Notat / Høringsbrev - utkast til gebyrforskrift Publisert på Luftfartstilsynets hjemmeside

Transkript

1 Dato Referanse Notat Saksbehandler Toril Emma Madsen, tlf Publisert på Luftfartstilsynets hjemmeside Høringsbrev - utkast til gebyrforskrift Innledning Luftfartstilsynet har på anmodning fra Samferdselsdepartementet utarbeidet forslag til Forskrift om gebyr til Luftfartstilsynet mv. (heretter kalt gebyrforskrift) gjeldende fra Gebyrforskriften har vært endret lig, sist ved forskrift nr datert 19. desember Tilsynsaktiviteten i Luftfartstilsynet finansieres gjennom gebyrer. De siste ene har Luftfartstilsynet hatt fokus på å effektivisere driften, både for å følge opp regjeringens satsning på å fornye, forenkle og forbedre offentlig sektor, men også for å sikre en best mulig utnyttelse av tildelte ressurser. Økt effektivitet vil bidra til at gebyrene holdes på et så lavt nivå som mulig, og Luftfartstilsynet vil derfor satse videre på digitalisering av tjenester, prosesser og kommunikasjon som et viktig bidrag til mer effektiv drift. Digitalisering vil bli ett av fire prioriterte satsingsområder i de neste 4 ene, og de første delprosjektene er allerede startet. Gevinstene ved digitalisering er blant annet kvalitetsforbedringer, effektivisering, innsparing av ressurser og enklere tjenester/leveranser for brukerne. Arbeidet med digitalisering og effektivisering må imidlertid gjennomføres parallelt med daglig drift og andre igangsatte utviklingsprosjekter, og det er nødvendig å sette av tilstrekkelige midler i et til de ulike delprosjektene. På kort sikt kan derfor digitaliseringsarbeidet medføre at noen oppgaver må nedprioriteres for å frigjøre midler og ressurser til dette formålet. På lengre sikt vil overgang til nettbaserte tjenester føre til reduserte kostnader for enkelte gebyrområder slik at gebyrsatsene kan reduseres. Luftfartstilsynet gjennomfører for tiden et arbeid med å standardisere begreper og tilsynsprosesser, og dette er bakgrunnen for at det introduseres nye begreper i høringsnotat og forskriftsutkast. For eksempel er begrepet «virksomhetstilsyn» erstattet med «tilsyn» og «adgangskontroll» erstattet med «godkjenning». Det er også planlagt en gjennomgang av de tekniske forskriftene som kan medføre ytterligere endringer i begrepsbruken i gebyrforskriften. 2. Fastsettelse av gebyr Ved utarbeidelse av forslag til ny gebyrforskrift, har Luftfartstilsynet benyttet den samme beregningsmodellen som og forutsetningene for modellen er uendret. Beregningsmodellen baserer seg på selvkostmetoden, hvor direkte seksjon er henført til seksjonens aktiviteter med en andel av de indirekte kostnadene. Forslag til gebyrforskrift for 2016 bygger i stor grad på inneværende s gebyrforskrift, med nødvendige endringer som følge av nye eller endrede oppgaver. I beregningsmodellen er det også i lagt til grunn en effektiviseringsgevinst på 0,5 % både på inntekts- og kostnadsrammen. Gebyrene er så langt det er mulig fastsatt i tråd med Finansdepartementets rundskriv R-112 vedr Retningslinjer for gebyr- og avgiftsfinansiering av statlige myndighetshandlinger datert

2 Luftfartstilsynet Notat 2 av 7 Nettoføringsordningen for merverdiavgift i statsforvaltningen medfører ingen endring i Finansdepartementets rundskriv R-112, og gebyrene skal som tidligere fullt ut dekke kostnadene ved å produsere den gebyrbelagte tjenesten inklusive merverdiavgift. 2.1 Forutsetninger for beregningsmodell Ressursbruken knyttet til de ulike arbeidsoppgavene i Luftfartstilsynet er som tidligere kartlagt, i tillegg til eventuelle nye oppgaver eller endringer i eksisterende oppgaver. Relativ tidsbruk er estimert i dagsverk per ansatt/seksjon/avdeling for de forskjellige aktivitetene, og benyttet som fordelingsnøkkel ved beregning av kostnadene. Luftfartstilsynets oppgaver deles inn i hovedområdene direktoratsoppgaver og tilsyns-oppgaver. Hovedområdene er deretter inndelt i til sammen elleve aktiviteter som vist i tabell 1. Direktoratsoppgaver finansieres ikke av gebyrer. I oversikten nedenfor er direktoratsoppgavene fordelt på syv aktiviteter. Tilsynsoppgaver best av godkjenninger og tilsyn, som skal dekkes av gebyrer. Hovedoppgaver: Drift Aktiviteter: 1. Ledelse og administrative oppgaver Direktoratsoppgaver 2. Informasjon, kommunikasjon og samfunnskontakt 3. Analyse 4. Regelverksutvikling 5. Internasjonal deltakelse 6. Samfunnssikkerhet og beredskap 7. Andre direktoratsoppgaver 8. Generell kompetanseheving Tilsynsoppgaver 9. Godkjenning 10. Tilsyn 11. Direkte tilsynsrelatert kompetanseheving Tabell 1: Aktiviteter per hovedoppgave 2.2 Beregningsmodell I beregningsmodellen for 2016 er internregnskapet for 2014 lagt til grunn med de faktiske kostnader som er bokført per seksjon/avdeling. Modellen er også korrigert for messige endringer i henhold til Luftfartstilsynets kostnader deles inn i direkte og indirekte kostnader. Direkte kostnader som lønn, reise og andre faktiske seksjon/avdeling fordeles på seksjonens aktiviteter i henhold til ressurskartleggingen. Indirekte kostnader som husleie, strøm mm blir fordelt både på direktoratsoppgaver og tilsynsoppgaver i henhold til ressursbruk per oppgave. Fordelte oppgave i hht ramme (MNOK) aktivitet 2015 (j.fr. høringsbrev) aktivitet 2016 Endring %- andel fra DIREKTORATSOPPGAVER 66,3 34 % 73,4 36 % 2 % GA/LUFTSPORT 1,4 1 % 1,5 1 % 0 % TILSYNSOPPGAVER 126,8 65 % 129,7 63 % -2 % TOTALT 194,5 100 % 204,6 100 % 0 % Tabell 2: Prosentvis fordeling av beregnede kostnader 2016 per hovedområde (2015-tall er eks merverdiavgift) Ved beregning av den enkelte gebyrsats er kostnaden for gjennomsnittlig tidsbruk, direkte relaterte kostnader samt tilhørende andel av indirekte kostnader lagt til grunn. Kostnadene i

3 Luftfartstilsynet Notat 3 av 7 beregningsmodellen er prisjustert i henhold til Statistisk sentralbyrås anslag per 2. juni 2015 for forventet konsumprisindeks og forventet lønnsvekst. Gebyrsatsene er i hovedsak justert for forventet konsumprisindeks for kostnader knyttet til direktoratsoppgaver Det har som tidligere nevnt vært foretatt en omfordeling av ressursbruk fra tilsynsoppgaver til direktoratsoppgaver i forbindelse med arbeidet med gebyrforskrift for 2015, og dette er videreført i forslag til gebyrforskrift for Det vil imidlertid alltid være endringer i ressursbruk på det enkelte området fra til, noe som medfører at kostnadene vil endres tilsvarende. Tabellen nedenfor viser de syv aktivitetene knyttet til direktoratsoppgaver. Den prosentvise andelen i totale kostnader er tilnærmet uendret fra Fordelte oppgave (MNOK) aktivitet 2015 (j.fr. høringsbrev) aktivitet 2016 %-vis endring fra Informasjon, kommunikasjon og samf.kontakt 10,8 16 % 13,2 18 % 2 % Analyse 8,9 13 % 10,1 14 % 0 % Regelverksutvikling 13,6 21 % 14,3 19 % -1 % Internasjonal detakelse 14,8 22 % 15,7 21 % -1 % Samfunnssikkerhet og beredskap 2,1 3 % 2,2 3 % 0 % Andre direktoratsoppgaver 13,7 21 % 15,2 21 % 0 % Kompetanseheving 2,4 4 % 2,7 4 % 0 % SUM DIREKTORATSOPPGAVER 66,3 100 % 73,4 100 % 0 % Tabell 3: kostnader 2016 for direktoratsoppgaver 2.4 kostnader og gebyrinntekter knyttet til tilsynsvirksomhet Ressursbruk for tilsynsvirksomheten er forholdsvis uendret fra siste, og den prosentvise andelen av kostnadene for tilsynsoppgaver i rammen er lik. Det er imidlertid foretatt noen små justeringer i ressursbruk på tilsynsoppgaver knyttet til effektivisering og digitalisering Fordelte oppgave (MNOK) aktivitet 2015 (j.fr. høringsbrev) Budsjett inntekter 2015 aktivitet 2016 Sum anslag inntekter 2016 Endring fra %-vis endring fra Norges luftfartøyregister 2,5 2 % 2,5 2,5 2 % 2,8 0,29 0 % Flymedisin 4,0 3 % 1,8 4,5 4 % 2,3 0,49 0 % Luftfartøy, Camo og flyverksted mm 25,8 20 % 28,6 27,0 21 % 27,4-1,20 1 % Luftfartselskap og andre operative gebyrer 27,7 22 % 28,0 28,6 22 % 26,7-1,26 0 % Skole, sertifikat og simulator mm 26,2 21 % 22,3 26,5 20 % 25,8 3,54 0 % Flyplass 10,0 8 % 11,2 10,3 8 % 11,2-0,04 0 % Flysikring 14,3 11 % 18,1 15,1 12 % 18,5 0,38 0 % Security 16,4 13 % 15,1 15,2 12 % 15,0-0,11-1 % SUM TILSYNSOPPGAVER 126,8 100 % 127,6 129,7 100 % 129,7 2,08 0 % Tabell 4: kostnader 2016 for tilsynsoppgaver Gebyrinntektene for 2016 er anslått til 129,7 mill.kr og fordelingen per gebyrområde er tilnærmet lik 2015, ref. tabell 5. Gebyrsatsene i forskriften er beregnet å gi inntekter tilsvarende kostnaden for hvert område så langt dette lar seg gjøre. På de gebyrområdene hvor det fortsatt er over- eller underdekning, blir dette forsøkt utjevnet over tid.

4 Luftfartstilsynet Notat 4 av 7 3. Gjennomgang av forslag til gebyrforskrift for 2016 Forslag til gebyrforskrift for 2016 bygger i stor grad på gjeldende gebyrforskrift. Det foreslås imidlertid justeringer på enkelte gebyrområder for å oppnå bedre samsvar mellom kostnader knyttet til tilsynsarbeidet og gebyrinntektene. Dette gjelder både for nye gebyrområder og på områder hvor det foreg endringer i arbeidsoppgavene, men hvor Luftfartstilsynet ennå ikke har full oversikt over av de praktiske konsekvenser av omleggingen. I slike tilfeller blir gebyrsatsene fastsatt etter beste skjønn, og det vil gjerne være nødvendig å regulere satsene n det foreligger tilstrekkelig informasjon om oppgavens omfang og kostnader. På enkelte områder er det også foreslått justeringer innenfor gebyrområdet, slik at de laveste gebyrsatsene er noe økt, mens de høyeste gebyrsatsene er uendret for å oppnå en mer korrekt kostnadsfordeling innenfor gebyrområdet. Alle beregninger av gebyrinntektene er gjort på grunnlag av erfaringstall og kjente endringer. Siden antall søknader og godkjenninger vil kunne variere fra til, vil også faktiske inntekter på de ulike områdene variere i tråd med aktiviteten. Kostnaden for det enkelte gebyrområdet vil likevel være om lag den samme, siden endringer i personellressurser vil måtte skje over tid, noe som forutsetter at endringen i antall søknader eller godkjenninger vedvarer. Nedenfor kommenteres de foreslåtte endringer i gebyrforskriften. Gebyrsatsene er i hovedsak justert med KPI på 2,1 % i gjeldende satser. For enkelte gebyrområder er gebyrsatsene uendret, og for andre gebyrområder har det vært nødvendig å øke gebyrsatsene noe ut over forventet prisstigning for å oppnå bedre samsvar mellom kostnad og inntekt. Dette er kommentert spesielt for hver gebyrsats. I utkast til gebyrforskrift for 2016 som er vedlagt høringen, er endringer i gebyrsats, forskriftsteksten og ny tekst markert med rød skrift. Der hvor det er foreslått at en bestemmelse eller deler av en bestemmelse skal utgå, er dette markert med en gjennomgående strek gjennom teksten. Kapittel I. Innledende og generelle gebyrbestemmelser 4 Nærmere om gebyr etter regning Timesatsen for gebyr etter regning er beregnet ved et gjennomsnitt av faktiske kostnader for tilsynsavdelingene fordelt på tilgjengelige timer og tillagt andel av indirekte kostnader. Timesatsen foreslås økt med 2,1 % til kr for å kompensere for økte lønnsutgifter. 6 Gebyr for aksept eller godkjenning av ledende personell mv Det foreslås å fjerne egen gebyrsats for aksept av ledende personell, og at denne slås sammen med gebyr for godkjenning av ledende personell. Ressursbruken er i begge tilfeller om lag den samme. Ordlyden i andre ledd er noe forenklet, og det er tatt inn presisering om at gebyret gjelder per eksamen. Kapittel II. Luftfartøy 14 Gebyr for utstedelse av luftdyktighetsbevis/permit to Fly for ikke-ervervsmessig luftfartøy som nevnt i EASA-forskriften, forordning (EF) nr. 216/2008 artikkel 4 nr 4, jf. vedlegg II (Annex II-fartøy) I 14, andre ledd bokstav b) er gebyrsatsen i den høyeste vektkategorien fjernet, slik at tyngste kategori nå samsvarer med definisjoner i regelverket og gjelder for luftfartøy over kg. Ordlyden i 14, tredje ledd er omarbeidet for å klargjøre innholdet. Vilkene for å betegnes som historisk luftfartøy i fjerde ledd foreslås ikke endret, med unntak av produksjons som er endret til 1966.

5 Luftfartstilsynet Notat 5 av 7 16 Årsgebyr for luftfartøy med luftdyktighetsbevis/permit to Fly/ Airworthiness Review Certificate (ARC) Det foreslås å endre luftfartøykategori b) slik at den omfatter motordrevet luftfartøy til og med kg, i tråd med definisjoner som gjelder for ELA 1. Kategori c) vil omfatte luftfartøy fra kg til og med kg. Dette vil innebære at flere luftfartøy kommer i laveste gebyrkategori. 18 Gebyr for andre tekniske godkjenninger mv. Bestemmelsen i femte ledd er omskrevet noe for å klargjøre at bestemmelsen bare gjelder for luftfartøy som er i ikke-ervervsmessig bruk. Kapittel III. CAMO og flyverksted mm 20 Årsgebyr og gebyr for godkjenning av flyverksteder som utfører vedlikehold, modifisering og reparasjon av flymateriell (Part-145/Part M subpart F) Minstebeløpene for godkjenning av flyverksted foreslås fjernet. Gebyr for virksomhetstilsyn med faste eller midlertidige baser i Norge ble i gebyrforskriften for 2015 endret fra gebyr etter regning til en fast gebyrsats beregnet til kr per virksomhetstilsyn. Det ble samtidig opplyst at gebyrsatsen kunne bli endret n det forelå erfaringstall. Luftfartstilsynet ser nå at denne gebyrsatsen er satt noe for lavt, i hovedsak på grunn av økte reisekostnader. Det foreslås derfor å øke denne gebyrsatsen med om lag 10 %. 23 Årsgebyr og gebyr for godkjenning av organisasjon som produserer flymateriell Gebyr for virksomhetstilsyn med faste eller midlertidige baser i Norge i fjerde ledd, er foreslått økt med om lag 10 % for å dekke økte reisekostnader. Kapittel IV. Luftfartsselskap mv. Den nasjonale driftstillatelsen opphører fra 1.januar 2016, og selskaper som utfører spesialiserte luftfartsoperasjoner vil etter denne dato drive etter en selverklæring. Teksten i 24 foreslås derfor endret som følge av at driftstillatelser faller bort, og det foreslås tatt inn nye bestemmelser i ny 26 om sgebyr for luftfartsoperatører som driver spesialiserte luftfartsoperasjoner etter en selverklæring. Øvrige bestemmelser er tilsvarende forskjøvet. 25 Nærmere om gebyr for lisens/ AOC til ervervsmessig luftfartsvirksomhet I gebyrforskriften for 2015 ble det innført et fast gebyr på kr for tilsyn med sekundærbaser og faste eller midlertidige baser i Norge. Dette foreslås videreført, men gebyrsatsen foreslås økt med om lag 10 %, da gjeldende sats ikke fullt ut dekker kostnadene, i hovedsak på grunn av økte reisekostnader. Det foreslås at bestemmelsen i tredje ledd utg, da den ikke vil være relevant n nytt regelverk trer i kraft. 26 Årsgebyr og gebyr for luftfartsoperatører som driver luftfartsoperasjoner etter en selverklæring Det foreslås inntatt en ny bestemmelse i 26 om sgebyr og gebyr for luftfartsoperatører som driver luftfartsoperasjoner (SPO) etter selverklæring, jf. forskrift 7.august 2013 nr. 956, forordning (EU) 965/2012, ORO.DEC.100. Størrelsen på sgebyrene er stipulert på bakgrunn av antatt ressursbruk, og gebyrsatsene vil bli vurdert på nytt n erfaringstall foreligger. Kapittel V. Allmennfly mv. 29 Årsgebyr og gebyr for godkjenning av operativ organisasjon for ikke-regelbunden luftfart Det foreslås at hele bestemmelsen utg, da disse operatørene vil bli omfattet av bestemmelsene i 26 om luftfartsoperatører som driver etter selverklæring.

6 Luftfartstilsynet Notat 6 av 7 32 Gebyr for flygeoppvisning og oppvisningstillatelse Bestemmelsen i 32 er foreslått utvidet til å omfatte gebyr for utstedelse av oppvisningstillatelse. Kapittel VI. Sertifikat og skoletillatelser mv. 34 Generelle bestemmelser om gebyr for luftfartssertifikat mv. I bestemmelsens tredje ledd er det foreslått innført et eget gebyr for validering av utenlandsk sertifikat for ervervsmessig oppdrag begrenset til 3 måneders varighet. Femte ledd er foreslått utvidet slik at den også omfatter de tilfellene hvor test av språkferdighet gjennomføres i tilknytning til rettighetsforlengelse etter 12-timersregelen. 35 Gebyr for teoriprøver piloter Eksamensordningen for elektronisk teorieksamen er lagt om for å være mer fleksibel og bedre tilrettelagt både for skolene og kandidatene. Ordlyden i bestemmelsens første ledd er endret slik at den er tilpasset den nye eksamensordningen. Gebyrsatsen for full teoriprøve n prøve i alle fag avlegges i samme eksamensperiode, foreslås økt med 2,1 %. Gebyret for enkeltfag er ikke foreslått endret. 42 Gebyr for utstedelse av legeattest, medisinske tjenester mv. Bestemmelsen i første ledd er endret ved at det foreslås innført gebyr for godkjenning av fastlege som gjennomfører flymedisinske undersøkelser til LAPL, samt sgebyr på kr og et tillegg per undersøkelse. Årsgebyr for godkjent flylege er satt noe for lavt i kostnadene ved å føre tilsyn med flylegene, og gebyret foreslås økt med om lag 10 % for å oppnå bedre kostnadsdekning. Årsgebyrsatsen for flymedisinsk senter viser seg å være satt noe for høyt i ressursbruk, dette foreslås derfor redusert med om lag 20 %. Tillegget per flymedisinsk undersøkelse er for undersøkelser til klasse 1 og 3 foreslått økt med KPI på 2,1 %. Det foreslås videre at tillegget per undersøkelse for klasse 2 utvides til også å omfatte undersøkelser til LAPL og AFIS/HFIS. Denne gebyrsatsen er ikke foreslått endret. Kapittel VII. Flysikring Det er ikke foreslått endringer i gebyrsatsene på flysikringsområdet, men det er foretatt enkelte justeringer i forskriftsteksten. Kapittel VIII. Flyplass og security 49 Årsgebyr og gebyr for teknisk/operativ godkjenning av flyplasser I sjette ledd er det foreslått at bestemmelsen utvides til å omfatte dispensasjonssøknader, fastsettelse av krav til merking av luftartshinder samt verifikasjon av merking av luftfartshinder. 50 Sikkerhetsgodkjenning av leverandør av forsyninger til flyging, fraktleverandør, sikkerhetsopplæringsorganisasjon, kjent avsender og andre aktører Arbeidet med å legge til rette for elektronisk søknad om bakgrunnssjekk gjennom offisiell portal påg for fullt, og det er anslått at tjenesten vil være tilgjengelig i løpet av fjerde kvartal I gebyrforskriften for 2015 ble det fastsatt en lavere gebyrsats for elektronisk søknad. Denne ordningen er foreslått videreført uten endring, da det foreløpig ikke er mulig å anslå eksakt hvor stor effektiviseringsgevinsten vil bli. 4. Den økonomiske utviklingen i Luftfartstilsynet I beregningsmodellen legges Luftfartstilsynets internregnskap for siste avsluttede regnskaps til grunn i tillegg til forventet ramme. Internregnskapet viser bokførte og påløpte kostnader og inntekter, uavhengig av om de er utbetalt eller innbetalt. I Luftfartstilsynets srapport fremkommer

7 Luftfartstilsynet Notat 7 av 7 imidlertid kostnader og inntekter i henhold til kontantregnskapet, hvor betalingstidspunktet er avgjørende for hvilken periode en transaksjon henføres til. Det vil derfor fremkomme variasjoner i regnskapstallene i dette kapitlet sett i det som er presentert i Luftfartstilsynets srapport for Luftfartstilsynet har de siste ene hatt en reell nedgang i rammen. Samtidig er aktivitetsnivået økt, noe som har gjort at det har vært nødvendig å øke bemanningen. Det har dermed oppstått en ubalanse med hensyn til oppgaver/aktiviteter i rammen, noe som medfører at Luftfartstilsynet har et betydelig strammere drifts nå i tidligere. 4.1 Nærmere om Luftfartstilsynets kostnader og inntekter Luftfartstilsynet hadde i 2014 ert med driftskostnader på 212,5 mill.kr. Driftsinntektene var ert med 138,8 mill.kr i gebyrinntekter og 10,5 mill.kr i refusjoner/andre inntekter, totalt 149,3 mill.kr. De totale driftsutgiftene i henhold til internregnskapet utgjorde 210,7 mill.kr inklusive refunderte kostnader. Sum gebyrinntekter var på 137,7 mill.kr, og refusjoner utgjorde 10,9 mill.kr. Budsjett for 2015 viser en samlet bevilgning på 201,1 mill.kr inklusive merverdiavgift, hvor gebyrinntektene er ert til 126,6 mill.kr. Diagram: Andel inntekter i totale utgifter for 2013, 2014 og 2015 Diagrammet ovenfor viser at gebyrinntektene utgjorde 68 % av de totale kostnadene i Fordelingen i 2014 viser at gebyrinntektene var redusert til 65 % av de totale kostnadene, og i henhold til for 2015 er gebyrinntektene anslått å utgjøre 63 % av den totale rammen. 5. Høringsinnspill Høringsfristen er seks uker, noe som er vurdert å være tilstrekkelig da det ikke er foreslått omfattende endringer i gebyrstrukturen eller gebyrsatsene. Eventuelle kommentarer til vedlagte forskriftsutkast bes sendt skriftlig per e-post til: postmottak@caa.no, eventuelt per brev til: Luftfartstilsynet, Postboks 243, 8001 Bodø Høringsinnspill bes merket med Luftfartstilsynets saksnummer 15/01236, og må være Luftfartstilsynet i hende senest 30. november Ikrafttredelse Det foreslås at forskrift om gebyr til Luftfartstilsynet mv. trer i kraft 1. januar 2016.