Foretaksstraff et rettsområde i utvikling

Transkript

1 Foretaksstraff et rettsområde i utvikling Thomas Skjelbred, Partner 02. desember

2 2

3 Opplegg Opptakt: hovedbegrunnelse mv Helt kort om foretaksansvaret i ny strl (2005) De sentrale vilkårene i straffeloven 27 Kan-skjønnet momentene i straffeloven 28 Kort om reaksjonene Andre utviklingstrekk 3

4 01 Hovedbegrunnelse

5 01 Hovedbegrunnelsen Hovedbegrunnelse Styrke straffebudenes preventive effekt Skjerpe bedriftsledelsens aktsomhet (gi foretakene incitament for å unngå lovbrudd) Unngå ansvarspulverisering (Ot. prp. nr. 27, s. 6) Rt 2004 s1457 (Rød Ungdom), avsnitt 32: Når ingen enkeltperson som har handlet på vegne av foretaket, kan straffes, og foretaket har hatt store fordeler av lovbruddet, er foretaksstraff særlig nærliggende. Dette gjelder således ved anonyme og kumulative overtredelser. Eller situasjonen vil være den at en eller flere ansatte i virksomheten kan straffes, men at bøtestraffen for disse ikke vil stå i forhold til lovbruddets grovhet, derunder foretakets utbytte av lovbruddet, jf. strl 27 5

6 01 Hovedbegrunnelse Fakultativt ansvar ansvarets valgfrie karakter Innst. O. nr. 55, s. 3 ikke bør anvendes i andre tilfelle enn hvor dette anses hensiktsmessig Rt 2011(Selfangstavgjørelsen) s. 1738, avsnitt 22 ingen presumpsjon for ; bred skjønnsmessig helhetsvurdering 6

7 02 Foretaksansvaret i ny strl Endringer i strl (2005) 27 (tilsvarer gml 48 a) Når et straffebud er overtrådt av noen som har handlet på vegne av et foretak, kan foretaket straffes. Det gjelder selv om ingen enkeltperson har utvist skyld eller oppfylt vilkåret om tilregnelighet 28 (tilsvarer gml 48 b) om overenskomst med fremmed stat forutsetter bruk av foretaksstraff Prinsippene for kriminalisering skadefølgeprinsippet 8

8 03 De sentrale vilkårene i straffeloven 27

9 03 Sentrale vilkår et straffebud er overtrådt Straffebudets objektive vilkår Handlingen må være lovstridig og det må ikke foreligge noen straffrihetsgrunn(nødverge/nødrett). Generell hjemmel Et strafferettslig «arbeidsgiver og organansvar» jf. skl 2-1 (oppdragstakere kan også omfattes) Anonyme og kumulative feil omfattes Hendelige uhell og force majeure rammer ikke 10

10 03 Sentrale vilkår... av noen som har handlet på vegne av et foretak Utgangspunkt ansatte og oppdragstakere Rt 2010 s 1608 Svalbard, avsnitt 24; også hvor handlingsnormen retter seg mot en definert persongruppe det avgjørende er om han handlet på vegne av selskapet. Rt 2002 s 1312 MacDuff; også oppdragstakere Men Rt 1998 s 652 Politiradio; oppdragstaker må som en naturlig forutsetning stå under foretakets reelle instruksjons- og kontrollmyndighet Rt 2007 s 785 ikke enkeltpersonforetak uten ansatte/oppdragstakere Illojalitet. Handling i strid med instruks mv Ot prp s 18 Rt 2007 s 1684 Teknotherm avsnitt Også unnlatelser kan rammes Eks RG Det er på det rene at unnlatelser også kan være årsak og dermed rammes av bestemmelsen 11

11 03 Sentrale vilkår... av noen som har handlet på vegne av et foretak (forts): Foretak Rt 2000 s 2023 Losje Karakterens prøve (forening med ideelt formål) Rt 2004 s 1457 Rød Ungdom (ideell ungdomsorganisasjon) Rt 2002 s 1312 MacDuff (utenlandsk foretak) Endringer i foretaket etter handlingstiden Lovens ordlyd og lovforarbeidene Rt 2008 s 1201 Lemmikainen (innmatsalg); generell rettssetning i avsnitt 27 12

12 03 Sentrale vilkår selv om ingen enkeltperson har utvist skyld 13

13 04 Kan-skjønnet momentene i straffeloven 28

14 04 Kan-skjønnet momentene Kan-skjønnet momentene i strl 28 En hensiktsmessighetsvurdering, Ot prp s Er det et kjerne-virkeområde for ansvaret, med ansvarspresumpsjon? Behovet kan variere fra sak til sak; ingen presumpsjon Eks Rt 2011(Selfangst) s 1738, avsnitt 22 Unntak: Forurensning, lovforarbeider, gjengitt i Rt 2007 s 1684 Teknotherm avsnitt 41 Se også Rt 2011 s 1738 avsnitt 42 i fiskerinæringen gjennomgående at rederiet ilegges foretaksansvar hvor skipperen straffes for brudd på fiskerireglene 15

15 04 Kan-skjønnet momentene a) straffens preventive virkning Lovforarbeidene Rt 2008 s 996 KPMG avsnitt 39 Foretaksstraff vil sikre en generell preventiv virkning uten hensyn til hvilke øvrige virkninger en overtredelse vil kunne ha i det enkelte tilfellet. Rt 2012 s 770 Norcem...Jeg er enig i at de verdier som vernes av arbeidsmiljøloven er sentrale og viktige, og at straffetrusler kan ha en reell preventiv betydning 16

16 04 Sentrale vilkår b) overtredelsens grovhet og om noen som handler på vegne av foretaket har utvist skyld Den objektive siden Siktes særlig til størrelsen av skaden eller skademuligheten, Ot prp s 21 Rt 2010 s 1608 Svalbard, avsnitt det store skadepotensialet som navigering så nær brefronten hadde. Som følge av kalvingen fra breen krenget skipet voldsomt, og vannmasser skyldte over dekk. Passasjerer kunne lett ha blitt feid overbord og det var i følge lagmannsretten bare «tilfeldighet og hell at ingen ble mer alvorlig skadet eller omkom som følge av hendelsen». 17

17 04 Sentrale vilkår b) overtredelsens grovhet og om noen som handler på vegne av foretaket har utvist skyld Subjektiv skyld Hvorvidt det også skal legges vekt på hvor klanderverdig overtredelsen er, beror på omstendighetene, Ot. prp. S. 21 Rt 2009 s 1079 Helikopter ikke foreligger en slik grad av skyld at foretaksstraff for NRK vil være formålstjenlig Rt 2011 s 1738 (Selfangst) overtredelsene ble begått forsettlig 18

18 04 Sentrale vilkår c) om foretaket ved retningslinjer, instruksjon, opplæring, kontroll eller andre tiltak kunne ha forebygget overtredelsen Rt 2000 s 1451 Eit mønster av svak organisering, opplæring og kontroll i høve til dei aktuelle reglane Rt 2007 s 1684 Teknotherm, avsnitt 44 Som påpekt, kunne Teknotherm gjort mer for å forhindre utslippet både i form av generelle instrukser og ved å angi alternative handlingsmåter Rt 2008 s 996 KPMG, avsnitt 30 flg Rt 2009 s 1595 Bruddet beror på systemsvikt 19

19 04 Sentrale vilkår c) om foretaket ved retningslinjer, instruksjon, opplæring, kontroll eller andre tiltak kunne ha forebygget overtredelsen Rt 2012 s 770 Arbeidsmiljøloven. Fall fra plattform: Mitt svar er for det første at bedriften i større grad burde ha kartlagt og identifisert særlige fysiske faremomenter på anlegget, som usikrede plattformer i høyden. Dernest burde man... på de halvårlige vernerundene ha stilt mer konkrete spørsmål om hvordan arbeidsoperasjonene, i det minste de som kunne medføre en viss risiko, faktisk ble utført. Dessuten... burde skiftbasene i større grad vært innpodet sitt ansvar som ledere og forbilder, både når det gjelder å følge reglene og å varsle om avvik. 20

20 04 Sentrale vilkår c) om foretaket ved retningslinjer, instruksjon, opplæring, kontroll eller andre tiltak kunne ha forebygget overtredelsen Rt 2013 s Korrupsjon i Tanzania: Norconsult hadde mange oppdrag i utlandet blant annet i Afrika, hvor det er kjent at korrupsjon har vært og fortsatt er et betydelig problem. Høyesteretts flertall uttalte at hensynet til allmennprevensjon gjør seg ualminnelig sterkt gjeldende grovheten ved den ansattes handling og selskapets manglende retningslinjer og tiltak mot korrupsjon i utgangspunktet tilsa at foretaksstraff skulle idømmes. LE «Vannverksaken» Foretaksstraff... kan bidra til at både styremedlemmer og ansatte i andre selskaper skjerper oppmerksomheten om tiltak som kan redusere faren for at deres selskap blir involvert i tilsvarende saker. 21

21 04 Sentrale vilkår d) om lovbruddet er begått for å fremme foretakets interesser Skal lovbruddet forstås i snever eller vid forstand? Kan forstås som handlingen Eks Rt 2004 s 1449 (Råfiskeloven), avsnitt 44 22

22 04 Sentrale vilkår e) om foretakets har hatt eller kunne ha oppnådd noen fordel ved overtredelsen Ikke begrenset til ren økonomisk vinning Økte produksjons- og avsetningsmuligheter Utmanøvrering av konkurrenter Tilstrekkelig med mulighet Rt 2002 s 1312 MacDuff overtredelsen etter sin art er egnet til å påvirke kursen 23

23 04 Sentrale vilkår f) foretakets økonomiske evne Har større relevans ved utmålingen enn ved kan-skjønnet Straffelovkommentaren s 422 med henvisning til rettspraksis Selv om Straffelovkommisjonens forslag om at økonomien bare skulle tillegges vekt ved utmålingen, ikke ble vedtatt, bør svak økonomi ha større relevans ved utmålingen enn ved avgjørelsen av om foretaket skal straffes Rt 2011 s 1738(Selfangst); Den økonomiske situasjonen taler på den annen side mot en straffereaksjon mot selskapet negativ egenkapital på mer enn 15 millioner kr. Dette forholdet må imidlertid etter min oppfatning heller trekkes inn som et moment ved utmålingen og kan altså ikke være til hinder for å ilegge selskapet en bot 24

24 04 Sentrale vilkår f) foretakets økonomiske evne Konsern (Ot prp s 35) Det må foretas en konkret vurdering i hvert enkelt tilfelle. Det vil ikke alltid være rimelig om bare den lokale enhetens økonomi skal legges til grunn 25

25 04 Sentrale vilkår g) om andre reaksjoner som følge av overtredelsen blir ilagt foretaket eller noen som har handlet på vegne av det, bl. a om noen enkelt-person blir ilagt straff Andre reaksjoner mot foretaket Inndragning (eks Rt 1996 s 624 ulovlig fiske) Tilbakekall av ervervstillatelse, Rt 2011 s 1738, avsnitt 40 Betydningen av regelverket for offentlige anskaffelser, Rt 2013 s 1025 (Norconsult), avsnitt 86 Straff mot enkeltperson Størst vekt ved mindre foretak, unngå dobbeltstraff, Ot prp s 35 Rt 2004 s 1449, avsnitt 44 26

26 04 Sentrale vilkår Andre momenter Foretakets ledelse eller underordnet? Rt 2004 s 1457 Rød Ungdom, avsnitt 21 og 37 (dissensen) Rt 2008 s 996 KPMG, avsnitt 40 hadde en betydelig posisjon i selskapet, noe som er egnet til å trekke i retning av foretaksstraff LE "Vannverksaken" Riktignok skaper det ikke noen presumsjon for foretaksstraff at grunnvilkårene i 48a er oppfylt. Men når det er selskapets øverste leder som har foretatt overtredelsen på vegne av selskapet, og det er tale om en grov lovovertredelse, mener lagmannsretten at dette i seg selv trekker i retning av foretaksstraff. 27

27 04 Sentrale vilkår Andre momenter (fort) Gjentakelse Om foretaket selv frivillig går til offentlige myndigheter LB (Rockwool)"Foretaket har generelt sett gode systemer " 28

28 04 Sentrale vilkår Sammenfatning kan-skjønnet Fri og helhetlig vurdering Slett ikke alle momentene nevnes Vurderinger av klander Vurderinger av årsakssammenheng 29

29 05 Reaksjoner Reaksjoner Bøter Inndragning (eks Rt 1996 s 624 ulovlig fiske) Rettighetstap kan også fradømmes retten til å utøve virksomhet eller forbys å utøve den i visse former, jf. 56 Uskikkethetsvurderingen etter 56 første ledd Rettspraksis særdeles sparsom Eks på det vanlige : Rt 2004 s 1449 Svolvær (leder ilagt rettighetstap) 30

30 06 Utviklingstrekk Noen nyere utviklingstrekk USA har vedtatt ny politikk i saker om foretaksstraff Bøtenivået har økt Rettighetstap i kombinasjon med bøter og inndragning, jf. strl. 27 Objektiv norm større nedslagsfelt? Forslag til lov om endringer i forvaltningsloven mv. (administrative sanksjoner) oppfølging av NOU "Fra bot til bedring" Den offentlige interesse - mediapress Politireformen Regjeringens handlingsplan mot økonomisk kriminalitet 31