Medvirkeransvaret og foretaksansvaret. Georg A. Engebretsen og Marit Berger Røsland

Transkript

1 Medvirkeransvaret g fretaksansvaret Gerg A. Engebretsen g Marit Berger Røsland

2 Prblemstillinger Hvilken risik er du villig til å ta? Når blir du straffet persnlig fr krrupsjn sm skjer fra din frretningspartner? Når kan selskapet ditt hldes ansvarlig fr det ansatte hs en frretningspartner gjør? 3

3 Prblemstilling Fretaksstraff? Nrsk selskap Kntrakt Frretningspartner i land x Ansatte med ulik kunnskap m frretningspartners metder 4 Medvirker? Agent, knsulent, leverandør, lbbyist befrakter, mellmmann, advkat. "på vegne av"

4 Prblemstilling Også et aktuelt spørsmål ved eierskap Nrsk Selskap Lkal Partner Medvirker? Eierandel Fra 1-99% Jint Venture "På vegne av"? 5

5 Medvirkningsansvaret Medvirkning til krrupsjn Medvirkning Utilbørlig frdel i anledning stilling, verv eller ppdrag 6

6 Medvirkningsansvaret Om medvirkningsansvaret Straffeansvaret utvides ved at gså handlinger sm ikke mfattes av straffebudets gjerningsinnhld likevel mfattes Bakgrunn visse handlinger er av en slik kvalifisert karakter at de bør mfattes av straffeansvaret Krav m årsakssammenheng, men ikke strengt. Andenæs; bare et "medvirkende årsaksfrhld sm kreves" Flere dmmer sm viser at medvirkning ikke idømmes dersm en persn ikke har hatt kunnskap m det straffbare frhldet Dagens straffelv medvirkningstillegg i den enkelte bestemmelse Ny straffelv (ikke trådt i kraft) gir en generell hjemmel fr å straffe medvirkning i 15 7

7 Medvirkningsansvaret Typer handlinger Passivitet Psykisk medvirkning Fysisk medvirkning 8

8 Medvirkningsansvaret Fysisk/psykisk medvirkning i Nrcnsult A var Nrcnsults prsjektleder g representant fr JV-samarbeidet. Var med på å besørge utbetalinger. "Lagmannsretten finner det bevist utenfr enhver rimelig tvil at A allerede i det første JVmøtet i ktber 2003 var klar ver at CE (cmmercial expenses) dreide seg m bestikkelser av i hvert fall ansatte i DAWSA" A hadde bidratt til i alt åtte pengeverføringer ver tre år. Lagmannsretten fant det bevist utenfr enhver rimelig tvil at samtlige av disse handlingene innebærer straffbar fysisk g/eller psykisk medvirkning. Det frelå delaktighet g A hadde en funksjn i frbindelse med bestikkelsene. A ble dømt til fengsel i 6 måneder (60 dager betinget). B var ansvarlig fr internrevisjnen av prsjektregnskapet. Besørget verføringer fra knt i Nrge til JV-knt. B ble dømt til 60 dagers betinget fengsel. 9

9 Medvirkningsansvaret Etter Nrcnsult g veien videre Kjennskap til krrupsjn hs frretningspartner - lav terskel fr å bli dømt fr medvirkning Ansatte sm har en rlle i frhld til pengeverfører særlig utsatt Kmmer sannsynligvis saker fr rettssystemet sm vil klargjøre ansvaret fr ledende ansatte Vår hyptese; passivitet hs ansatte med særlig ansvar g betrdde stillinger vil lett kunne få dm fr å ha medvirket Utsatte stillinger; administrerende direktør, prsjektleder, juridisk direktør g cmpliance-ansvarlige 10

10 Fretaksansvaret Ansvar fr frretningspartnere UK Bribery Act rekker vidt: "assciated persn" ("a persn wh perfrms services fr r n behalf f the rganisatin") Grunnvilkår i strl. 48a: lvbrudd "på vegne av" selskapet Offensive dmstler: Skal lite til ved vertredelse eller medvirkning fra egne ansatte eller andre nærstående Fkusmråde fr myndighetene: ikke mulig å "utsurce" ansvar Kan gså være aktuelt når vertredelsen er begått av frretningspartner: økt risik dess mer integrert Grensen mt de rene illjale handlinger er ikke fulgt pp i rettspraksis 11

11 Fretaksansvaret Hvrdan kan frretningspartnere handle "på vegne av" selskapet? Straffansvaret fr fretak rekker lenger enn rgan- g arbeidsgiveransvaret Oppdragstakere (agenter/partnere/leverandører mv.) kan etter mstendighetene handle "på vegne av" et annet fretak, Rt s. 645: Oppdragsgivers ansvar fr en selvstendig ppdragstakers handlinger må vurderes knkret Må freligge en reell mulighet til instruksjn g kntrll (gjentatt i senere dmmer) Må vektlegges m selskapet kan ha hatt nen øknmisk interesse i vertredelsen Kmmentarene: I praksis str betydning hvr mfattende virksmhet ppdragsgiver-/taker driver. Enklere å straffe ppdragsgiveren dersm det er tale innleie av et enkeltpersnfretak enn dersm det er tale m et strt selskap 12

12 Fretaksansvaret Hvrdan kan frretningspartnere handle "på vegne av" selskapet? Ved jint ventures berr det på de knkrete mstendighetene m det er samarbeidsprsjektet sm sådan eller de enkelte selskaper sm kan straffes UK Bribery Act Guidance m JV: Ved JVs sm egne rettssubjekter vil ansvar fr eierselskap avhenge av m JV utfører tjenester fr eierne. Ved kntraktsbaserte JV er graden av kntrll sentralt, g hvem den sm utfører en ulvlig betaling pptrer på vegne av (hvr er vedkmmende ansatt, hvem har engasjert vedkmmende agent mv) Ansvar fr minritetseiere: tvilsmt i kraft av eierskapet alene, men andre frmer fr ansvar kan være aktuelt (styreansvar, medvirkningsansvar mv.) 13

13 Fretaksansvaret Frebygging rettslig betydning Lvkmmentarer strl. 48a: "Mulighet fr frebygging en viktig del av begrunnelsen fr fretaksstraff. Liten preventiv effekt dersm fretaket ikke har særlige muligheter fr å hindre gjentakelse." UKBA Guidance m "Principle 4": "The cmmercial rganisatin applies due diligence prcedures, taking a prprtinate and risk based apprach, in respect f persns wh perfrm r will perfrm services fr r n behalf f the rganisatin, in rder t mitigate identified bribery risks" Ingen relevant praksis vedrørende frretningspartnere Nært bjektivt ansvar fr egne ansatte Dmstlene peker på mangelfullt cmpliancearbeid Vektlegges i begrenset grad sm frmildende 14

14 Fretaksansvaret Frebygging rettslig betydning Rt s 1451 kjøre g hviletid "Eit mønster av svak rganisering, pplæring g kntrll" Rt s utslipp "Fretaket kunne gjrt mer" ; "Selskapet manglet retningslinjer g pplæringstiltak"; "Arbeidsgiver hadde en særlig ppfrdring til å gjøre mer". Rt s Nrcnsult "tilleggsvilkår at selskapets ledelse kan bebreides fr ikke å ha truffet tiltak ha frebygget hendelsen." Osl tingrett februar 2014 Asfaltkartell sm kunne "Prgrammene var g er utvilsmt av de fremste i nrdisk næringsliv." " i slike sammenhenger er det reelt sett umulig å kunne lage systemer sm helt utelukker misbruk" 15

15 Fretaksansvaret Sjekkliste fr samarbeid med frretningspartnere i land med krrupsjnsrisik 1. Har du valgt din egen frretningspartner eller har det freligget press? 2. Er kntraktbetingelsene frretningsmessige? 3. Har du gjrt en bakgrunnssjekk/due diligence? 4. Avdekket bakgrunnssjekken hvem sm eier selskapet? 5. Er det likevel grunn til å tr at det kan være myndighetspersner sm får frdeler av kntrakten? 6. Kan du heve kntrakten hvis din frretningspartner har tilbakehldt viktig infrmasjn? Kan du heve kntrakten dersm frretningspartneren din ikke følger akseptabel frretningspraksis? 8. Har du sikret deg kntraktsklausuler sm pålegger din frretningspartner å følge nrske standarder innenfr antikrrupsjn? 9. Har du kntrll på at betaling skjer til frretningspartneren g ikke til andre? 10. Har du kntrll på hvilke utgifter pådratt av din frretningspartner du er med på å dekke?