TILSYN/REVISJON FORETAKENES SYSTEM

Transkript

1 TILSYN/REVISJON FORETAKENES SYSTEM SAK Kap 10 (skal ha) 20 tema og krav Legg til/trekk fra 20 spørsmål (vis meg) Intern tilsyn Intern revisjon Kommunalt tilsyn Systemrevisjon 1

2 GENERELLE KRAV Systemet skal i innhold og omfang være tilpasset godkjenningsområdet. Systemet skal blant annet omfatte: 1 Inneholder systemet beskrivelse av hva foretaket kan påta seg å utføre med egne ressurser? 2 Hva har foretaket gjort for å tilpasse systemet til sin egen virksomhet? 2

3 GENERELLE KRAV FORTS. a. hvordan foretaket sikrer at oppgaveløsning skjer på kvalifisert måte. b. identifikasjon av gjeldende krav i planog bygningslovgivningen for gjennomføringen av oppdrag 3 Hvordan blir faglig ledelse ivaretatt i prosjektene? Se spørsmål under 8.2.a 3

4 GENERELLE KRAV FORTS. c. System for å identifisere, rette opp og hindre gjentagelse av avvik 4 Hvilket opplegg har foretaket for planmessige forbedringstiltak i sin egen virksomhet? 4

5 GENERELLE KRAV FORTS. d. Styring av dokumenter 5 Hvordan håndteres og ev. formidles offentlige dokumenter? Og ev. hvilke regler gjelder for bruk av elektronisk post og tegningsformidling? 5

6 ANSVARLIG SØKER 1.Ansvarlig søker skal ha system for: a.samordning av oppgaver innen prosjektering og tilrettelegging for prosjekteringskontroll Hvordan er systemet bygd opp for å ivareta: 6 Hvilke prosjekteringssoppgaver som inngår 7 Hvordan fullstendig ansvarsbelegging sikres 6

7 ANSVARLIG SØKER 1.Ansvarlig søker skal ha system for: b.å sikre at søknad inneholder alle opplysninger som er nødvendig for å vise at tiltak oppfyller krav i plan- og bygningslovgivningen, herunder kontrollplan for prosjekteringen Hvordan er systemet bygd opp for å ivareta: 8 at kommunen får en komplett søknad 7

8 ANSVARLIG SØKER 1.Ansvarlig søker skal ha system for: c. Samordning av oppgaver innen utførelse og tilrettelegging for kontroll av utførelsen Hvordan er systemet bygd opp for å ivareta: 9 hvilke utførelsesoppgaver som inngår 10 hvordan fullstendig ansvarsbelegging sikres 8

9 ANSVARLIG SØKER 1.Ansvarlig søker skal ha system for: d.å sikre at krav til tiltak som er spesifisert i grunnlagsmaterialet for igangsettingstillatelse blir ivaretatt i de enkelte utførelsesoppgaver. Hvordan er systemet bygd opp for å ivareta: 11 at krav blir identifisert og kommunisert 12 at tiltakshaver bestiller nødvendig prosjektering og utførelse 9

10 ANSVARLIG PROSJEKTERENDE Ansvarlig prosjekterende skal ha system for: a. at de relevante krav og vilkår i plan- og bygningslovgivningen defineres, synliggjøres og oppfylles i prosjekteringen. Vis hvordan systemet klargjør: 13 hvilke krav som er relevante 14 hvordan de relevante kravene blir definert og synliggjort i hele prosjekteringsprosesse n 15 hvordan det blir dokumentert at kravene er oppfylt 10

11 ANSVARLIG PROSJEKTERENDE Ansvarlig prosjekterende skal ha system for: b. at prosjektering i avgrensningen mot andre ansvarlig prosjekterende ivaretas. Vis hvordan systemet klargjør: 16 hvor grensesnittene går 11

12 ANSVARLIG PROSJEKTERENDE Ansvarlig kontrollerende skal ha system for: a.planlegging, gjennomføring, dokumentasjon, overvåking og rapportering av kontroll innenfor godkjenningsområdet, enten som egenkontroll eller uavhengig kontroll Hvilke elementer inneholder systemet for: 17 planlegging og gjennomføring av kontroll 18 dokumentasjon av kontrollresultater 12

13 ANSVARLIG KONTROLLERENDE (ENDRES ) EGENKONTROLL - GJELDER Ansvarlig kontrollerende skal ha system for: b.regelmessig gjennomgang av kontrollsystemet. Hvilke elementer inneholder systemet for: 19 Hvilken plan har foretaket for regelmessig gjennomgang av kontrollsystemet? 13

14 GJENNOMFØRING AV KONTROLL Ved feil eller mangler skal (kontroll)foretaket påse at de ansvarlige foretar nødvendig avviksbehandling og utbedring. Hvis dette ikke skjer skal (kontroll)foretaket sende melding til kommunen. 20 Hvordan sikrer kontrollforetaket at slik avviksbehandling og utbedring skjer? 14