Til andelseier i DNB Global (II)

Transkript

1 Til andelseier i DNB Global (II) DNB Asset Management AS ønsker å forenkle fondssortimentet gjennom fusjon av fond med identiske vedtekter og investeringsmandat. Målet med fusjonene er å gjøre fondsutvalget mer oversiktlig og dermed mer kundevennlig. Vi ønsker derfor å fusjonere DNB Global (II) (overdragende fond) inn i det identiske fondet DNB Global (overtakende fond). I det etterfølgende informasjonsmaterialet finner du nøkkelinformasjonen til det overtakende fondet. Videre er vedtektene for det overdragende og overtakende fondet sammenstilt. Som det fremgår har fondene identisk investerings- og risikoprofil og benytter samme referanseindeks. Fondene har videre identiske bestemmelser om hvilke kostnader som kan belastes fondet, herunder størrelsen på forvaltningsgodtgjørelsen. Det vil ikke bli foretatt endringer i fondets portefølje og investeringsstrategi som en følge av fusjon, og fusjonen vil således ikke ha betydning for fondets forventede avkastning eller risiko. Avslutningsvis presenteres nøkkelinformasjonen til det overtakende fondet. Det anbefales særskilt at denne leses. Den periodiske rapporteringen du har mottatt vil fortsette uforandret etter gjennomføringen av fusjonen. Fusjonen vil heller ikke medføre transaksjonskostnader eller skattemessig realisasjon, og vil ikke ha noen virkning for deg som andelseier. Opptjente inntekter i fondene prises daglig inn i fondets verdi, slik at verdien av opptjente inntekter hensyntas ved beregning av bytteforholdet mellom fondene. Som andelseier i det overdragende fondet har du rett til gebyrfri innløsning av dine andeler eller til å bytte andelene med andeler i et annet fond som forvaltes av DNB Asset Management AS. Vær oppmerksom på at en slik innløsning eller bytte medfører skattemessig realisasjon. Det overdragende fondet vil være åpent for tegning og innløsning frem til dagen før gjennomføring av fusjonen. Gebyrfri innløsning eller bytte kan foretas frem til dagen før gjennomføring av fusjonen. Fusjonen er planlagt gjennomført 18. september Den gjennomførte fusjonen vil bli offentliggjort ihht Verdipapirfondlovens bestemmelser. Fusjonen ble enstemmig godkjent av styret i DNB Asset Management AS den 17. juni Finanstilsynet ga sin tillatelse til fusjonen den xx. xxxx Det er imidlertid andelseierne som endelig bestemmer om fusjonen skal gjennomføres. Det vil avholdes et andelseiermøte hvor det skal stemmes over fusjonsforslaget. Hver andel i fondet teller likt, og man stemmer for det antall andeler man eide i fondet per For å få gjennomført fusjonen kreves samtykke fra 75% av det antall andeler det stemmes for. Du kan stemme elektronisk til og med den 24. august Som andelseier har du rett til å motta supplerende informasjon om fusjonen. Tilgang til supplerende informasjon om fondsfusjonen og din elektroniske stemmeseddel, finner du her: Dersom du ikke har anledning til å stemme elektronisk, kan du sende en stemmeseddel per post eller delta på andelseiermøtet i våre lokaler i Dronning Eufemias gate 30, Oslo, den 24. august 2015 kl. 13:00. Andelseiere som ikke bruker stemmeretten eller som stemmer mot fusjonen, vil fortsette som andelseiere i det overtakende fondet dersom det oppnås tilstrekkelig flertall, og de ikke bruker retten til gebyrfri innløsning. DNB Asset Management AS vil påse at revisor for overtakende fond bekrefter at en eventuell fusjon er gjennomført i tråd med de prinsipper som er fastsatt for verdisetting av fondenes eiendeler og eventuelle forpliktelser, samt metoden som benyttes for beregning av bytteforholdet mellom overdragende fond og overtakende fond. Informasjon om resultatet fra andelseiermøtet, samt bekreftelse fra revisor vil bli lagt ut på Informasjonen kan også innhentes ved å kontakte DNB Asset Management AS per epost til fond@dnb.no eller på telefon Med vennlig hilsen DNB Asset Management AS Torkild Varran Administrerende direktør DNB Asset Management AS Postadresse: Postboks 1600 Sentrum, 0021 Oslo Tlf: Foretaksregisteret: Besøksadresse: Dronning Eufemias gate 30, 0191 Oslo NO MVA

2 Fusjonsavtale DNB Global (II) (org.nr ) og DNB Global (org.nr ) 1. Fond og type fusjon: Aile rettigheter og forpliktelser i aksjefondet ONB Global (II) (<<Overdragende fond») overferes til aksjefondet ONB Global (<<Overtakende fond»). Andelseierne i Overdragende fond far andeler i Overtakende fond og Overdragende fond oppleses, jfr Verdipapirfondlovens (Vpfl) 5-1 ferste ledd nr Begrunnelse for fusjon ONB Asset Management AS vii forenkle fondssortimentet gjennom fusjon av fond med identiske investeringsmandat. Malet er a gj0re det enklere for kundene a differensiere og velge mellom ulike fond. For forvaltningsselskapet vii det apne for en mer fokusert og rasjonell forvaltningsprosess. Vi ensker derfor a fusjonere ONB Global (II) inn i det identiske fondet ONB Global. 3. Forventet virkning for andelseierne i de fusjonerende fondene Fondenes investeringsmandat, risikoprofil og referanseindeks er identiske. En fusjon mellom Overdragende fond og Overtagende fond, vii saledes ikke ha noen virkning for andelseierne. Fusjonen vii ikke medtere transaksjonskostnader eller skattemessig realisasjon. 4. Prinsipper for verdsettelse av fondenes eiendeler og eventuelle forpliktelser Ved beregningen av fondets verdi (<<Forvaltningskapital») legges markedsverdien av fondets portefalie av finansielle instrumenter og innskudd i kredittinstitusjoner, verdien av fondets likvider og evriqe ford ringer, verdien av opptjente ikke forfalte inntekter (hvis aktuelt) fratrukket gjeld og palepte ikke forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar til grunn. Ved beregningen av markedsverdien av noterte og likvide verdipapirer benyttes sist kjente sluttkurser mottatt fra yare informasjonskilder MSCI, Reuters og Bloomberg. Ved beregningen av markedsverdi av unoterte og illikvide verdipapirer benyttes teoretisk verdi beregnet pa grunnlag av rentekurver og kredittspreader. baseres beregningen pa vurderinger fra uavhengige rnarkedsakterer. 5. Metode for beregning av bytteforholdet Forholdstallet mellom verdien av Forvaltningskapitalen Alternativt i hhv Overdragende og Overtagende fond basert pa prinsippene som frernqar av pkt. 4, pro siste verdiberegningstidspunkt ter fusjonstidspunktet fordelt pa antall andeler i fondet, representerer bytteforholdet. 6. Planlagt gjennomf0ringsdato Fusjonen planlegges gjennomf0rt den september 2015.

3 7. Prinsipp for overdragelse av eiendeler og bytte av andeler: Det Overdragende fonds Forvaltningskapital overferes til det Overtakende fond uten realisasjon. Det Overtakende fondet vii plassere sine eiendeler i hen hold til gjeldende investeringsbegrensninger. Ingen skatt vii realiseres som fl2llge av fusjonen, og skattemessig kontinuitet for fondene er sikret. For andelseiere i det Overdragende fond vii andelene bli omgjort til andeler i det Overtakende fond i henhold til bytteforholdet som beskrevet i punkt 5. For andelseierne vii ikke fusjonen rnedfere skattemessig realisering. Transaksjonshistorikken for den enkelte andelseier blir konvertert fra Overdragende til Overtakende fond. 8. Forutsetning for fusjon: Godkjente vedtektsendringer implementeres. Oslo, Kjartan Farestveit Helen Holthe Marit Krohg Owren Hilde Vatne

4 DNB Asset Management AS Dronning Eufemias gate Oslo Vedr0rende fusjon av verdipapirfondene DNB Global (II) 09 DNB Global I forbindelse med fusjon av fond er depotmottakerne for overdragende og overtakende fond palagt a bekrefte visse opplysninger i fusjonsavtalen, jf. verdipapirfondloven 5-3 (3). DNB Bank ASA er depotmottaker for Verdipapirfondet DNB Global (II), organisasjonsnummer , og Verdipapirfondet DNB Global, organisasjonsnummer , begge fondene forvaltet av DNB Asset Management AS. Vi har qjennornqatt fusjonsavtalen datert 17. juni 2015 og fondenes vedtekter. Var vurdering er at opplysningene i fusjonsplanen vedrerende verdipapirfondlovens 5-3 (2), punktene 1, 6 og 7 oppfyller kravene i loven og fondets vedtekter. Oslo, 18. juni 2015 for DNB Bank ASA (JoFlL URt<l ~\ ~n~krem Neby ~ Leder Depotmottaker ONB Bank ASA Postboks 1600 Sentrum, 0021 Oslo, Norway BesllJksadresse: Dronning Eufemias gate 30, Oslo Telefon: Foretaksregisteret NO M'jA Swift address: DNBANOKK

5

6 Overdragende fond Vedtekter for Verdipapirfondet DNB Global (II) 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn Verdipapirfondet DNB Global (II) forvaltes av forvaltningsselskapet DNB Asset Management AS. Fondet er godkjent i Norge og reguleres av Finanstilsynet. Fondet er regulert i medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond («vpfl.»). 2 UCITS-fond Fondet er et UCITS-fond («tilføringsfond») som i henhold til vpfl 6-12 har tillatelse fra Finanstilsynet til å plassere minst 85 prosent av sine eiendeler i et annet UCITS-fond («mottakerfond»). Fondets mottakerfond er DNB Global Selektiv (II). Fondet følger bestemmelsene om tegning og innløsning i vpfl 4-9 første ledd og 4-12 første ledd. Overtakende fond Vedtekter for Verdipapirfondet DNB Global 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn Verdipapirfondet DNB Global forvaltes av forvaltningsselskapet DNB Asset Management AS. Fondet er godkjent i Norge og reguleres av Finanstilsynet. Fondet er regulert i medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond («vpfl.»). 2 UCITS-fond Fondet er et UCITS-fond («tilføringsfond») som i henhold til vpfl 6-12 har tillatelse fra Finanstilsynet til å plassere minst 85 prosent av sine eiendeler i et annet UCITS-fond («mottakerfond»). Fondets mottakerfond er DNB Global Selektiv (II). Fondet følger bestemmelsene om tegning og innløsning i vpfl 4-9 første ledd og 4-12 første ledd. 3 Regler for plassering av verdipapirfondets midler 3 Regler for plassering av verdipapirfondets midler 3.1 Fondets investeringsområde og risikoprofil Fondet er et aksjefond som plasserer sine midler i verdipapirfondsandeler i ett underfond som er klassifisert som et aksjefond. Underfondet investerer hovedsakelig i aksjer (verdipapirer som representerer en eierandel i et selskap) notert på børser og regulerte markeder over hele verden. Fondets investeringsmandat er nærmere beskrevet i prospektet. Fondet kjennetegnes typisk av forholdsvis høy svingningsrisiko (volatilitet). Risikoprofilen er angitt nærmere i fondets Nøkkelinformasjon. 3.2 Generelt om investeringsområde Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller innskudd i kredittinstitusjon: 3.1 Fondets investeringsområde og risikoprofil Fondet er et aksjefond som plasserer sine midler i verdipapirfondsandeler i ett underfond som er klassifisert som et aksjefond. Underfondet investerer hovedsakelig i aksjer (verdipapirer som representerer en eierandel i et selskap) notert på børser og regulerte markeder over hele verden. Fondets investeringsmandat er nærmere beskrevet i prospektet. Fondet kjennetegnes typisk av forholdsvis høy svingningsrisiko (volatilitet). Risikoprofilen er angitt nærmere i fondets Nøkkelinformasjon. 3.2 Generelt om investeringsområde Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller innskudd i kredittinstitusjon: omsettelige verdipapirer verdipapirfondsandeler pengemarkedsinstrumenter derivater innskudd i kredittinstitusjon omsettelige verdipapirer verdipapirfondsandeler pengemarkedsinstrumenter derivater innskudd i kredittinstitusjon Fondet kan, uavhengig av investeringsalternativene i dette punkt, besitte likvide midler. Fondet kan, uavhengig av investeringsalternativene i dette punkt, besitte likvide midler. Verdipapirfond det plasseres i kan selv maksimalt investere 10 prosent av fondets midler i verdipapirfondsandeler: Verdipapirfond det plasseres i kan selv maksimalt investere 10 prosent av fondets midler i verdipapirfondsandeler: 3.3 Utlån Verdipapirfondet kan låne ut finansielle instrumenter i samsvar med vpfl Alle inntekter fra utlån skal tilfalle fondet. 3.4 Fond i ett fond Fondet er et Fond i ett fond og har i henhold til vpfl 6-12 tillatelse fra Finanstilsynet til å plassere minst 85 prosent av sine eiendeler i et annet UCITS-fond. Eventuelle resterende midler skal plasseres i likvide midler. 4 Realisasjonsgevinster og utbytte Realisasjonsgevinster, mottatt aksjeutbytte og renteinntekter reinvesteres i fondet. Utbytte utdeles ikke til andelseierne. 3.3 Utlån Verdipapirfondet kan låne ut finansielle instrumenter i samsvar med vpfl Alle inntekter fra utlån skal tilfalle fondet. 3.4 Fond i ett fond Fondet er et Fond i ett fond og har i henhold til vpfl 6-12 tillatelse fra Finanstilsynet til å plassere minst 85 prosent av sine eiendeler i et annet UCITS-fond. Eventuelle resterende midler skal plasseres i likvide midler. 4 Realisasjonsgevinster og utbytte Realisasjonsgevinster, mottatt aksjeutbytte og renteinntekter reinvesteres i fondet. Utbytte utdeles ikke til andelseierne.

7 Overdragende fond Vedtekter for Verdipapirfondet DNB Global (II) 5 Kostnader Forvaltningsselskapet kan belaste fondet med en fast forvaltningsgodtgjørelse. Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes daglig og belastes månedlig. Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel i fondet. Forvaltningsgodtgjørelsen (medregnet fast forvaltningsgodtgjørelse belastet i mottakerfondet) utgjør maksimalt 1,40 prosent pro anno. Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet. Grunnlaget for beregningen av forvaltningsgodtgjørelsen er fondets løpende verdi. Ved beregning av fondets verdi (forvaltningskapitalen) skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og innskudd i kredittinstitusjon, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av opptjente ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar. Utover forvaltningsgodtgjørelsen kan følgende kostnader i tillegg dekkes av fondet: 1. transaksjonskostnader ved fondets plasseringer, 2. betaling av eventuelle skatter fondet ilegges, 3. renter på låneopptak som nevnt i vpfl 6-10 og 4. ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes interesser, jf vpfl 4-6 annet ledd. All godtgjørelse som mottas fra underfond skal tilfalle hovedfondet. 6 Tegning og innløsning av andeler Fondet er normalt åpent for tegning og innløsning alle virkedager. 7 Andelsklasser Fondet har ikke andelsklasser. Overtakende fond Vedtekter for Verdipapirfondet DNB Global 5 Kostnader Forvaltningsselskapet kan belaste fondet med en fast forvaltningsgodtgjørelse. Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes daglig og belastes månedlig. Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel i fondet. Forvaltningsgodtgjørelsen (medregnet fast forvaltningsgodtgjørelse belastet i mottakerfondet) utgjør maksimalt 1,40 prosent pro anno. Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet. Grunnlaget for beregningen av forvaltningsgodtgjørelsen er fondets løpende verdi. Ved beregning av fondets verdi (forvaltningskapitalen) skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og innskudd i kredittinstitusjon, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av opptjente ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar. Utover forvaltningsgodtgjørelsen kan følgende kostnader i tillegg dekkes av fondet: 1. transaksjonskostnader ved fondets plasseringer, 2. betaling av eventuelle skatter fondet ilegges, 3. renter på låneopptak som nevnt i vpfl 6-10 og 4. ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes interesser, jf vpfl 4-6 annet ledd. All godtgjørelse som mottas fra underfond skal tilfalle hovedfondet. 6 Tegning og innløsning av andeler Fondet er normalt åpent for tegning og innløsning alle virkedager. 7 Andelsklasser Fondet har ikke andelsklasser.

8 Nøkkelinformasjon: Dette dokumentet gir nøkkelinformasjon om dette verdipapirfondet. Dokumentet er ikke markedsføringsmateriale. Informasjonen er lovpålagt for å hjelpe deg å forstå fondets egenskaper og risikoen ved å investere i fondet. Du anbefales å lese nøkkelinformasjonen slik at du kan ta en velfundert beslutning om du vil tegne andeler i fondet. DNB Global INFORMASJON OM INVESTERINGSMANDAT Mål: Fondets mål er maksimal avkastning på fondets investeringer på mellomlang til lang sikt uten unødvendig risiko. Investeringer: Fondet investerer hovedsakelig i aksjer i selskaper verden over. Investeringsprosess: Forvalteren investerer på bakgrunn av egne analyser i aksjer som vil kunne stige i verdi over tid. ISIN: NO DNB Asset Management AS Handel: Andeler i fondet kan handles alle dager, forutsatt at både det norske og fondets primærmarked er åpent for handel. Minstebeløp ved førstegangstegning er kr. 100,-. Ordre om å tegne eller innløse fondsandeler som er i hende forvaltningsselskapet på virkedager før kl vil bli behandlet samme dag. Utbetaling i forbindelse med innløsning vil normalt skje innen 1-2 virkedager. Referanseindeks: MSCI World. Utbytte: Utbytte som tilfaller fondet blir reinvestert og utgjør dermed en del av andelsverdien. Dette fondet utbetaler ikke utbytte til andelseierne. Porteføljevaluta: NOK Tegningsvaluta: NOK Sparehorisont: Fondet er beregnet på andelseiere som har en sparehorisont på minst 5 år. Begreper du bør kjenne til: Aksjer: Verdipapirer som representerer en eierandel i et selskap. Referanseindeks: Viser en veid sammensetning av verdipapirene i et marked. Endringer i indeksens verdi viser markedets utvikling i gjennomsnitt. INFORMASJON OM RISIKO - OG AVKASTNINGSPROFIL Lavere risiko Høyere risiko Lavere mulig avkastning Høyere mulig avkastning Verdien av en investering i fondet kan gå både opp og ned. Når man som andelseier innløser sine andeler i fondet kan verdien på andelene være lavere enn det man betalte for dem. Klassifiseringen ovenfor viser sammenhengen mellom risiko og mulig avkastning ved investering i fondet. Klassifiseringen er beregnet ut fra kurssvingninger i fondet på mellomlang sikt (hvor mye fondets andelskurs har gått opp eller ned i en femårs periode). Dette indikerer at andelsverdien vil kunne svinge mye både opp og ned (forholdsvis høy risiko). DNB Globals kurssvingninger siste fem år gir fondet en klassifisering lik 5. Fondets plassering på skalaen er ikke fast, men vil normalt endre seg med tiden. Historiske kurssvingninger gir ikke nødvendigvis et pålitelig bilde av hvordan fondets risikoprofil vil bli i fremtiden. Klassifiseringen tar ikke høyde for devalueringer, politiske inngrep eller plutselige svingninger i markedet. Dette fondet er registrert i Norge og regulert av Finanstilsynet. DNB Asset Management AS (org. nummer ) er registrert i Norge og under tilsyn av Finanstilsynet.

9 DNB Global INFORMASJON OM KOSTNADER Kostnader som belastes andelseier Tegningsgebyr 0,00% Innløsningsgebyr 0,00% Kostnader som belastes fondet i løpet av et år Totalkostnad (TER) 1,80% Under visse omstendigheter belastes følgende kostnader i tillegg Resultatavhengig forvaltningshonorar Ingen HISTORISK AVKASTNING ,2% 22,4% 10,5% 10,4% -6,6% -4,9% -23,5% -27,1% 9,1% 7,2% ,1% 12,5% -5,2% -3,0% 6,4% 8,0% 42,0% 38,1% 21,0% 29,7% Totalkostnaden (TER) viser hva som årlig er belastet av kostnader i fondet for siste kalenderår. Dette tallet kan variere fra år til år. TER består av det faste årlige forvaltningshonoraret (1.80 %), pluss noen avgrensede variable kostnader som er gitt av lov, fondets vedtekter eller prospekt for å bedre forvaltningen av fondet (0.00% i 2014). TER blir likt fordelt på alle andelshavere og kommer til fradrag i fondets verdi. Dette fondet belaster ikke for resultatavhengig forvaltningshonorar. Fondet ble lansert i Stolpene viser fondets årlige avkastning fratrukket alle kostnader, (tegnings og innløsningsgebyr og forvaltningshonorar). Avkastningen er beregnet i norske kroner. Utbetalte utbytter eller kupongutdelinger er inkludert i beregningen. DNB Global MSCI World Historisk avkastning er ingen garanti for framtidig avkastning. Framtidig avkastning vil bl.a. avhenge av markedsutviklingen, forvalters dyktighet, fondets risiko, samt kostnader ved tegning, forvaltning og innløsning. Avkastningen kan bli negativ som følge av kurstap. PRAKTISK INFORMASJON Depot: DNB Bank ASA Mer informasjon: Dette dokumentet med nøkkelinformasjon for andelshavere inneholder ikke nødvendigvis alle opplysningene du trenger. Fondets prospekt, årsberetninger og halvårsrapporter er tilgjengelig kostnadsfritt på norsk både på og i papirutgave på forespørsel til DNB Asset Management AS, Dronning Eufemias Gate 30, 0191 OSLO, telefon Rådfør deg med en rådgiver hvis du trenger mer informasjon. Kursinformasjon: Verdien av dette fondet beregnes daglig. Kursene er tilgjengelig på eller Skattelovgivning: Skattelovgivningen i Norge kan få innvirkning på din skattemessige stilling. Mer informasjon om skatt finnes i fondets prospekt. Ansvarsfraskriving: Fondsselskapet kan kun holdes ansvarlig hvis informasjon i dette dokumentet er misvisende, feil eller inkonsistent med de relevante deler i fondets fullstendige prospekt. Ved kjøp av finansielle tjenester og produkter via fjernsalg, herunder nettbank, har forbrukere i utgangspunktet angrerett. Dette gjelder imidlertid ikke ved kjøp eller salg av fondsandeler. Fondsinformasjon: Fondet er et UCITS aksjefond (org.nr ) forvaltet av DNB Asset Management AS. Fondet er godkjent i Norge og er under tilsyn av Finanstilsynet. Denne nøkkelinformasjonen for investorer er nøyaktig per 20. Februar Dette fondet er registrert i Norge og regulert av Finanstilsynet. DNB Asset Management AS (org. nummer ) er registrert i Norge og under tilsyn av Finanstilsynet.