tingretten opphevet KTs vedtak LR opprettholdt KTs vedtak, men reduserte overtredelsesgebyret. LR kom til at det var en formålsovertredelse selv om det var et åpent samarbeid Anket til HR, som har stilt tolkingsspørsmål til EFTA-domstolen 18

19 SJEKKLISTE FOR INFORMASJONSUTVEKSLING VED PROSJEKTSAMARBEID Sjekkliste Utarbeid et enkelt compliance program tilpasset prosjektsamarbeidet Avstå fra enhver informasjonsutveksling med samarbeidspartneren om priser og produksjonskvanta i fremtidige tilbud Gjør en ny og bredere vurdering dersom det vurderes flere prosjektsamarbeid med samme partner 19

20 ETTER SAMARBEIDET HVORDAN UNNGÅ KONKURRANSEBEGRENSENDE TILPASNING I MARKEDET? Avslutning av sak/tilbud makulering av materiale Karenstid for involverte prosjektledere? Påminnelse om taushetsplikt 20

21 FORBUDET MOT MISBRUK AV DOMINERENDE MARKEDSPOSISJON Konkurranseloven 11 EØS-avtalens artikkel 54 21

22 KONKURRANSELOVEN 11 / ARTIKKEL 54 EØS Et eller flere foretaks utilbørlige utnyttelse av sin dominerende stilling er forbudt Det er ikke forbudt å være dominerende, men dominerende foretak har et særlig ansvar for at dets opptreden ikke begrenser konkurransen Dominerende foretak har lov til å konkurrere, men må være særlig oppmerksom på atferd, avtaler og vilkår som kan: Presse ut konkurrentene ( ekskluderende misbruk ) > Underprising (rovprising, predasjonsprising) > Eksklusivitetsavtaler > Lojalitetsrabatter, målrabatter, diskriminerende priser Være urimelig overfor kundene ( utnyttende misbruk ) > Urimelige priser, diskriminerende priser Innebære leveringsnektelse 22

23 HVEM HAR EN DOMINERENDE STILLING? Syretesten: Har foretaket evne til å opptre uavhengig av konkurrenter og kunder? Dominansvurderingen i stor grad knyttet til markedsandeler Forutsetter avgrensning av det konkurranserettslig relevante marked Presumsjon for dominerende stilling når foretaket har en markedsandel på over 50 prosent Et foretak vil sjelden ha dominerende stilling ved en markedsandel under 40 prosent Andre momenter Regulatoriske forhold, antall og størrelse på konkurrenter, teknologisk forsprang, vertikal integrasjon, tilgang til viktige innsatsfaktorer, bredt produktspekter mv. 23

24 KONTROLL MED FORETAKSSAMMENSLUTNINGER Konkurranseloven 16 EU og EØS' fusjonsforordning 24

25 MELDEPLIKTSTERSKLER Meldeplikt til Konkurransetilsynet hvis: > De involverte foretakene siste regnskapsår hadde en samlet omsetning i Norge på minst NOK 1 milliard kroner, og > Minst to av foretakene siste regnskapsår hadde en omsetning i Norge på over NOK 100 millioner. Meldeplikt til Europakommisjonen hvis: De involverte foretakene siste regnskapsår hadde en samlet omsetning på minst EUR 5 milliarder på verdensbasis og minst to av dem hadde en omsetning i EU på mer enn EUR 250 millioner, eller De involverte foretakene siste regnskapsår hadde en samlet omsetning på minst EUR 2,5 milliarder på verdensbasis og minst to av dem hadde en omsetning i EU på mer enn EUR 100 millioner, samtidig som de involverte foretakene hadde en nærmere definert omsetning i minst tre EU-land Andre land: Varierende terskelverdier 25

26 SAKSBEHANDLING OG PROSESS Varierer fra land til land, men noen gjennomgående trekk. Ofte ressurskrevende prosesser med stort arbeidspress i perioder De formelle saksbehandlingsfrister varierer. I mange jurisdiksjoner er det forhåndskontakten med myndigheten som reelt sett styrer den totale varigheten, særlig i komplekse saker Fase 1 25 virkedager i EUs fusjonsforordning og den norske konkurranseloven Fase 2 EU: Ytterligere 90 virkedager Norge (hovedregel): Ytterligere 75 virkedager (til sammen 100 virkedager fra inngivelse av melding) Forlengelse av fristene dersom partene tilbyr avhjelpende tiltak for å få godkjent foretakssammenslutningen 26

27 INNGREPSRISIKO TRE MULIGE UTFALL Stoppe Tillate Tillate på vilkår 27

28 HOVEDBUDSKAPET ER IKKE JURIDISK Hvis prosjektet i utgangspunktet synes å kunne være utfordrende for konkurransen: Sett av nok ressurser Alloker ansvar internt Advokater og økonomer Vær tidlig ute! Tenk gjennom den praktiske kommersielle betydningen av: Gjennomføringsforbud under prosessen Mulige avhjelpende tiltak Intern dokumentasjon om foretakets strategier, markedsanalyse og annet vil måtte fremlegges, mye likt en etterforskning. Skriv alltid med dette i tankene 28

29 GJENNOMFØRINGSFORBUDET Partene i transaksjonen skal opptre som selvstendige enheter under konkurransemyndighetenes saksbehandling Handlinger som vil være i strid med gjennomføringsforbudet Overdragelse av aksjer/eierandeler > Unntak: Forskrift (kjøp over børs) eller individuelt (f eks finansiell redningsoperasjon) Enhver fysisk eller juridisk integrasjon > Overføring av ansatte og aktiva, herunder immaterielle rettigheter og knowhow > Salg av produksjonsmidler, oppsigelse av ansatte mv Påvirkning av målselskapets/fusjonspartens drift Koordinering av partenes markedsatferd > Forbudt å utveksle eller bli enige om priser og andre forretningsvilkår ift. tredjeparter, samordne tilbud i anbudsprosesser mv > Slik atferd kan også rammes av forbudet mot konkurransebegrensende samarbeid inntil transaksjonen er gjennomført 29

30 INNHOLDET I GJENNOMFØRINGSFORBUDET Hva er tillatt? Forberedende handlinger/ planlegging. Men unngå informasjonsutveksling som er egnet til å ha betydning for markedsopptreden og samordning av markedsaktiviteter 30

31 STYRETS OG LEDELSENS PLIKT TIL Å FORBYGGE BRUDD PÅ KONKURRANSEREGLENE 31

32 STYRETS ANSVAR FOR FORVALTNING AV VIRKSOMHETEN (ASL/ASAL 6-12) Forsvarlig organisering Betryggende kontroll Retningslinjer Nødvendige undersøkelser 32

33 STYRETS TILSYNSANSVAR (ASL/ASAL 6-13) Styrets tilsynsansvar Tilsyn med den daglige ledelse Instruks for den daglige ledelse DAGLIG LEDERS PLIKTER Plikt til å følge styrets retningslinjer og pålegg (asl/asal 6-14) Rapporteringsplikt (asl/asal 6-15) Plikt til å gi styret tilfredsstillende behandlingsgrunnlag (asl/asal 6-21) 33

34 KONSEKVENSER AV AT PLIKTEN IKKE OVERHOLDES For selskapet For styremedlemmer og daglig leder Erstatningsansvar overfor selskapet (asl/asal 17-1 Økt risiko for overtredelse - Bøteansvar - Inndragning av vinning - Erstatningsansvar overfor tredjepart Straffeansvar - Etter aksjelovgivningen ved grov uforstand /asl/asal 19-2) - Etter konkurranseloven dersom vilkår for personlig straffansvar er tilstede 34

35 KONKURRANSERETTSLIGE COMPLIANCE- PROGRAMMER Et eget konkurranserettslig compliance-program er særlig aktuelt for Dominerende aktører Bedrifter som er så store at det er vanskelig å overvåke de ansattes handlinger Bedrifter som opererer i markeder hvor forholdene ligger til rette for samarbeid Bedrifter som har vært i konkurransemyndighetenes søkelys, eller opererer i markeder som har vært det 35

36 GODE COMPLIANCE-PROGRAMMER Forankring i styre og ledelse Analyse av bedriftens konkurranserettslige eksponering Utarbeidelse av bedriftsspesifikke handlingsregler Oppfølgning og videreutvikling Redusert risiko for overtredelse Relevant opplæring 36

37 KONSEKVENSER AV BRUDD PÅ KONKURRANSEREGLENE 37

38 ETTERFORSKNING Konkurransemyndighetene har vidtgående etterforskningshjemler Krrl 24 og 25 Rådsforordning (EU) nr. 1/2003 Informasjonsforespørsler Uanmeldte kontrollbesøk ( dawn raid ) Full tilgang til selskapets lokaler mv. Kan også få tilgang til ansattes hjem Forklaringsopptak ( avhør ) 38

39 I VERSTE FALL HAR KONKURRANSEMYNDIGHETENE RETT I SINE MISTANKER MEN DET ER LANGT FREM Svært omfattende prosesser Selve bevissikringen kan ta fra noen dager til mer enn en uke Bedriftens egen gjennomgang av beslaget og analyse av saken er et viktig og omfattende arbeid Etterfølgende dialog mellom bedrift og konkurransemyndighet vedrørende identifisering av advokatkorrespondanse og annet beslagfritt materiale fra beslaget kan ta mange måneder 39

40 SANKSJONER OG ANDRE KONSEKVENSER Overtredelsesgebyr Konkurransetilsynet kan ilegge overtredelsesgebyr på inntil 10 prosent av foretakets omsetning Fengsel Gjelder ikke ved overtredelser av 11 Hittil ikke benyttet etter 2004-loven Lovgiver har uttalt at fengsel skal bli en mer aktuell sanksjon Ugyldighet Avtaler i strid med forbudet i 10 er ugyldige Som hovedregel bare den forbudte delen som er ugyldig Erstatningssøksmål Avvisning fra offentlige anbudskonkurranser Tapte investeringer/ kostnader Renommétap 40

41 AVHJELPENDE TILTAK 12 tredje ledd (i kraft 1. januar 2014) Innebærer at vedtak treffes uten overtredelsesgebyr Parten(e) foreslår tiltak som er egnet til å avhjelpe de konkurransemessige bekymringene Tiltakene nedfelles i et vedtak Best egnet ved pågående (mulig) overtredelse Ikke egnet i kartellsaker Inspirert av Kommisjonens adgang til commitment decision 41

42 LEMPNING AV OVERTREDELSESGEBYR KONKURRANSELOVEN 30 OG 31, TILSVARENDE I EU/EØS Hel lempning 1. Fremlegge nye bevis av eget tiltak først 2. Samarbeidsplikt 3. Opphørsplikt 4. Foretak som har tvunget andre med i overtredelsen får ikke lemping Delvis lempning 1. Vesentlig styrker Konkurransetilsynets muligheter til å bevise en overtredelse 2. Opphørsplikt 42

43 FORESLÅTTE ENDRINGER Prop. 37 L ( ) Endringer i konkurranseloven (Konkurranseklagenemnda, kartellforlik mm.) 43

44 KONKURRANSEKLAGENEMND Blir første klageinstans for alle typer vedtak KT treffer etter konkurranseloven, herunder Overtredelsesgebyr Inngrep mot foretakssammenslutninger Midlertidige vedtak Prosessuelle avgjørelser (innsynssaker mv.) Nemndas vedtak i klagesaker kan bringes inn for Gulating lagmannsrett Fem til syv medlemmer, juridisk/økonomisk kompetanse Nemndas leder skal ha dommerkompetanse og ansettes på åremål i seks år, med mulighet for én ny periode Som hovedregel skriftlig saksbehandling 44

45 KARTELLFORLIK Inspirert av tilsvarende regler i EU Tilsynet kan gi redusert gebyr med 10 % ved inngåelse av forlik Skissert forløp: Tilsynet inviterer til forliksmøte presenterer saken, bevis og antatt gebyr Foretaket må innen 15 virkedager gi uforbeholden innrømmelse og maks nivå på gebyr som kan aksepteres Tilsynet gir forhåndsvarsel med svarfrist og fatter etter svar vedtak Foretaket kan etter forhåndsvarsel velge ikke å inngå forlik 45

46 ANDRE ENDRINGER Prop. 37 L ( ) Ny inngrepsnorm for fusjonssaker fra SLC- til SIEC-test Opphevelse av medieeierskapsloven Høring om gjennomføring av EU/EØS-direktivet om privat håndheving (2014/104/EU) 46

47 TAKK FOR OPPMERKSOMHETEN! 47

48 NYTTIGE LENKER Konkurransetilsynet: EFTAs overvåkningsorgan: Europakommisjonens DG Competition: ec.europa.eu/competition/index_en.html 48