Korrupsjon og off. anskaffelser

Transkript

1 OFFENTLIGE ANSKAFFELSER UIO HØST 2015 Korrupsjon og off. anskaffelser Erling Grimstad Advokat BDO compliance og gransking

2 Tema 1. Innledning om økonomisk kriminalitet/korrupsjon i offentlig sektor 2. Hvordan foregår korrupsjon i tilknytning til anskaffelser? 3. Beskyttelse mot korrupsjon ved anskaffelse

3 1. Innledning om økonomisk kriminalitet/korrupsjon i offentlig sektor

4 Hva er økonomisk kriminalitet? Eksempler på økonomisk kriminalitet og offentlige innkjøp

5 Eksempler på økonomisk kriminalitet som kan ramme det offentlige Underslag Økonomisk utroskap Konkurskriminalitet Bedrageri Korrupsjon/bestikkelser Regnskapsmanipulasjon Dokumentforfalskning Informasjonstyveri Skatte- og avgiftsunndragelse Hvitvasking Subsidiebedrageri Økonomisk kriminalitet er profittmotiverte, lovstridige handlinger som ofte begås innenfor eller med utspring i en økonomisk virksomhet som i seg selv er eller gir seg ut for å være lovlig Økokrims definisjon

6 Hvorfor er korrupsjon skadelig? Corruption threatens the rule of law, democracy and human rights, undermines good governance, fairness and social justice, distorts competition, hinders economic development and endangers the stability of democratic institutions and the moral foundations of society. Preamble, Council of Europe Criminal Law Convention on Corruption

7 7 Eksempler på saker som etterforskes

8 Er Norge mest korrupt i Skandinavia? Oversikt over de 10 minst korrupte landene i verden, i følge Corruption Perceptions Index 2014

9 Mørketallsundersøkelse 2015

10 Risikobildet og konsekvenser ved korrupsjon Konsekvensene kan bl.a. være: Personlig straffeansvar Foretaksstraff Direkte økonomisk tap Omdømmetap Styreansvar Erstatningsansvar Leverandør kan utestenges fra anbudskonkurranser mv.

11 Hovedpunkter - regelutviklingen i Norge vedr korrupsjon Rett til skattefradrag for bestikkelse og korrupsjon Straffeloven 128 gjorde det straffbart å bestikke norske og utenlandsk offentlig tjenestemann (strafferamme på 1 år) Bestikkelser, smøring og påvirkningshandel blir straffbart med en strafferamme på inntil 10 års fengsel. Korrupsjon blir gjort straffbart både i privat og offentlig sektor Krav til etablering av varslingsrutiner (whistleblowing) i arbeidsmiljøloven Egen bestemmelse om erstatning for korrupsjon i skadeserstatningsloven 1-6 UK Bribery Act gir straff for manglende tiltak for å forebygge korrupsjon (antikorrupsjonsprogram) Krav i regnskapsloven 3-3c om rapportering om tiltak vedrørende samfunnsansvar, inkludert tiltak mot korrupsjon for store foretak 11

12

13 Straffebestemmelsene om korrupsjon 387. Korrupsjon Med bot eller fengsel inntil 3 år straffes den som a) for seg eller andre krever, mottar eller aksepterer et tilbud om en utilbørlig fordel i anledning av utøvelsen av stilling, verv eller utføringen av oppdrag, eller b) gir eller tilbyr noen en utilbørlig fordel i anledning av utøvelsen av stilling, verv eller utføringen av oppdrag. Med stilling, verv eller oppdrag i første ledd menes også stilling, verv eller oppdrag i utlandet.

14 Straffebestemmelsene om korrupsjon 389. Påvirkningshandel Med bot eller fengsel inntil 3 år straffes den som a) for seg eller andre krever, mottar eller aksepterer et tilbud om en utilbørlig fordel for å påvirke utøvelsen av en annens stilling, verv eller utføring av oppdrag, eller b) gir eller tilbyr noen en utilbørlig fordel for å påvirke utøvelsen av en annens stilling, verv eller utføring av oppdrag. Med stilling, verv eller oppdrag i første ledd menes også stilling, verv eller oppdrag i utlandet.

15 Straffebestemmelsene om korrupsjon 388. Grov korrupsjon Grov korrupsjon straffes med fengsel inntil 10 år. Ved avgjørelsen av om korrupsjonen er grov skal det særlig legges vekt på om handlingen a) er forøvd av eller overfor en offentlig tjenestemann eller noen annen ved brudd på den særlige tillit som følger med hans stilling, verv eller oppdrag, b) om den har eller kunne ha hatt til følge betydelig økonomisk fordel, c) om det forelå risiko for betydelig skade av økonomisk eller annen art, og d) om det er registrert uriktige regnskapsopplysninger, utarbeidet uriktig regnskapsdokumentasjon eller uriktig årsregnskap.

16 Straffebestemmelsene om korrupsjon Hva er en «utilbørlig fordel»? Rettslig standard Nærmere innhold fastlegges av domstolene Beror på oppfatningen i samfunnet i lys av reelle hensyn og de grunnleggende verdier bak bestemmelsen Nedre grense: Høyesterett kom til at 3 middager til totalt kr. 4739,- ikke var korrupsjon (Ruter - saken) Må foreligge et klart klanderverdig forhold (ikke tilstrekkelig at forholdet er kritikkverdig)

17 Straffebestemmelsene om korrupsjon Dette er noen av momentene i utilbørlighetsvurderingen: Formålet med fordelen Hvilken stilling (offentlig tjenestemann, toppleder osv.) giveren og mottakeren har Fordelens verdi og art Om giverens eller mottakerens overordnede har godkjent fordelen som er tilbudt eller mottatt Om det har forekommet brudd på interne regler (etisk regelverk osv.) eller en kontrakt

18 Indikasjoner på økonomisk kriminalitet ved anskaffelser Åpenbare brudd på grunnleggende krav etter anskaffelsesregelverket Inhabilitet som er ukjent for ledere/kollegaer når beslutningen tas Illojalitet hvor det tas avgjørelse basert på utenforliggende økonomiske interesser Oppdrag gitt til leverandør som innkjøper har direkte/indirekte økonomiske interesser i Vedlikeholdsoppgaver gitt til samme leverandør over lang tid Privat bruk av samme entreprenør som arbeidsgiver benytter Leveranser privat (tjenester/gaver) fra - leverandør til arbeidsgiver, fra tilskuddsmottaker eller næringsinteresser som har egeninteresser i beslutningen Misbruk av fortrolig informasjon om anskaffelsen Urettmessig/privat bruk av verktøy/utstyr tilhørende arbeidsgiver Fremsatt tilbud om bestikkelse til innkjøper, ledende ansatte eller folkevalgte Påstander - om at leverandør blir avkrevd kick back i forbindelse med anskaffelser

19 Eksempler på indikasjoner - hos innkjøper Sterk fagperson Enerådende og selvstendig Vide fullmakter Utfører jobben selv Tar aldri ferie slik at andre må overta oppgaver Ber ikke om hjelp Er på jobb før alle andre Godt likt, sosial, omgjengelig

20 Eksempler på indikasjoner - hos leverandøren Ledelsen Svak/dysfunksjonell organisasjonskultur Sterke økonomiske incentivordninger Mangel på styring & kontroll Dårlig omdømme Hvilke samarbeidspartnere/underleverandører som benyttes Risiko knyttet til bransje Risiko knyttet til geografi

21 2. Hvordan foregår korrupsjon i tilknytning til anskaffelser?

22

23 Hvordan skjer det?

24 Utfordringer når leverandører samarbeider Kilde: Sjekkliste fra Konkurransetilsynet for å unngå anbudssamarbeid

25 Når det offentlige som innkjøper - eier en av tilbyderne Ubalanse i styrkeforholdet: Større kunnskap enn konkurrenter om det som skal bestilles Det offentlig kan tilpasse sin pris Det offentlige kan tilby lavere pris bl.a. gjennom manglende overholdelse av selvkostprinsippet/ulovlig støtte/kryssubsidiering Avhengig av en bestemt leverandør i andre prosjekter Preferanser av andre årsaker Dette kan motvirkes bl.a. gjennom: Rolleavklaring Tydelig skille mellom bestillerrollen og leverandørrollen Overholdelse av habilitetsregler

26 Eksempler på leverandørers fremgangsmåte for å påvirke beslutningsprosessen Skaffe seg kunnskap om beslutningstakerne Invitasjon til lunsj Middag/annen bevertning Deltakelse på kultur og sportsarrangement Weekend privat sammen med leverandør (jakt/fiske/golf ) Ferietur med leverandør Private gaver Returprovisjon Private gratistjenester Husk at korrupsjon ofte handler om skjulte avhengighetsforhold

27 Hvor i anskaffelsesprosessen svikter det? 1. Identifisering av behovet 2. Spesifikasjonen utarbeides 3. Prekvalifisering 4. Utarbeidelse av konkurransegrunnlaget 5. Innhenting/åpning av tilbud 6. Innstilling om valg av leverandør 7. Beslutning om valg av leverandør 8. Kontraktsinngåelsen 9. Endrings- og tilleggsarbeider 10. Oppfølging av utført arbeid 11. Manglende forfølgning av feil og mangler

28 Eksempler på svikt Konkurransen er fingert ved at utlysing av konkurransen ikke er gjennomført som forutsatt Tilbud fra andre konkurrenter er forfalsket Invitasjon til konkurransen er ikke sendt eller feilsendt til leverandører som ikke en gang leverer den aktuelle varen eller tjenesten Invitasjon til konkurranse er kun sendt til leverandører som i realiteten er del av samme «konsern» gjennom eierskap eller annen tilknytning Kravspesifikasjon er ikke utarbeidet Kravspesifikasjonen er tilpasset kun én leverandør Det mangler dokumentasjon for behovet for leveransen Informasjon gis selektivt til den eller de leverandører man på forhånd har ønsket å gi oppdraget til uten reell konkurranse Ingen tilbud eller dokumentasjon fra anskaffelsen er arkivert Det foreligger ikke anskaffelsesprotokoll/slik protokoll er svært mangelfull

29 3. Beskyttelse mot korrupsjon ved anskaffelser

30 Grunnleggende krav til off. anskaffelser som motvirker korrupsjon Konkurranse Forutsigbarhet - forutberegnelighet Likebehandling Transparens Etterprøvbarhet Ikke - diskriminering

31 Krav til rettferdig konkurranse motvirker korrupsjon 5. Grunnleggende krav Oppdragsgiver skal opptre i samsvar med god forretningsskikk, sikre høy forretningsetisk standard i den interne saksbehandling og sikre at det ikke finner sted forskjellsbehandling mellom leverandører. En anskaffelse skal så langt det er mulig være basert på konkurranse. Oppdragsgiver skal sikre at hensynet til forutberegnelighet, gjennomsiktighet og etterprøvbarhet ivaretas gjennom anskaffelsesprosessen. Utvelgelse av kvalifiserte anbydere og tildeling av kontrakter skal skje på grunnlag av objektive og ikke-diskriminerende kriterier. Oppdragsgiver skal ikke a. diskriminere mellom leverandører på grunnlag av nasjonalitet, b. bruke standarder og tekniske spesifikasjoner som et virkemiddel for å hindre konkurranse, eller c. dele opp en planlagt anskaffelse i den hensikt å unngå at bestemmelser gitt i eller i medhold av denne lov kommer til anvendelse.

32 Krav til integritet motvirker korrupsjon Lov om offentlige anskaffelser. 1. Formål Loven og tilhørende forskrifter skal bidra til økt verdiskapning i samfunnet ved å sikre mest mulig effektiv ressursbruk ved offentlige anskaffelser basert på forretningsmessighet og likebehandling. Regelverket skal også bidra til at det offentlige opptrer med stor integritet, slik at allmennheten har tillit til at offentlige anskaffelser skjer på en samfunnstjenlig måte.

33 Krav om kostnadseffektive innkjøp motvirker korrupsjon Regelverket for offentlige anskaffelser skal sikre midlene som benyttes til innkjøp utnyttes best mulig gjennom kostnadseffektive innkjøp, samtidig som offentlig sektor gjennom sine anskaffelser bidrar til utvikling av et konkurransedyktig norsk næringsliv. Kilde: Rapport fra arbeidsgruppe 15. mars 2007

34 Kravet til etikk i fylkeskommunen og kommunene motvirker korrupsjon Formålsparagrafen i kommuneloven 1: Loven skal også legge til rette for en tillitskapende forvaltning som bygger på en høy etisk standard.

35 Andre krav som skal sikre rettferdige innkjøp og motvirke korrupsjon Kunngjøringsplikten Krav til anbudsprotokoll Oppfyllelse av begrunnelsesplikten Krav til skatteattester og HMS-erklæring Avvisningsbestemmelsene i FOA og Adgangen til innsyn i anskaffelsesprosessen Klageadgangen (KOFA) Riktig bruk av rådgivere jf. FOA 3-8

36 Compliance - overordnede beskyttelsestiltak mot korrupsjon Ledelsen og det interne miljøet Risikovurderinger Kontrollaktiviteter Informasjon og kommunikasjon Kontinuerlig overvåking og forbedringstiltak

37 Takk for oppmerksomheten! Erling Grimstad E-post: