PROSPEKT FOR VERDIPAPIRFONDET ALFRED BERG GAMBAK

Transkript

1 PROSPEKT FOR VERDIPAPIRFONDET ALFRED BERG GAMBAK 1. Opplysninger om forvaltningsselskapet. 1.1 Verdipapirfondet Alfred Berg Gambak forvaltes av Alfred Berg Kapitalforvaltning AS, med forretningsadresse Olav V s gate 5, Oslo og postadresse P.B Vika, 0111 Oslo. Olav V s gate 5 er selskapets eneste forretningsadresse. 1.2 Selskapets foretaksnummer er Alfred Berg Kapitalforvaltning AS ble stiftet under navnet Kapitalforvaltning AS. Selskapet endret navn til Industrifinans Fondsforvaltning AS i generalforsamling avholdt den På generalforsamling den ble navnet vedtatt endret til Alfred Berg Industrifinans Fondsforvaltning AS og i ekstraordinær generalforsamling av ble det vedtatt å endre navnet til Alfred Berg Industrifinans Kapitalforvaltning AS gjeldende fra På generalforsamling avholdt 15. juni 2005 endret selskapet navn til ABN AMRO Kapitalforvaltning AS. På generalforsamling avholdt 7. mai 2008 ble det vedtatt at selskapet skulle endre navn til Alfred Berg Kapitalforvaltning AS. Selskapet har siden hatt tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning. 1.4 Selskapets tegnede og innbetalte aksjekapital er NOK , Alfred Berg Kapitalforvaltning AS er 100% eiet av Alfred Berg Forvaltning AS. 1.6 Styret i Alfred Berg Kapitalforvaltning AS består av følgende personer: Arild Orgland, Alfred Berg Forvaltning AS, Olav V s gate 5, Oslo. Styrets leder. Hans Fahlin, ABN AMRO Asset Management, Birger Jarlsgatan 7, Stockholm Tore H. Eilertsen, Det Norske Veritas, Veritasv. 1, 1363 Høvik Ellinor Örtegren Johanson, ABN AMRO Asset Management, Birger Jarlsgatan 7, Stockholm. Kjell Bjørndalen, Fellesforbundet, Lilletorget 1, 0184 Oslo. Selskapets administrerende direktør er: Ole Jakob Wold, Alfred Berg Kapitalforvaltning AS, Olav V s gate 5, Oslo.

2 Selskapets revisor er: Statsaut. revisor Tor Steenfeldt-Foss, Ernst & Young AS, Oslo Atrium, Postboks 20, 0051 Oslo. For 2007 er det utbetalt lønn og annen godtgjørelse til henholdsvis styret og administrerende direktør med NOK ,- og NOK , Selskapet har inngått konsulentavtaler med følgende selskaper og rådgivere: ECON Analyse AS, Biskop Gunnerus gt. 14 A, 0185 OSLO. ABN AMRO BANK N.V., Gustav Mahlerlaan 10, Amsterdam. Avtalene tilfører forvaltningsselskapet kompetanse innen forvaltning og makroøkonomisk analyse. 1.8 Alfred Berg Kapitalforvaltning AS forvalter pr. 5/2008 følgende verdipapirfond: Rentebærende fond. Alfred Berg Likviditet Alfred Berg Pengemarked Alfred Berg Kort Stat Alfred Berg Kort Obligasjon Alfred Berg Obligasjon 1-3 Alfred Berg Stat Alfred Berg Obligasjon Alfred Berg Obligasjon 3-5 Alfred Berg Lang Obligasjon Alfred Berg OECD + Alfred Berg OECD Kombinasjonsfond Alfred Berg Optimal Allokering Alfred Berg Kombi Aksjefond Alfred Berg Indeks Alfred Berg Norge Alfred Berg Norge + Alfred Berg Aktiv

3 Alfred Berg Aktiv II Alfred Berg Gambak Alfred Berg Global Quant Alfred Berg Nordic Best Selection Banco Humanfond Banco Norge 2. Opplysninger om verdipapirfondet. 2.1 Verdipapirfondet Gambak ble startet 28. april 1983 og har vært godkjent som verdipapirfond siden 1. november Fondets organisasjonsnummer er I mai 2008 ble det besluttet å endre fondets navn til Alfred Berg Gambak. 2.2 Vedtekter følger vedlagt. 2.3 Fondets revisor er statsautorisert revisor Tor Steenfeldt-Foss, Ernst & Young, Oslo. 2.4 Verdipapirfondets årsregnskap avsluttes den , i tillegg føres halvårsregnskap. 2.5 Registrering av andelseiere skjer ved innføring i andelseierregister som føres av Verdipapirsentralen (VPS). 2.6 Hver andelseier har en ideell part i verdipapirfondet som svarer til vedkommendes andel av de samlede utstedte fondsandeler. En andelseier har ikke rett til å forlange deling eller oppløsning av verdipapirfondet. Forvaltningsselskapet treffer alle disposisjoner over fondet. Utover andelsinnskuddet er andelseier ikke ansvarlig for fondets forpliktelser. Med samtykke av Kredittilsynet kan forvaltningsselskapet overføre forvaltningen til et annet forvaltningsselskap, men ikke før tidligst tre måneder etter at dette er meddelt andelseierne ved brev. Kredittilsynet kan også godkjenne vedtak om avvikling av fondet etter regler fastsatt av Kongen. 2.7 Andelene er ikke gjenstand for omsetning. Ved tegning eller innløsning av andeler må Alfred Berg Kapitalforvaltning AS kontaktes. 2.8 Grunnlaget for beregning av verdien av andelen skal være markedsverdien av verdipapirporteføljen tillagt verdien av fondets likvider/fordringer, påløpte ikke forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd samt fratrukket gjeld og påløpte ikke forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar.

4 2.9 Fondets formål er med de midler fondet får til disposisjon å investere i norske verdipapirer med sikte på å oppnå størst mulig risikojustert avkastning for andelseierne innenfor den valgte investeringsstrategi. Verdipapirfondet Alfred Berg Gambak er et norsk aksjefond, og skal investere minimum 80 % av sin forvaltningskapital i norske aksjer. Maksimalt 10 % av forvaltningskapitalen kan plasseres i ett enkelt selskap, og investeringer som hver for seg utgjør mer enn 5 % kan ikke samlet utgjøre mer enn 40 % av forvaltningskapitalen. Maksimalt 10 % av forvaltningskapitalen kan investeres i ikke børsnoterte verdipapirer. Fondet benytter ikke derivater. Målsettingen for Alfred Berg Gambak er å være blant de beste norske fondene over tid gjennom plasseringer i mindre og mellomstore selskaper som er unike i sitt marked og har betydelig potensial Tegningsprovisjonen i fondet utgjør 3 % av tegnet beløp opp til kr ,-, 2% for beløp fra kr ,- til kr ,- og 1 % for beløp fra kr ,- til kr ,-. Over kr ,- 0,50 %. Ønsket tegningsbeløp meldes selskapet skriftlig eller innbetales direkte på selskapets konto. Antall andeler vil bli beregnet utfra kursen ved første verdiberegning etter at innbetalingen er registrert. Tegningsbekreftelse med tegningskurs og antall andeler blir sendt fra VPS. Minimumsbeløp ved første gangs tegning i fondet er kr ,-. Forvaltningsprovisjonen i fondet utgjør 10 % av årlig verdistigning, dog minimum 1,8 % og maksimum 5 % av gjennomsnittlig forvaltningskapital i kalenderåret. Den resultatbaserte forvaltningsprovisjonen avregnes på årlig basis, men er inkludert i daglig verdiberegning. Forvaltningsselskapet godtgjøres etter minimumssats inntil endelig avregning kan foretas. Alle kostnader knyttet til forvaltningen av fondet, bortsett fra transaksjonsrelaterte kostnader og kostnader forbundet med salg og innløsning av andeler, er inkludert i ovennevnte prosentsats. Med transaksjonsrelaterte kostnader menes kurtasje samt bankgebyrer og depotkostnader som påløper ved utføring av handler for fondet. Det er ingen bindingstid for plasseringer i Alfred Berg Gambak. Innløsning må meldes selskapet skriftlig pr. fax eller post og vil bli beregnet på basis av første fastsatte kurs etter at slik melding er mottatt. Ved melding mottatt før kl benyttes kurs sammen dag. Ved senere melding benyttes kurs neste dag. Ved innløsning av andeler trekkes det en provisjon på 0,3 % fra innløsningsverdien. Depotmottaker godtgjøres etter gjeldene satser.

5 2.11 Vedlagt følger en oversikt over verdipapirfondets avkastnings- og risikohistorikk. Alfred Berg Gambak s avkastning vil avhenge av fondets investeringsstrategi, markedenes utvikling, provisjoner og forvalters dyktighet. Investeringer i aksjer og aksjefond vil alltid være forbundet med risiko for perioder med negativ verdiutvikling. Verdipapirfondet Alfred Berg Gambak har en risiko over middels. 3. Opplysninger om verdipapirfondets depotmottaker. 3.1 DnB NOR Bank ASA, Kirkegaten 14-18, Oslo, er verdipapirfondets depotmottaker. 3.2 DnB NOR Bank ASA er en forretningsbank med foretaksnummer Hovedvirksomheten er generell bankvirksomhet. 4. Andre opplysninger. 4.1 Dette fondet tilbys som del av innskuddsbasert pensjonsavtale (IBP). Utbytte som eventuelt utbetales fra fondet skattlegges med 28 % for personlige andelseiere. Gevinst/tap på andelene kommer først til beskatning ved realisasjon. 4.2 Kjøper har ikke angrerett ved kjøp av fondsandeler. Årsaken til at kjøper ikke har angrerett ved kjøp av fondsandeler er at prisen på andelene avhenger av svingninger i finansmarkedet som selger ikke har kontroll over i angreperioden. 4.3 Spareavtaler kan sies opp inntil to dager før forfall. Forfallsdagen er beskrevet i den sparekontrakt andelseier inngår med forvaltningsselskapet. Andelseier kan si opp spareavtalen i sin nettbank eller ved kontakt med sin bank. 5. Styreerklæring: Opplysningene i prospektet er så langt styret kjenner til i samsvar med de faktiske forhold. Det forekommer ikke i henhold til styrets kunnskap mangler som kan endre prospektets fremstilling i vesentlig grad. Forbehold om styregodkjenning: Oslo, 18. juni 2008

6 Arild Orgland Ellinor Örtegren Johanson Tore H. Eilertsen Styrets leder Hans Fahlin Kjell Bjørndalen Ole Jakob Wold Adm.dir.